期货交易与期货违法违规的防范与处罚PDF电子书下载

第一章 期货市场与期货立法 1

1.1 期货概念与期货分类 1

1.1.1 期货概念 1

1.1.2 期货分类 5

1.2 期货市场的概念与结构 6

1.2.1 期货市场的概念 6

1.2.2 期货市场的发展史 7

1.3.1 期货市场的功能 10

1.3 期货市场的功能 10

1.3.2 期货市场的副作用 11

1.3.3 期货市场的法律调整 12

1.4 期货立法模式 18

1.5 我国期货立法的现状与发展趋势 21

1.5.1 我国期货立法的现状 21

1.5.2 我国期货立法的趋势 25

1.6 国外、境外期货立法介绍 28

1.6.1 美国期货交易法 28

1.6.2 日本期货交易法 32

1.6.3 新加坡期货交易法 35

1.6.4 香港期货立法 35

第二章 期货交易规则 37

2.1 期货交易原则 37

2.2 期货交易地点和时间 38

2.3 期货合同的内容及生效 39

2.4 期货合同的履行 41

2.5 期货合同当事人的权利义务 42

2.6 期货合同的执行监督及有效救济 44

2.7 保证金 47

2.8 期货交易程序和交易方式 49

2.8.1 期货交易程序 49

2.8.2 期货交易方式 50

2.8.3 期货合同成立及效力 51

2.9 期货交易中的限制 53

2.9.1 防止期货交易过度投机 53

2.9.2 期货价格涨跌幅度的限制 54

2.9.3 限制不正当竞争 55

2.10.1 概述 56

2.10 结算制度 56

2.10.2 结算制度结构 57

2.10.3 结算关系中的权利义务分配 57

2.10.4 结算系统的风险责任分配 58

2.11 交割 59

2.11.1 概述 59

2.11.2 交割人权利义务 59

3.1 期货违法违规概述 62

第三章 期货违法违规 62

3.2 期货违法违规性质 63

3.3 期货违法违规分类 64

第四章 期货违法违规主体 69

4.1 概述 69

4.2 期货违法违规主体分类 71

4.3 部分期货市场主体涵盖 72

4.3.1 期货交易所涵盖 72

4.3.2 期货交易所会员涵盖 73

4.3.3 期货经纪人涵盖 74

4.3.4 期货协会涵盖 78

4.3.5 期货管理委员会涵盖 79

4.3.6 期货交易顾问 80

4.3.7 期货投资人 80

第五章 期货内幕交易与内幕信息交易 82

5.1 期货内幕交易立法过程 82

5.2 期货内幕交易界定 87

5.3 期货内幕信息交易 89

5.4 内幕交易与内幕信息交易立法比较 90

5.5 关联人及专门人士界定 92

5.5.1 专门人士 92

5.5.2 关联人 93

5.6 我国有关内幕交易及内幕信息交易立法 93

第六章 操纵期货市场 96

6.1 概述 96

6.2 操纵期货市场方式 97

6.3.1 美国有关禁止操纵市场立法 99

6.3 禁止操纵期货市场立法 99

6.3.2 日本有关禁止操纵市场立法 101

6.3.3 新加坡有关禁止操纵市场立法 102

6.3.4 香港有关禁止操纵市场立法 103

6.3.5 我国有关禁止操纵期货市场的规范 103

6.4 操纵期货市场界定 105

第七章 期货欺诈与诈欺 110

7.1 概述 110

7.2.1 私下对冲 112

7.2 期货欺诈或诈欺种类 112

7.2.2 欺诈性误导 113

7.2.3 “强行平仓”骗取资金 116

7.2.4 巧禁指令 118

7.2.5 制造设施故障 118

7.2.6 吃点 118

7.3 禁止期货欺诈与诈欺立法 119

7.3.1 美国有关禁止期货欺诈与诈欺立法 119

7.3.2 日本有关禁止期货欺诈与诈欺立法 120

7.3.3 新加坡有关禁止期货欺诈与诈欺立法 121

7.3.4 香港有关禁止期货欺诈与诈欺立法 121

7.3.5 台湾有关禁止期货欺诈与诈欺立法 122

7.3.6 我国大陆有关禁止期货欺诈与诈欺规范 122

7.4 期货欺诈行为后果及处理 122

第八章 贪污及非法转移财产 127

8.1 概述 127

8.2 期货贪污、挪用、盗窃、偷窃立法例 130

8.3 案例评判 133

第九章 违反期货交易规则的行为 143

9.1 概述 143

9.2 违反期货交易行为的立法例 144

9.2.1 美国立法例 144

9.2.2 新加坡立法例 144

9.2.3 日本立法例 145

9.2.4 香港立法例 145

9.2.5 我国大陆立法例 146

9.3.1 期货交易所违反交易规则 147

9.3 我国大陆违反期货交易规则的主要特征 147

9.3.2 过度投机交易 150

9.3.3 结算与交割违规行为 152

9.4 阻止违规交易的立法例 154

第十章 违反财务规范的行为 160

10.1 概述 160

10.2 美国有关期货市场财务管理规定 161

10.2.1 期货佣金商、介绍经纪人的财务管理 161

10.2.2 合同市场及清算所财务管理 167

10.3 香港有关期货市场财务管理 168

10.4 新加坡有关期货市场财务管理 171

10.5 日本有关期货市场财务管理 173

10.5.1 会员财务管理 173

10.5.2 商品交易员财务管理 174

10.5.3 交易所财务管理 174

10.6 我国有关期货市场财务管理 175

10.6.1 概述 175

10.6.2 期货交易财务管理 175

10.6.3 期货交易所财务管理 176

10.6.4 期货经纪机构财务管理 182

10.6.5 期货投资企业期货交易财务管理 185

10.7 违反财务管理规定的案例 188

10.8 评判及建议 192

第十一章 期货违规违法行为的法律责任 201

11.1 概述 201

11.2 期货违规违法民事责任 202

11.2.1 赔偿范围和救济程序 203

11.2.2 破产 207

11.2.3 无效交易或被撤销交易的民事责任 211

11.2.4 举证责任 213

11.2.5 透支责任 214

11.2.6 诉讼保全和强制执行 216

11.3 期货违规违法行政责任 217

11.3.1 行政处罚机构 217

11.3.2 行政处罚种类 218

11.3.3 行政处罚标准 218

11.3.4 期货市场行政处罚存在的问题 219

11.4 期货犯罪刑事责任 220