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第1章 绪论 1

1.1研究背景及研究对象的确定 1

1.1.1 BT模式在中国的兴起及应用 1

1.1.2 BT模式应用中存在的问题 5

1.1.3研究对象的确定 9

1.2相关概念的界定及辨析 11

1.2.1 BT模式相关概念的界定 11

1.2.2 BT模式与其他融资建设模式的比较分析 14

1.2.3公共项目与政府投资项目 17

1.2.4基础设施及公用事业 19

1.3国内外相关研究现状 21

1.3.1特许权合约的设计及优化 21

1.3.2特许权合约的法律性质 24

1.3.3 BT模式的相关理论研究 25

1.4研究问题及研究思路 27

1.4.1研究问题 27

1.4.2研究思路及研究方法 28

1.5研究意义及研究创新点 30

1.5.1研究意义 30

1.5.2研究创新点 31

第2章 BT模式成功合作的机制分析 33

2.1 BT模式下政府部门和私人部门的共同利益目标分析 33

2.1.1政府部门资金匮乏和私人部门资金充足互补 33

2.1.2政府部门投融资制度的创新，奠定了BT模式运用的基础 38

2.1.3政府部门和私人部门的共同利益目标分析 39

2.2 BT模式的合作形成机制分析 40

2.2.1合作形成的基础：政府部门和私人部门的理性机制分析 41

2.2.2合作形成的关键：政府部门和私人部门的效用转移机制分析 42

2.2.3合作形成的催化剂：政府部门和私人部门的协商机制 42

2.3研究结论 50

第3章 BT模式的适用范围及合同类型的选择 52

3.1 BT模式适用的项目类型分析 52

3.1.1公共品理论 52

3.1.2特许经营模式 56

3.1.3 BT模式适用项目类型的确定 57

3.2 BT项目的规模确定 62

3.2.1分析视角的确定 63

3.2.2基础设施供给过程的交易成本分析 64

3.2.3 BT项目边界的确定 65

3.3 BT投资建设合同类型的选择 69

3.3.1建设项目合同类型 69

3.3.2 Turner and Simister的合同类型选择模型 71

3.3.3 BT模式的运作程序 73

3.3.4 BT投资建设合同类型的选择 75

3.4研究结论 76

第4章 BT投资建设合同的权利分配及保障措施研究 77

4.1所有权与产权 77

4.1.1所有权的含义 77

4.1.2产权的含义 79

4.1.3产权与所有权的关系 82

4.2 BT投资建设合同的产权分配 83

4.2.1合同的权利 83

4.2.2合同剩余与合同实施效果 85

4.2.3 BT投资建设合同剩余权利的分析 86

4.2.4 BT投资建设合同的产权分配 87

4.3 BT项目所有权安排 88

4.3.1项目所有权的含义 88

4.3.2剩余控制权和剩余索取权的对称分布 89

4.3.3 BT项目所有权安排 91

4.4 BT投资建设合同的保障措施 93

4.4.1 BT投资建设合同需要保障措施的必要性分析 93

4.4.2工程担保及其形式 95

4.4.3有关BT投资建设合同的工程担保分析 96

4.5研究结论 105

第5章 BT投资建设合同的风险分配研究 106

5.1 BT项目风险分配模型的构建 107

5.1.1风险分配的含义 107

5.1.2 BT项目风险分配原则 108

5.1.3 BT项目风险分配模型的构建 113

5.2 BT项目的风险识别及风险因素集构建 117

5.2.1 BT项目的风险识别 117

5.2.2 BT项目的风险因素集构造 124

5.3 BT项目风险因素的分析及分配矩阵的建立 125

5.3.1 BT项目风险因素分析 125

5.3.2 BT项目风险分配矩阵的建立 128

5.4研究结论 132

第6章 BT投资建设合同的回购方案研究 134

6.1 BT项目回购价格的构成 135

6.1.1回购基价 135

6.1.2回购期投资收益 141

6.1.3 B T项目“二次纳税”问题的探讨 141

6.2 BT项目回购方式的比较 144

6.2.1等额本息方式 144

6.2.2等额本金，利息实付方式 145

6.3 BT项目回购期限及投资回报率比较 147

6.4 BT项目投资回报率的确定 148

6.4.1运用单因素套利模型确定投资回报率 148

6.4.2运用变形的收益现值法确定投资回报率 152

6.5研究结论 157

第7章 案例分析 158

7.1案例背景介绍 158

7.2合同关键要素分析 158

7.2.1项目的适用性及合同类型分析 158

7.2.2合同的权利分配分析 159

7.2.3合同的风险分担分析 160

7.2.4工程担保分析 164

7.2.5回购方案分析 165

7.3研究结论 172

第8章 研究结论与展望 173

8.1研究结论 173

8.2研究不足与展望 175

参考文献 176

后记 189