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第一章 绪论 1

第一节 证券与证券法 1

第二节 《证券法》的目的和原则 4

第三节 证券法的作用 6

第四节 证券法的沿革 7

案例1.1 盗用他人证券账户交易 8

案例1.2 传销原始股 9

第二章 证券的发行 10

第一节 证券发行概述 10

第二节 股票的发行 14

案例2.1 以“海外上市”的名义进行欺骗 19

第三节 公司债券的发行 19

第四节 其他证券的发行 22

第五节 涉外证券 24

第六节 证券承销 27

案例2.2 “东方电子”财务造假 29

案例2.3 擅自发行股票第一案 29

第三章 证券上市与交易 31

第一节 证券上市 31

案例3.1 庄家吕某操纵证券市场 35

第二节 证券现货交易 36

第三节 禁止的证券交易行为 42

案例3.2 公司职员泄露内幕信息 45

第四章 信息公开制度 47

第一节 信息公开制度概述 47

第二节 信息公开的内容 47

案例4.1 A上市公司财务造假陷阱 53

第五章 上市公司的收购 56

第一节 上市公司收购概述 56

第二节 上市公司的收购程序 58

案例5.1 券商泄露内幕信息 64

第六章 证券公司 66

第一节 证券公司的设立、变更和终止 66

第二节 证券公司的业务范围 67

案例6.1 带头大哥777 71

第三节 证券公司的业务监管 72

第四节 证券从业人员管理 75

第五节 证券业协会 76

案例6.2 公司高管黄某内幕交易 79

第七章 证券交易市场 81

第一节 证券交易市场的特点 81

第二节 证券交易所 82

案例7.1 证券分析师“抢帽子”操纵证券市场 88

第八章 证券登记结算机构和证券服务机构 89

第一节 证券登记结算机构 89

第二节 证券服务机构 91

案例8.1 周某操纵证券市场在短时间内牟利万元 94

案例8.2 “金股之王”投资咨询欺诈 94

第九章 证券投资信托 96

第一节 证券投资信托的性质和特征 96

第二节 证券投资信托关系人 101

第三节 公开募集的基金 108

第四节 非公开募集的基金 113

第五节 基金服务机构 116

第六节 基金行业协会 117

案例9.1 某证券公司董事长徐某的违法经营 118

第十章 证券监督管理机构 120

第一节 国务院证券监督管理机构的职责 120

第二节 国务院证券监督管理机构的监管措施 120

案例10.1 张某的“老鼠仓” 122

第十一章 证券法律责任 123

第一节 证券仲裁 123

案例11.1 张某操纵证券市场469秒进账134万 127

第二节 证券诉讼 127

案例11.2 境内外公司兜售原始股 138

参考司法解释 139

参考文献 141