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指导篇 3

落实《实施纲要》 建立岗位风险防范长效机制 监察部派驻中国人民银行监察局局长 王刘明 3

积极发挥内审作用　防范中央银行业务风险 中国人民银行内审司司长 陈自川 8

加强组织人事部门自身建设　积极防范人事风险 中国人民银行人事司司长　杜金富 12

坚持依法行政　防范人民银行履行职责过程中的法律风险 中国人民银行条法司司长 陈小云 16

深入开展风险防范　为货币政策工作保驾护航 中国人民银行货币政策司司长 张晓慧　 20

全面加强安全管理　有效防范会计财务风险 中国人民银行会计财务司司长　胡正衡　 25

加强支付结算岗位风险管理　保障人民银行支付结算职能有效履行 中国人民银行支付结算司司长　许罗德　 30

强化岗位风险意识　落实岗位风险责任　确保人民银行信息系统 安全稳定运行 中国人民银行科技司副司长 文四立　 35

改革与制度建设并举　切实提高防范风险能力　不断推进货币金银 工作迈上新台阶 中国人民银行货币金银局局长　叶英男 39

加强管理　切实做好国库资金风险防范工作 中国人民银行国库局局长　邵长年　 43

反洗钱局（保卫局）岗位业务风险防范 中国人民银行反洗钱局（保卫局）局长　刘连舸　 47

业务篇 53

第一章　中国人民银行岗位风险防范概述 53

第一节　岗位风险防范的重要性和必要性 53

第二节　岗位风险防范的指导思想和目标 55

第三节　岗位风险防范的基本原则 55

第四节　岗位风险防范的组织机构、工作职责和权限 56

党委书记、行长岗 58

第一节　领导班子 58

第二章　中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行主要岗位风险防范 58

党委委员、副行长岗 61

纪委书记岗 62

第二节　办公室 63

主任、副主任岗 64

机要保密岗 65

第三节　法律事务处（法律事务工作办公室） 65

处长、副处长（主任、副主任）岗 66

条法岗 66

第四节　货币信贷管理处 67

咨询服务岗 67

处长、副处长岗 68

综合岗 68

资金管理岗 69

再贷款、再贴现管理岗 69

存款准备金管理岗 70

信贷业务管理、监督、协调、监测岗 71

资金拆借、债券市场管理岗 71

第五节　金融稳定处 72

处长、副处长岗 72

利率管理岗 72

监测分析岗 73

风险管理岗 74

第六节　会计财务处 74

处长、副处长岗 75

综合管理岗 76

会计制度管理岗 77

财务预算管理岗 77

财务经费管理岗 78

固定资产管理岗 79

基本建设管理岗 80

集中采购管理岗 81

报表管理岗 82

第七节　支付结算处 83

处长、副处长岗 84

综合管理岗 85

结算管理岗 85

支付系统管理岗 86

会计核算管理岗 87

票据管理岗 87

银行卡及电子支付管理岗 88

账户管理岗 88

会计联行检查岗 89

支付清算组织监督管理岗 90

第八节　科技处 91

处长、副处长岗 92

综合设备管理岗 93

计算机安全管理岗 93

软件开发、推广和维护管理岗 94

网络运行管理岗 95

银行卡技术管理岗 95

处长、副处长岗 96

第九节　货币金银处 96

货币发行业务会计核算岗 97

发行基金调拨管理岗 98

发行库管理岗 98

销毁督查岗 99

机具设备管理岗 100

反假人民币管理岗 100

金银管理岗 101

第十节　国库处 101

综合岗 102

处长、副处长岗 102

国库会计主管岗 103

记账、复核岗 104

印、押、证管理岗 105

第十一节　人事处（组织部） 106

处长、副处长岗 106

档案信息管理岗 107

干部管理岗 107

党费管理岗 108

保险统筹岗 108

第十二节　征信管理处 109

劳动工资管理岗 109

处长、副处长岗 110

信贷数据安全管理岗 111

贷款卡核准及管理岗 111

个人征信业务管理岗 112

第十三节　国际收支处 112

处长、副处长岗 113

国际收支岗 113

银行外汇管理岗 114

处长、副处长岗 115

第十四节　经常项目管理处 115

进口核销管理岗 116

出口核销管理岗 116

非贸易外汇监督岗 117

第十五节　资本项目管理处 117

处长、副处长岗 117

资本市场外汇业务管理岗 118

外商投资企业外汇管理岗 119

境外投资外汇业务管理岗 119

外汇债务管理岗 120

第十六节　保卫处 121

对外担保管理岗 121

处长、副处长岗 122

反洗钱协调岗 122

货币押运岗 123

枪支弹药管理岗 124

消防管理岗 125

技防管理岗 125

第十七节　工会办公室 126

主任、副主任岗 126

第十八节　后勤服务中心 127

工会经费管理岗 127

主任、副主任岗 128

财务经费管理岗 128

基本建设管理岗 129

固定资产管理岗 129

车辆管理岗 130

低值易耗品管理岗 131

第三章　中国人民银行地（州、市）中心支行主要岗位风险防范 132

第一节　领导班子 132

党委书记、行长岗 132

党委委员、副行长岗 135

纪委书记岗 136

第二节　办公室 137

主任岗 138

副主任岗 138

机要保密岗 139

档案岗 139

第三节　货币信贷管理科 140

科长岗 140

副科长岗 140

再贷款管理岗 141

动用存款准备金管理岗 142

利率管理岗 142

货币市场管理岗 143

金融稳定岗 143

第四节　会计财务科 144

科长岗 144

副科长岗 145

综合管理岗和重要空白凭证及报表管理岗 145

支付清算岗 146

账户管理岗 147

反洗钱岗 148

会计检查辅导岗 148

会计联行检查岗 149

财务预算管理岗 150

基建和固定资产管理岗 150

集中采购岗 151

第五节　营业室 151

主任岗 152

副主任岗 152

综合柜主管岗 153

综合柜记账岗 154

综合柜复核岗 155

综合柜重要空白凭证管理岗 155

联行柜记账岗 155

联行柜复核岗 156

联行柜查询查复岗 157

网点柜会计主管岗 157

网点柜接票岗 158

复核员岗 159

网点柜录入岗 159

同城清算管理员岗 160

跨区域票据交换经办员岗 160

对账岗 161

第六节　科技科 161

科长岗 161

副科长岗 162

软件维护管理岗 162

硬件维护管理岗 163

网络安全管理岗 164

机房管理岗 165

软件开发岗 165

第七节　货币金银科 166

科长岗 166

副科长岗 167

发行会计岗 167

发行调拨岗 168

管库员岗 168

复点员、监督员岗 169

人民币反假管理岗 169

科长岗 170

第八节　国库科 170

副科长岗 171

国库会计主管岗 172

综合核算岗 173

资金记账岗 174

资金复核岗 175

明细记账岗 176

明细复核岗 177

系统维护岗 177

检查辅导岗 178

国债管理岗 178

第九节　人事科（组织部） 179

副科长岗 180

科长岗 180

保险统筹基金管理岗 181

人事档案管理岗 181

党费管理岗 182

干部管理岗 182

劳资管理岗 183

职称管理岗 183

教育培训岗 183

副科长岗 184

第十节　外汇管理科 184

科长岗 184

出口收汇核销岗 185

非贸易管理岗 185

重要空白凭证管理岗 186

进口付汇核销岗 186

外商投资管理岗 187

外债管理岗 187

外汇检查岗 187

科长岗 188

第十一节　保卫科（运钞中心） 188

副科长岗 189

守库值班岗 189

运钞押运岗 190

枪支弹药管理岗 192

技防设施操作管理岗 193

第十二节　工会办公室 193

主任岗 193

工会会计岗 194

工会出纳岗 194

主任岗 195

第十三节　后勤服务中心 195

副主任岗 196

财务管理岗 196

经费出纳岗 197

采购保管管理岗 197

接待管理岗 198

车辆管理岗 198

水电、基建维修岗 198

食堂管理岗 199

党组书记、行长岗 200

第一节　领导班子 200

第四章　中国人民银行县（市）支行主要岗位风险防范 200

党组成员、副行长岗 203

纪检组长兼总稽核岗 204

第二节　办公室（综合办公室） 206

主任岗 206

机要保密岗 207

档案管理岗 207

科技管理岗 208

印章管理岗 209

行政许可项目管理岗 209

后勤管理岗 210

车辆管理岗 211

第三节　国库会计股 211

股长岗 211

国库会计核算岗 212

国库主管岗（国库业务） 213

综合核算岗（国库业务） 214

明细核算复核岗（国库业务） 215

资金清算记账岗（国库业务） 215

明细核算记账岗（国库业务） 215

资金清算复核岗（国库业务） 216

同城票据交换岗（国库业务） 217

事后监督岗（国库业务） 217

会计主管岗（会计业务） 218

接柜岗（会计业务） 219

网点主管岗（会计业务） 219

网点录入岗（会计业务） 220

网点复核岗（会计业务） 220

档案管理岗（会计业务） 221

重要空白凭证管理岗（会计业务） 221

结算管理岗（会计业务） 222

财务管理岗（会计业务） 222

同城票据交换岗（会计业务） 223

总务会计岗（会计业务） 223

总务出纳岗（会计业务） 224

系统管理岗（会计业务） 224

反洗钱岗（会计业务） 225

第四节　金融管理股 226

股长岗 226

风险监测与处置岗 227

再贷款管理岗 227

出口收汇核销岗 228

国际收支统计申报岗 228

经常项目外汇管理岗 229

外汇检查岗 229

第五节　货币金银股 230

股长岗 230

发行会计岗 231

发行会计复核岗 232

发行库管库员岗 233

人民币反假管理岗 235

残损币复点岗 236

现金管理岗 236

第六节　保卫股 237

股长岗 237

金库守卫岗 238

枪支弹药管理岗 239

消防管理岗 240

技防管理岗 240

门卫岗 241

主任、副主任岗 242

第七节　钞票处理中心 242

复点业务工作岗 243

清分业务工作岗 243

销毁业务工作岗 244

第五章 中国人民银行岗位风险防范评估体系 245

第一节　建立岗位风险评估体系的必要性 245

第二节　岗位风险评估的内容 246

第三节　岗位风险评估体系的实施主体和对象 247

第四节　岗位风险评估体系的组织实施 248

第五节　岗位风险评估标准 249

第一节　岗位风险防范责任追究的重要性和必要性 251

第六章　中国人民银行岗位风险防范责任追究 251

第二节　岗位风险防范责任追究的基本原则、范围和主体 253

第三节　岗位风险防范责任追究的内容 254

第四节　岗位风险防范责任追究的依据和形式 255

附录 259

第一部分　中国人民银行岗位风险防范责任追究参考依据 259

第二部分　中国人民银行岗位风险防范相关法规目录 398

第三部分　中国人民银行部分业务工作流程图 402

第四部分　中国人民银行系统部分岗位案件选编 446

后记 469