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第一节　书证与证券 6

第一章　证券的基本概念 6

第二节　有价证券的理论分类 11

第三节　证券法上的证券 16

第四节　证券的基本法律属性 25

第二章　证券法概述 29

第一节　证券法的调整对象 29

第二节　证券法的法律渊源 34

第三节　证券法的地位和性质 43

第一节　《证券法》的制定 50

第三章　我国证券法制的产生与发展 50

第二节　《证券法》的实践 55

第三节　《证券法》的修订 65

第四章　证券法的宗旨和基本原则 72

第一节　证券法的宗旨 72

第二节　证券法的基本原则 77

第五章　证券市场及其监管体制 91

第一节　证券市场的基本结构 92

第二节　国外证券市场的监管 99

第三节　我国证券市场的监管体制 108

第六章　证券发行制度 116

第一节　证券发行的概念和性质 117

第二节　证券公开发行的概念与分类 121

第三节　股票公开发行的条件 129

第四节　股票公开发行的审核程序 137

第五节　公司债券公开发行制度 145

第六节　证券公开发行的审核规则 152

第七章　证券发行的承销和保荐 156

第一节　证券承销的概念和分类 157

第二节　证券承销法律关系 162

第三节　证券发行保荐制度 175

第八章　证券交易基本理论 184

第一节　证券交易制度概述 185

第二节　证券交易方式 194

第三节　证券交易的限制规则 200

第四节　短线交易与归入权 207

第九章　证券上市与交易 214

第一节　证券上市制度概述 215

第二节　证券上市条件 221

第三节　证券上市程序 224

第四节　上市证券的交易程序 231

第五节　暂停交易和终止上市 237

第六节　场外市场的挂牌交易 240

第十章　信息公开与虚假陈述 250

第一节　信息公开的基本理论 251

第二节　发行信息披露制度 258

第三节　持续信息披露制度 262

第四节　虚假陈述的民事责任 271

第十一章　不公正交易的法律管制 288

第一节　内幕交易的法律责任 288

第二节　操纵市场的法律责任 301

第三节　欺诈客户的法律责任 309

第四节　其他不正当交易行为 314

第十二章　上市公司收购制度 318

第一节　上市公司收购概述 319

第二节　公司收购当事人的法律地位 327

第三节　一般收购制度 333

第四节　继续收购制度 337

第十三章　证券交易所与证券业协会 347

第一节　自律监管概述 348

第二节　证券交易所的概念和性质 351

第三节　证券交易所的组织形式 359

第四节　会员制证券交易所的设立及组织 364

第五节　证券交易所的监管职能 369

第六节　证券业协会 376

第十四章　证券公司和证券服务机构 383

第一节　证券公司概述 384

第二节　证券公司的设立 395

第三节　证券公司内部控制 399

第四节　证券公司经纪业务 405

第五节　对证券公司的特别监管 415

第六节　证券服务机构 418

第十五章　证券登记结算机构 425

第一节　证券登记结算机构概述 425

第二节　证券登记结算机构的设立和职责 428

第三节　证券登记结算机构的义务 432

第十六章　证券监督管理机构 437

第一节　政府监管概述 437

第二节　国务院证券监督管理机构 441

第三节　监管职权和执法措施 444

参考书目 450