证券交易过关必做2000题（含历年真题） 2010-2011PDF电子书下载

第一章　证券交易概述 1

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 22

第二章　证券交易程序 33

第一节　证券交易程序概述 33

第二节　证券账户和证券托管 36

第三节　委托买卖 48

第四节　竞价与成交 65

第五节　交易结算 83

第三章　特别交易事项及其监管 86

第一节　特别交易规定与交易事项 86

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 104

第四章　证券经纪业务 111

第一节　证券经纪业务概述 111

第二节　证券经纪业务的营运管理 124

第三节　证券经纪业务的营销管理 137

第四节　证券经纪业务的内部控制与风险防范 151

第五章　经纪业务相关实务 161

第一节　股票网上发行 161

第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票 171

第三节　基金、权证和转债的相关操作 180

第四节　代办股份转让 192

第五节　期货交易的中间介绍 200

第六章　证券自营业务 206

第一节　证券自营业务的含义与特点 206

第二节　证券公司证券自营业务管理 211

第三节　证券自营业务的禁止行为 219

第四节　证券自营业务的监管和法律责任 225

第七章　资产管理业务 233

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 233

第二节　资产管理业务的基本要求 238

第三节　定向资产管理业务 243

第四节　集合资产管理业务 251

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 266

第六节　资产管理业务的监管和法律责任 271

第八章　融资融券业务 275

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 275

第二节　融资融券业务的管理 278

第三节　融资融券业务的风险及其控制 298

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 303

第九章　债券回购交易 307

第一节　债券质押式回购交易 307

第二节　债券买断式回购交易 322

第三节　债券回购交易的清算与交收 330

第十章　证券登记与交易结算 339

第一节　证券登记 339

第二节　证券交易清算与交收 345

第三节　结算账户的管理 350

第四节　证券交易的结算流程 352

第五节　结算风险及防范 357