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目录 1

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节 证券交易程序和交易机制 12

第三节 证券交易所的会员和席位 17

第四节 证券交易的风险及其防范 22

第二章 证券经纪业务 27

第一节 证券经纪业务的含义和特点 27

第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 34

第三节 委托买卖 51

第四节 竞价与成交 63

第五节 交易费用 68

第六节 证券经纪业务的风险及其防范 75

第三章 经纪业务其他事项 81

第一节 网上发行的申购 81

第二节 公司行为服务 94

第三节 开放式基金、ETF及权证业务 104

第四节 特别交易规定 117

第五节 其他交易事项 121

第六节 交易信息与交易行为监督 125

第七节 代办股份转让 129

第四章 证券自营和资产管理业务 138

第一节 证券自营业务 138

第二节 资产管理业务 150

第五章 债券回购交易 174

第一节 债券质押式回购交易 174

第二节 债券买断式回购交易 184

第六章 清算与交收 191

第一节 清算与交收的含义 191

第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 196

第三节 我国B股的清算与交收 204

第四节 我国债券回购交易的清算与交收 207

第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 220

第六节 我国权证的清算与交收 231

第七节 证券营业部与投资者之间的资金结算 238

第七章 证券营业部的经营管理与内部控制 244

第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理 244

第二节 证券营业部的技术管理 262

第三节 证券营业部的财务管理 271

第四节 证券营业部的安全管理 284

第五节 证券营业部的内部控制 286

后记 299