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导论 1

第1章　交易成本理论概述 7

1.1　交易成本概念的比较分析 8

1.1.1 科斯交易成本的概念 8

1.1.2 威廉姆森的定义 9

1.1.3 阿罗和德姆塞茨的定义 12

1.1.4　其他学者的定义 12

1.1.5 基本结论 14

1.2　科斯定理简述 15

1.2.1 科斯第一定理 15

1.2.2　科斯第二定理 16

1.2.3　科斯第三定理 17

1.3　交易成本理论的价值 18

1.3.1 为经济分析从暗箱操作向现实性转化提供了工具 19

1.3.2 交易成本理论推动了经济学理论概念的创新 19

1.3.3 交易成本理论为产权理论变革提供了思路 20

1.4　交易成本理论的局限性 22

1.4.1 交易成本的内涵与外延的不确定 22

1.4.2 交易成本缺乏可计量性和现实可操作性 23

1.4.3 过分夸大交易成本的作用 24

第2章　企业：生产成本与交易成本 27

2.1　生产成本与交易成本的界定 27

2.1.1 传统成本理论中生产成本的界定 27

2.1.2　现代成本理论中交易成本的界定 29

2.1.3 流通费用与交易成本 30

2.2　企业：生产成本与交易成本的统一 32

2.2.1 企业是一系列契约关系的链接 32

2.2.2 生产成本和交易成本统一于企业的产出 34

2.2.3 生产成本和交易成本统一于企业的管理目标 35

第3章　我国国有企业的特征 37

3.1　国有企业的含义 37

3.2　我国国有企业的特殊性 39

3.2.1 国有企业产权制度的特殊性 39

3.2.2 国有企业经营目标的特殊性 40

3.2.3 国有企业经营管理的特殊性 41

3.2.4 国有企业资源配置的特殊性 41

3.3　我国国有企业的作用 42

3.3.1 国有企业为社会主义制度提供物质保障 42

3.3.2 国有企业为现代经济提供支撑和服务 42

3.3.3 国有企业是社会主义市场经济建设的主体 43

3.4　我国国有企业低效率探源 43

3.4.1　制度的功能 44

3.4.2 我国国有企业低效率的原因分析 45

第4章　国有企业产权制度与交易成本 47

4.1　所有权、产权与产权制度 47

4.1.1　所有权与产权 47

4.1.2 产权制度 49

4.1.3　产权制度与交易成本 49

4.2　交易成本与产权配置的比较分析 50

4.2.1 科斯定理中交易成本和产权配置的关系 50

4.2.2 不完全合同学派理论中交易成本和产权配置的关系 55

4.2.3 交易费用和产权配置关系的实证分析 56

4.2.4　分析的基本结论 59

4.3　我国国有企业产权制度变迁的阶段性分析及总体评价 60

4.3.1 国有企业产权制度变迁的四个阶段 60

4.3.2 总体评价 63

4.4　现代企业制度下优化产权制度，降低交易成本的途径 65

4.4.1 国有企业产权制度的现状分析 65

4.4.2　优化产权制度，降低交易成本 67

4.4.3　股权重构与交易成本 71

第5章　国有企业治理结构与交易成本 75

5.1　公司治理结构的特征 75

5.1.1 公司治理结构的定义 75

5.1.2 公司治理结构的特征 75

5.1.3 公司治理结构与交易成本 76

5.2　公司治理结构的主要模式比较 77

5.2.1 两种不同模式的特征比较 77

5.2.2 两种不同模式的利弊 81

5.2.3 两种公司治理模式的启示 82

5.3　国有企业治理结构的现状分析 83

5.3.1 国有企业治理不力的根本原因——缺乏所有者的动力 83

5.3.2 国有企业治理不力的直接原因——经营者动力的缺乏 85

5.3.3　企业缺乏监督，内部人控制现象严重 86

5.4　完善国有企业治理结构，建立现代企业制度 88

5.4.1 创造我国国有企业治理机制的动力——“人格化”的所有者 89

5.4.2　调整管理体制，健全激励约束机制，调动经营者的积极性 91

5.4.3 建立有效的治理结构制衡，防止内部人控制现象 95

5.4.4 建立以企业控制权市场为导向的市场化监督机制 96

5.5　国有企业财务治理结构创新 97

5.5.1 财务治理结构的核心 97

5.5.2 财务治理结构的层次 98

5.5.3 财务治理结构的发展 100

5.5.4 财务治理结构的创新 101

第6章　国有企业信用制度与交易成本 104

6.1　信用与信用制度 104

6.1.1 信用的含义 104

6.1.2 信用主体 105

6.1.3 信用制度 107

6.2　信用是市场经济的灵魂 108

6.2.1 市场经济是信用经济 108

6.2.2 信用是企业的生命 109

6.3　信用及信用制度存在使得交易成本下降 110

6.3.1 信用及信用制度存在使得交易成本下降 110

6.3.2 货币、信用制度的演进是追求交易成本降低的使然 111

6.3.3 信用制度的缺损会加大社会的交易成本 113

6.4　完善企业信用制度的思路与途径 114

6.4.1 我国企业信用制度建设的现状 114

6.4.2 完善企业信用制度的思路与途径 116

6.5　重构银企信用关系的理性思考 120

6.5.1 当前银企信用关系的一般评价 120

6.5.2 重构银企信用关系：交易成本分析的新视角 121

6.5.3 重塑新型银企信用关系的对策思路 122

第7章　国有企业法律制度与交易成本 125

7.1　法律制度与交易成本的一般关系 125

7.1.1 法律制度引入经济学 125

7.1.2 法律制度与交易成本 126

7.1.3 法律制度与交易成本关系的比较分析 128

7.2　西方国家在加强国有企业立法方面的实践与评价 130

7.2.1 英国的监管和营运体制 130

7.2.2 德国的监管和营运体制 131

7.2.3 法国的监管和营运体制 133

7.2.4 西方国家监管和营运体制的基本评价 133

7.3　我国国有企业法律制度建设的现状及缺陷 135

7.3.1 国有企业法律制度建设的现状 135

7.3.2 国有企业法律制度的缺陷 137

7.4　完善国有企业法律制度的政策建议 139

7.4.1 建立适合国有企业的法律框架，降低企业内部运营成本 139

7.4.2 加快立法进程，完善法律制度 139

7.4.3 理顺企业外部关系，建立明确的市场交易制度 141

7.4.4 明确国有企业出资人代表制度 141

7.4.5 建立股东代表的诉讼制度，确实保证中、小股东的权益 143

第8章　政府监管与交易成本 144

8.1　政府及政府职能 144

8.1.1　政府的含义 144

8.1.2 政府职能 145

8.1.3 作为经济管理组织的政府 147

8.1.4　政府职能与企业职能的边界 148

8.2　政府监管的有效与否，直接决定国有企业交易成本的大小 149

8.3　政府对企业监管的国际比较 150

8.3.1 政府规制型——美英模式 151

8.3.2 政府引导型——欧洲模式 152

8.3.3 政府主导型——东亚模式 153

8.3.4 给予我们的启示 154

8.4　现阶段我国政府对企业监管中存在的主要问题 155

8.4.1 政府角色错位，导致企业寻租行为 155

8.4.2　政府行政垄断，引起权钱交易 157

8.4.3 政府对企业的地方保护，阻碍经济发展 158

8.5　改革政府监管的政策性建议 158

8.5.1 实行政企分开，明晰企业产权 159

8.5.2 规范政府行为，避免“政治创租”和“政治抽租” 160

8.5.3 加快培育市场，推进市场化改革 161

8.5.4　依靠中介组织，弥补政府职能不足 162

8.5.5　对国有企业实行分类管理，提高管理效益 163

第9章　结束语 165

9.1　我国国有企业产权制度改革必须以马克思主义产权理论为指导 165

9.1.1 马克思是第一位有产权理论的社会学家 165

9.1.2 马克思在产权理论上的重要贡献 167

9.1.3 马克思的产权理论对我国国企改革具有重要的指导意义 168

9.2　交易成本理论对国企改革具有重要的借鉴作用 169

9.2.1 产权制度与交易成本是对立统一的关系 170

9.2.2 信用制度存在和发展使交易成本下降 171

9.2.3 天下没有免费的午餐——法律的执行需要成本 172

9.2.4 政府行为决定正式和非正式的制度安排，影响交易成本 173

9.2.5 治理结构优化是降低交易成本的重要因素 175

参考文献 177

后记 183