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目录 1

前言 1

第一章　投资银行概论 1

第一节　投资银行的产生与发展 1

第二节　投资银行的类型和组织结构 13

本章小结 16

思考题 17

第一节　股份有限公司和企业股份制改组 18

第二章　股票的发行与承销 18

第二节　股票发行与承销前期准备 32

第三节　股票发行与承销的操作 38

本章小结 51

思考题 52

第三章　股票的上市 53

第一节　核准制下的主板市场上市 53

第二节　主板市场的保荐制度 74

第三节　创业板市场上市 78

第四节　买壳上市 95

第五节　海外上市 112

第六节　分拆上市 119

本章小结 126

思考题 127

第四章　债券的发行与上市 128

第一节　企业债券的承销业务 128

第二节　国债的承销业务 143

第三节　债券的评级 148

本章小结 161

思考题 162

第五章　企业的并购 163

第一节　企业并购原理 163

第二节　目标公司的评估与选择 171

第三节　并购的一般程序 182

第四节　反兼并与反收购 191

第五节　管理层收购 198

本章小结 204

思考题 205

第一节　投资银行的证券经纪业务 207

第六章　证券经纪和自营业务 207

第二节　证券自营业务和做市商业务 218

本章小结 222

思考题 223

第七章　公司理财顾问业务 224

第一节　财务分析与财务预算 224

第二节　企业筹资管理 243

第三节　企业营运资本管理 256

第四节　企业综合绩效评价制度 264

本章小结 269

思考题 271

第八章　风险投资 273

第一节　风险投资概述 273

第二节　风险投资机构的主要组织形式 279

第三节　投资项目或风险企业的选择 287

第四节　风险投资监控 295

第五节　风险投资的美国模式和亚洲模式 299

本章小结 304

思考题 305

第九章　投资基金管理 306

第一节　投资基金的分类 306

第二节　投资基金的运作 313

第三节　基金业绩评价 325

第四节　集合资产管理业务 329

本章小结 336

思考题 336

第一节　资产证券化的基本原理 337

第十章　资产证券化 337

第二节　资产证券化的运作 342

本章小结 347

思考题 347

第十一章　投资银行的内部控制与外部监管 348

第一节　投资银行的内部控制 348

第二节　投资银行的外部监管 354

本章小结 362

思考题 363

参考文献 364