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一、综合 2

1．治安管理处罚应遵循什么法律规定，什么部门负责治安管理处罚？ 2

目录 2

第一章　公安行政处罚 2

2．治安管理处罚有哪些种类，如何具体适用？ 3

3．扰乱机关、团体、企业、事业单位的秩序，尚未造成严重损失的，扰乱公共场所的秩序的，扰乱公共交通工具上的秩序的，进行其他流氓活动的，煽动扰乱社会秩序的，谎报险情，制造混乱的，拒绝、阻碍国家工作人员依法执行职务，未使用暴力、威胁方法的，应受到什么处罚？ 5

4．非法携带、存放枪支、弹药或者有其他违反枪支管理规定行为，尚不够刑事处罚的，生产、销售、储存、运输、携带或者使用危险物品，尚未造成严重后果不够刑事处罚的，非法制造、贩卖、携带管制刀具的，经营旅馆、影剧院、娱乐场等场所，违反安全规定，经公安机关通知不加改 6

5．设置、使用民用射击场，不符合安全规定的，未经批准，安装、使用电网的，或者安装、使用电网不符合安全规定，尚未造成严重后果的，在车辆、行人通行的地方施工，对沟井坎穴不设覆盖物、标志、防围的或者故意损毁、移动覆盖物、标志、防围的，应受到什么处罚？ 7

7．偷窃、骗取、抢夺少量公私财物的，哄抢国家、集体、个人财物的，敲诈勒索公私财物的，故意损坏公私财物的，应受到什么处罚？ 8

6．殴打他人，造成轻微伤害的，非法限制他人人身自由或者非法侵入他人住宅的，公然侮辱他人或者捏造事实诽谤他人的，虐待家庭成员，受虐待人要求处理的，写恐吓信或者用其他方法威胁他人安全或者干扰他人正常生活的，胁迫或者诱骗不满十八岁的人表演恐怖、残忍节目，摧残其 8

令解散、取缔后，仍以原社会团体名义进行活动，尚不够刑事处罚的，被依法执行管制、剥夺政治权利或者在缓刑、假释、保外就医和其他监外执行中的罪犯，或者被依法采取刑事强制措施的人，有违反法律、行政法规和国务院公安部门有关监督管理规定的行为，尚未构成新的犯罪的，冒 9

8．明知是赃物而窝藏、销毁、转移尚不够刑事处罚的或者明知是赃物而购买的，倒卖票证，尚不够刑事处罚的，吸食毒品的，利用会道门、封建迷信活动，扰乱社会秩序、危害公共利益、损害他人身体健康或者骗取财物，尚不够刑事处罚的，偷开他人机动车辆的，违反社会团体登记管理 9

9．在地下、内水、领海及其他场所中发现文物隐匿不报，不上交国家的，刻字业承制公章违反管理规定，尚未造成严重后果的，故意污损国家保护的文物、名胜古迹，损毁公共场所雕塑，尚不够刑事处罚的，应受到什么处罚？ 10

11．在有易燃易爆物品的地方，违反禁令，吸烟、使用明火的，故意阻碍消防车，消防艇通行或者扰乱火灾现场秩序，尚不够刑事处罚的，拒不执行火场指挥员指挥，影响灭火救灾的，过失引起火灾，尚未造成严重损失的，应受到什么处罚？ 11

10．故意损毁或者擅自移动路牌、交通标志的，故意损毁公用设施，尚不够刑事处罚的，违反规定，破坏草坪、花卉、树木的，违反规定，在城镇使用音响器材，音量过大，影响周围居民的工作或者休息，不听制止的，应受到什么处罚？ 11

用，经公安机关通知不加改正的，有重大火灾隐患，经公安机关通知不加改正的，应受到什么处罚？ 12

12．指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业，尚未造成严重后果的，违反消防安全规定，占用防火间距，或者搭棚、盖房、挖沟、砌墙堵塞消防车通道的，埋压、圈占或者损毁消火栓、水泵、水塔、蓄水池等消防设施或者将消防器材、设备挪作他 12

13．挪用、转借机动车辆牌证或者驾驶证的，无驾驶证的人、醉酒的人驾驶机动车辆，或者把机动车辆交给无驾驶证的人驾驶的，在城市集会、游行，违反有关规定妨碍交通，不听民警指挥的，无理拦截车辆或者强行登车影响车辆正常运行，不听劝阻的，在县级以上公安机关明令禁止通行 13

15．驾驶机动车违反装载、车速规定或者违反交通标志、信号指示的，非机动车驾驶人员或者行人违反交通规则的，在交通管理部门明令禁止停放车辆的地方停放车辆的，在机动车辆上非法安装、使用特殊音响警报器或者标志灯具的，应受到什么处罚？ 14

14．驾驶未经交通管理部门检验和批准行驶的机动车辆的，驾驶机件不合安全要求的机动车辆的，饮酒后驾驶机动车辆的，指使、强迫车辆驾驶人员违反交通规则的，未经主管部门批准，在街道上搭棚、盖房、摆摊、堆物或者有其他妨碍交通行为的，应受到什么处罚？ 14

17．卖淫、嫖宿暗娼以及介绍或者窝留卖淫、嫖宿暗娼的，应受到什么处罚？ 15

租房屋或者床铺供人住宿，不按照规定申报登记住宿人户口的，应受到什么处罚？ 15

16．不按规定申报户口或者申领居民身份证，经公安机关通知拒不改正的，假报户口或者冒用他人户口证件、居民身份证的，故意涂改户口证件的，旅店管理人员对住宿的旅客不按照规定登记的，出 15

20．制作、复制、出售、出租或者传播淫书、淫画、淫秽录像或者其他淫秽物品的，应受到什么处罚？ 16

19．赌博或者为赌博提供条件的，应受到什么处罚？ 16

18．违反政府规定种植罂粟等毒品原植物的，非法运输、买卖、存放、使用罂粟壳的，各应受到什么处罚？ 16

22．什么处罚适用当场处罚？ 17

21．对违反治安管理行为的处罚，分别由哪一级的公安机关裁决？ 17

23．对违反治安管理人员的其他处罚，适用什么程序？ 18

25．非法持有、种植毒品尚未构成犯罪，以及吸食、注射毒品的，应受到什么处罚？ 20

24．公安部对行政处罚听证范围中“较大数额罚款”数额是如何规定的？ 20

26．走私、制作、贩卖、传播淫秽物品，情节较轻尚未构成犯罪的，应受到什么行政处罚？ 22

27．偷税、抗税依法免予刑事处罚的，应受到什么行政处罚？ 23

28．虚开、伪造和非法出售增值税专用发票，情节显著轻微尚不构成犯罪的行为，应受到什么行政处罚？ 24

决定》有关条款，情节轻微不构成犯罪的，应受到什么行政处罚？ 25

29．违反人大常委会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的 25

31．明知他人有间谍犯罪行为在国家安全机关向其调查、收集有关证据时拒绝提供的，应受到什么处罚？ 29

30．国家安全机关在查处危害国家安全行为的工作中有什么职权？ 29

34．境外人员违反国家安全法的，应受到什么处罚？ 30

33．故意或者过失泄露有关国家安全工作的国家秘密的，应受到什么处罚？ 30

32．故意阻碍国家安全机关依法执行国家安全工作任务，未使用暴力、威胁方法，情节较轻的，应受到什么处罚？ 30

37．拒绝或者阻碍人民警察依法执行职务的哪些行为，应予以行政处罚？ 31

36．当事人对国家安全机关作出的拘留决定不服的，怎么办？ 31

35．实施危害国家安全的行为尚未构成犯罪的，国家安全机关可以给予什么行政处罚？ 31

38．非法制造、贩卖及持有和使用人民警察的警用标志、制式服装、警械、证件的，应受到什么处罚？ 32

39．枪支管理应遵循什么法律，什么部门负责主管全国的枪支管理工作？ 33

二、违反枪支、刀具管理的行政处罚 33

42．违反枪支管理规定，出租、出借公务或民用枪支的，应受到什么处罚？ 34

41．违反规定运输枪支弹药，未构成犯罪的，应受到什么处罚？ 34

40．依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业违反 34

枪支管理法规定的，应受到什么处罚？ 34

43．未按照规定的技术标准制造民用枪支的，在禁止携带枪支的区域、场所携带枪支的，不上缴报废枪支的；枪支被盗、被抢或者丢失不及时报告的，制造、销售仿真枪的，各应受到什么处罚？ 35

45．违反射击运动枪支弹药管理办法的行为，应受到什么行政处罚？ 36

44．射击运动枪支弹药管理应遵守什么规定？ 36

46．猎枪弹具管理应遵循什么规定，什么部门负责猎枪弹具的生产、销售和使用的监督管理？ 37

48．猎枪弹具生产企业未按照规定生产猎枪弹具的，猎枪弹具经销单位未按照规定销售猎枪弹具的，各应受到什么处罚？ 38

47．未经批准擅自生产猎枪弹具的，未按照规定的品种或者超过分配的限额生产猎枪弹具的，个人制造、改造或者装配猎枪的，无证经销猎枪弹具或者有其他非法买卖猎枪弹具行为的，非法运输、携带猎枪弹具的，非法持有、使用、存放、私藏、出租、借用、赠送、转让猎枪弹具的，各应 38

49．违反公安部管制部分刀具规定的行为应受到什么行政处罚？ 39

50．商业、供销社系统安全经营烟花爆竹应遵守什么规定？ 41

三、违反易燃易爆、危险物品管理的行政处罚 41

52．违反运输烟花爆竹规定的，应受到什么处罚？ 42

51．违反烟花爆竹安全经营管理规定的行为，应受到什么处罚？ 42

53．旅馆业治安应遵守什么规定，违反之应予以什么行政处罚？ 43

四、违反特业管理的行政处罚 43

54．公安部对加强刻字业治安管理，对伪造印章违法行为如何处罚有什么规定？ 45

56．印刷、复印等行业复制国家秘密载体应遵守什么规定，由什么部门负责监督？ 47

55．擅自设立印刷企业，从事印刷经营活动的，应受到什么处罚？ 47

58．非营业性印刷单位中的非定点复制单位承揽复制国家秘密载体的，应受到什么处罚？ 48

57．对印刷、复印等行业中非定点复制单位承揽复制国家秘密载体业务的企业或者个体工商户，应受到什么处罚？ 48

60．营业性印刷、复印等行业的企业和个体工商户违反规定，未向政府有关保密工作部门办理注册备案手续的，应受到什么处罚？ 49

59．定点复制单位不按规定张挂《许可证》的，定点复制单位中已不具备有关规定条件或不遵守有关规定的，应受到什么处罚？ 49

61．违反典当业治安管理办法的，应受到什么处罚？ 50

62．无照经营、违法违章经营的废旧金属收购站、点及其他单位和个人，应受到什么行政处罚？ 51

63．什么是废旧金属，废旧金属收购业由什么部门管理？ 52

65．未履行备案手续，擅自开业收购非生产性废旧金属的，应受到什么处罚？ 53

64．未领取特种行业许可证和营业执照，擅自开业收购生产性废旧金属的，应受到什么处罚？ 53

67．非法设点收购废旧金属的，应受到什么处罚？ 54

66．收购废旧金属的企业和个体工商户有注销、变更事项未向公安机关办理注销，变更手续的，应受到什么处罚？ 54

69．收购禁止收购的金属物品的，应受到什么处罚？ 55

68．收购生产性废旧金属时未如实登记的，应受到什么处罚？ 55

70．出境入境边防检查应遵循什么规定：由谁执行出境入境边防检查任务？ 56

五、违反边防、出入境管理的行政处罚 56

73．未经批准携带或者托运枪支、弹药出境、入境的，应受到什么处罚？ 57

72．协助他人非法出境、入境及有非法所得的，应受到什么处罚？ 57

71．出境入境人员未持出境、入境证件的，持用无效出境、入境证件的，持用他人出境、入境证件的，持用伪造或者涂改的出境、入境证件的，应受到什么处罚？ 57

76．交通运输工具未经边防检查站同意擅自出境、入境的，未按规定向边防检查站申报员工、旅客和货物情况或拒绝协助检查的，交通运输工具在入境后到入境检查前、出境检查后到出境前，未经许可上下人员装卸物品的，应受到什么处罚？ 58

75．出境入境的交通运输工具载运不准出境、入境人员，偷越国（边）境人员及未持有效出境、入境证件的人员出境、入境的，应受到什么处罚？ 58

74．未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从 58

管理，扰乱口岸管理秩序的，污辱边防检查人员的，未经批准或未按规定登陆、住宿的，应受到什么处罚？ 58

78．出境、入境的船舶、航空器、由于不可预见的紧急情况或者不可抗拒的原因，驶入对外开放口岸对外地区，没有正当理由不向附近边防检查站或者当地公安机关报告的，或者在驶入原因消失后，没有按通知的时间和路线离去的，应受到什么处罚？ 59

77．出境、入境的交通运输工具在中国境内不按照规定的路线行驶的，外国船舶未经许可停靠在非对外开放港口的，中国船舶未经批准擅自搭靠外国籍船舶的，应受到什么处罚？ 59

80．外国人入境出境应遵守什么法律，其管理机关是什么部门？ 60

79．边防检查站执行罚没款处罚应履行什么手续，罚没款是否缴国库？ 60

81．非法入出中国国境的外国人，应受到什么处罚？ 61

83．在中国境内非法居留的外国人，应受到什么处罚？ 62

单、对载有企图偷越国境人员向边防检查站报告，对不准入境人员负责用原交通工具带走等的责任，应受到什么处罚？ 62

82．抵达中国口岸的外国航空器或者船舶，其负责人或者代理人拒绝承担提交机组船员名单和旅客名 62

84．外国人居留证项目有变更未及时办理变更登记的，迁移未办理迁移，迁入登记的，应受到什么处罚？ 63

85．不执行公安机关限制在某些地区设立住所或办公处所或迁至许可地区的决定，在强制其执行决定的同时，可予以什么处罚？ 64

87．未经劳动部及其授权部门批准私自谋职的外国人，私自雇用外国人的单位和个人，各应受到什么处罚？ 65

86．不按要求缴验居留证，不随身携带护照或者居留证件，或者拒绝民警查验证件的外国人，应受到什么处罚？ 65

88．不办理住宿登记或者不向公安机关申报住宿登记或者留宿未持有效证件外国人的责任者，应受到什么处罚？ 66

89．未经批准前往不对外国人开放地区旅行的外国人，应受到什么处罚？ 67

91．在什么情况下可免予处罚或改处拘留，各项罚款、拘留处罚也适用于哪些人？ 68

90．伪造、涂改、冒用、转让、买卖签证，证件的外国人，应受到什么处罚？ 68

内的，公民持护照证件招摇撞骗的，从事危害国家安全、荣誉和利益的活动的，其护照持有人，应受到什么处罚？ 69

93．持证人因非法进入前往国或者非法居留被送回国 69

92．中国公民出境入境应遵守什么法律，其管理机关是就什么部门？ 69

95．伪造、涂改、转让、买卖出境入境证件的，应受到什么处罚？ 70

94．持用伪造、涂改等无效证件或者冒用他人证件出境的，应受到什么处罚？ 70

97．中国公民往来台湾地区应遵守什么规定？ 71

96．编造情况，提供假证明，或者以行贿等手段获取出境入境证件情节较轻的，应受到什么处罚？ 71

98．大陆居民前往台湾和台湾居民来大陆旅行证件的持有人，有不予批准情形之一的，其证件是否应当予以吊销或宣布作废，什么机关在什么情况下可对已发出的旅行证件予以变更签证、吊销或者宣布作废？ 72

100．伪造、涂改、转让往来台湾地区旅行证件的，应受到什么处罚的？ 73

99．持用伪造、涂改等无效的往来台湾地区旅行证件或者冒用他人的往来台湾地区旅行证件出境、入境的，应受到到什么处罚？ 73

102．机关、团体、企业、事业单位编造情况、出具假证明为申请人获取往来台湾地区旅行证件的，应受到什么处罚？ 74

101．编造情况，提供假证明，或者以行贿等手段获取往来台湾地区旅行证件的，应受到什么处罚？ 74

处罚？ 75

104．台湾居民来大陆后逾期非法居留的，应受到什么 75

103．台湾居民来大陆后不办理暂住登记或者暂住证的，应受到什么处罚？ 75

107．异地办理出境证照的，应受到什么处罚？ 76

106．当事人违反《中国公民往来台湾地区管理办法》所得的财物怎么处理？ 76

105．来大陆的台湾居民有其他违法犯罪行为的，除依照《中国公民往来台湾地区管理办法》等法律法规处罚外，公安机关还可予以什么处罚？ 76

108．公安部对执行《中国公民出境入境管理法》、《外国人入境出境管理法》、《出境入境边防检查条例》有什么具体规定？ 77

109．国务院对在公路上乱设站卡乱罚款乱收费有什么规定？ 82

六、违反交通管理的行政处罚 82

111．违反《道路交通管理条例》与违反《治安管理处罚条例》的，在处罚时如何分工？ 85

110．道路交通管理应遵循什么规定？ 85

驶员不按规定驾驶车辆的，不按规定超车或让车的，不按规定停车或车辆发生故障不立即将车移开造成交通严重堵塞的，应受到什么处罚？ 86

113．机动车驾驶员涂改伪造冒领机动车牌证、驾驶证或者使用失效的机动车牌证、驾驶证的，学习驾 86

112．机动车驾驶员醉后驾车的，把车交给无驾驶证的人驾驶的，挪用、转借机动车牌证或驾驶证的，应受到什么处罚？ 86

115．机动车驾驶员逆向行驶的，驾车下陡坡时熄火空档滑行的，驾驶未经检验或者经检验不合格的车辆的，驾驶转向器、制动器、灯光装置等机件不合安全要求的车辆的，饮酒后驾驶机动车的，应受到什么处罚？ 87

的，驾车穿插、超越警车及其护卫车队的，应受到什么处罚？ 87

114．机动车驾驶员驾驶与驾驶证准驾车型不相符合的车辆的，不按规定参加驾驶员审验或者审验不合格仍驾驶车辆的，用人工直接供油驾驶车辆 87

116．机动车驾驶员驾驶后视镜刮水器不合安全要求的车辆的，进入导向车道的不按规定方向行驶的，向右转弯遇同车道内有车等候放行信号时强行转弯的，行经交叉路口、铁路道口，不按规定行车或停车的，不避让执行任务的警车、消防车、工程抢险车、救护车的，不按规定申领和使用 88

118．机动车驾驶员违反交通信号、交通标志、交通标线指示的，违反车速或装载规定的，不按规定使用警报器或标志灯具的，在公安交通管理机关明令禁止停放车辆的地方停放车辆的，应受到什么处罚？ 89

117．机动车驾驶员不按规定会车、倒车或掉头的，货运汽车不按规定载人的，实习驾驶员不按规定驾驶大型客车、电车、起重车或带挂车的汽车的，驾驶噪声和排放有害气体超过国家标准的车辆的，不按规定拖带挂车或牵引车辆的，不按规定驾驶履带式车辆的，应受到什么处罚？ 89

120．非机动车驾驶人，行人、乘车人违反《道路交通管理条例》的，应受到什么处罚？ 90

头盔的，附载不满十二岁儿童的，驾车未关好门、厢的，穿拖鞋驾车的，驾车时吸烟、饮食或有其他妨碍安全行车行为的，不按规定使用喇叭或喇叭音量超过标准的，不按规定临时停车的，应受到什么处罚？ 90

119．机动车驾驶员不按规定安装车辆号牌的，不携带驾驶证行驶证的，驾、坐二轮摩托车，不戴安全 90

123．罚款处罚和吊扣驾驶证处罚如何具体适用？ 91

122．对违反交通管理行为的处罚，警告、五十元以下罚款、吊扣二个月以下驾驶证，各应由哪一级公安交通管理机关裁决？ 91

121．未向公安机关办理手续挖掘街道或胡同路面的，未征得公安机关同意占用道路影响车辆通行的，各应受到什么处罚？ 91

124．处理道路交通事故应遵循什么规定，什么部门负责处理交通事故？ 92

126．造成交通事故尚不够刑事处罚的，对其违章行为应如何处罚？ 93

125．需要对机动车驾驶员追究刑事责任的同时是否应当吊销其机动车驾驶证？ 93

129．当事人对交通事故处罚不服的怎么办？ 94

128．吊销机动车驾驶证的处罚从何时起生效？ 94

127．发生交通事故后，机动车驾驶员逃逸的，破坏伪造现场毁灭证据的，隐瞒交通事故真相的，嫁祸于人的，有其他恶劣行为的，应受到什么处罚？ 94

132．道路交通事故处理的管辖是怎么规定的？ 95

131．道路交通事故处理的程序应遵循什么规定？ 95

130．对军人、武装警察给予吊扣、吊销机动车驾驶证处罚的，交由谁执行？ 95

133．道路交通事故的处罚是怎么规定的？ 96

135．公安部对交通管理处罚的程序有什么规定？ 97

134．道路交通事故的简易程序如何规定当场处罚的？ 97

136．公安部对交通管理处罚的程序有什么补充规定？ 100

138．机动车驾驶员驾驶转向器、制动器、灯光装置等机件不合安全要求的机动车的，车辆发生故障、事故停车后，不按规定使用灯光和设置警告标志的，应受到什么处罚？ 103

137．机动车驾驶员驾驶禁止驶入高速公路的机动车驶入高速公路的，不按规定超车或者变更车道的，在高速公路上倒车、逆行或者穿越中央分隔带掉头，转弯的，不按规定停车的，应受到什么处罚？ 103

140．对机动车驾驶员的其他违反交通管理行为，依照什么处罚上限进行处罚？ 104

139．载人不符合规定的，载物超过核定载质量30％以上的，载运危险物品或者载物长度、宽度、高度超过规定未经审批或未按规定行驶的，驾车超过规定最高时速20公里以上行驶的，正常情况下驾车低于规定最低时速行驶的，不按规定保持行车间距的，未按规定系安全带的，应受到什么 104

143．机动车号牌生产应遵守什么规定，由什么部门负责具体管理和实施？ 105

什么规定？ 105

141．行人、乘车人、非机动车驾驶人等违反《高速公路交通管理办法》的，应受到处罚？ 105

142．对违反高速公路交通管理行为的处罚程序，适用 105

146．巡警在执行《城市人民警察巡逻规定》时能否行使交通违章处罚权和以巡警支（大）队名义进行一裁？ 106

145．无证生产号牌的，取得准产证的企业生产不合格号牌的，各应受到什么行政处罚？ 106

144．取得机动车号牌准产证的企业降低产品质量的，经抽查不符合要求的，将生产计划转让无证企业生产的，应受到什么处罚？ 106

147．非残疾人驾驶残疾人专用机动车从事运营和残疾人未经批准从事运营的，以及残疾人专用机动车严重交通违章等行为，各应如何处罚？ 107

148．违反公共娱乐场所消防安全管理规定的，应受到什么处罚？ 109

七、违反其他管理规定的行政处罚 109

149．违反暂住证申领有关规定应受到什么处罚？ 113

151．违反《租赁房屋治安管理规定》的行为，应受到什么处罚，当事人对处罚决定不服的怎么办？ 117

150．租赁房屋治安管理应遵循什么规定，什么部门对租赁房屋行使治安管理权？ 117

152．公安部对执行《租赁房屋治安管理规定》的具体问题是怎么规定的？ 118

算机信息系统安全的，违反计算机信息系统国际联网备案制度的，不按照规章时间报告计算机信息系统中发生的案件的，应受到什么处罚？ 119

154．违反计算机信息系统安全等级保护制度危害计 119

153．什么部门对计算机信息系统安全保护工作行使监督职权？ 119

156．中华人民共和国境内的计算机信息网络进行国际联网应遵循什么规定，什么部门负责协调，解决国际联网工作中的重大问题，对违反规定由什么部门处罚？ 120

155．故意输入计算机病毒以及其他有害数据危害计算机信息系统安全的，或者未经许可出售计算机信息系统安全专用产品的，应受到什么处罚？ 120

158．未通过互联网络进行国际联网，拟建立接入网络的单位未报经互联单位的主管部门或者主管单位审批；办理审批手续时不提供有关资料的，应受到什么处罚？ 121

157．自行建立或者使用其他信道进行国际联网的，应受到什么处罚？ 121

160．城市居民住宅安全防范设施建设应遵守什么规定，由什么部门负责监督检查？ 122

159．未通过接入联网进入国际联网的，及未征得接入单位的同意并办理登记手续就接入接入网络的，应受到什么处罚？ 122

161．未按有关规范、标准、规定进行设计的，擅自改动设计文件中安全防范设施内容的，使用未经鉴定和鉴定不合格的产品、材料、设备的，安全防范设施未经验收或验收不合格而交付使用的，应受到什么处罚？ 123

163．交通港航公安机关是否统一使用违反治安管理罚款和没收财物收据？ 124

162．破坏居民住宅安全防范设施的，应受到什么处罚？ 124

164．民航公安机关是否统一使用违反治安管理罚没收据？ 125

165．公安部、财政部、中国人民银行对改革交通违章罚款交纳办法有什么规定？ 126

167．什么样的行为属于违反民兵武器装备规定，应受到什么样的处罚？ 130

166．民兵武器装备指的是什么，其主管部门是哪些？ 130

第二章　军事、兵役行政处罚 130

169．在军事禁区外围安全控制范围内，或者在没有划入军事禁区、军事管理区的军事设施一定距离内，进行危害军事设施安全和使用效能的活动，不听制止的，应受到什么样的处罚？ 131

168．非法进入军事禁区，不听制止的，应受到什么样的处罚？ 131

172．城市新建民用建筑，违反国家有关规定不修建战时可用于防空的地下室的，应受到什么样的处罚？ 132

171．毁坏军事禁区、军事管理区的围墙、铁丝网或者界线标志的，应受到什么样的处罚？ 132

170．扰乱军事禁区、军事管理区的管理秩序的，应受到什么样的处罚？ 132

174．不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的，应受到什么样的处罚？ 133

173．侵占人民防空工程的，应受到什么样的处罚？ 133

176．拆除人民防空工程后拒不补建的，应受到什么样的处罚？ 134

175．违反国家有关规定，改变人民防空工程主体结构、拆除人民防空工程设备设施或者采用其他方法危害人民防空工程的安全和使用效能的，应受到什么样的处罚？ 134

179．向人民防空工程内排入废水、废气或者倾倒废弃物的，应受到什么样的处罚？ 135

178．阻挠安装人民防空通信、警报设施，拒不改正的，应受到什么样的处罚？ 135

177．占用人民防空通信专用频率、使用与防空警报相同的音响信号或者擅自拆除人民防空通信、警报设备设施的，应受到什么样的处罚？ 135

181．士兵从批准退出现役之日起，逾期不到原征集地退伍军人安置机构报到的，应受到什么样的处罚？ 136

180．有服兵役义务的公民拒绝、逃避兵役登记的，预备役人员拒绝、逃避军事训练的，应受到什么样的处罚？ 136

183．拒绝建立或者擅自取消民兵组织，拒绝完成民兵工作任务的单位应受到什么样的处罚？ 137

182．公民应当参加民兵组织而拒绝参加的，民兵拒绝、逃避军事训练和执行任务经教育不改的，应受到什么样的处罚？ 137

185．违反红十字标志使用规定，擅自使用红十字标志的，应受到什么样的处罚？ 138

184．使用红十字标志应遵循什么原则，红十字标志的监督管理机构是什么？ 138

186．中国人民银行的地位和履行的职责是什么？ 142

一、综合 142

第三章　金融行政处罚 142

189．在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行如何处罚？ 143

188．对购买伪造、变造的人民币或者明知是伪造、变造的人民币而持有、使用，情节轻微的行为如何处罚？ 143

187．对于变造人民币、出售变造的人民币或者明知是变造的人民币而运输的且情节轻微的行为如何处罚？ 143

193．对负有直接责任的主管人员和其他责任人员具有哪些行为之一，造成损失的，应当承担部分或全部赔偿责任？ 144

192．当事人对行政处罚不服的，依何法提起行政诉讼？ 144

190．对于印制、发售代币票券在市场上流通的违法行为如何处罚？ 144

191．对违反法律、行政法规有关金融监督管理规定的违法行为，中国人民银行如何处罚？ 144

195．什么是商业银行？ 145

194．对地方政府、各级政府部门、社会团体和个人强令中国人民银行及其工作人员违反规定提供贷款或者担保而造成损失的，怎样承担责任？ 145

198．商业银行具有何种情形之一，且对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息等？ 146

197．商业银行受哪级机关的监督管理？ 146

196．商业银行经营何种业务？ 146

199．商业银行具有哪些情节之一的，由中国人民银行责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款，没有违法所得的，处以十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证等？ 147

200．商业银行具有哪些情形之一的，由中国人民银行责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下罚款，没有违法所得的，处以五万元以上三十万元以下罚款？ 148

202．对未经批准购买商业银行股份总额百分之十以上的，应受什么处罚？ 149

201．对未经批准在名称中使用“银行”字样的，应受何处罚？ 149

204．对不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料或对变更事项不报批的，如何处罚？ 150

203．对将单位的资金以个人名义开立帐户存储的，应受怎样的处罚？ 150

207．对于未经批准擅自设立外资金融机构的，如何处罚？ 151

206．商业银行及其工作人员对中国人民银行的处罚决定不服的，如何处罚？ 151

205．对未经批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款的，如何处罚？ 151

208．外资金融机构超越批准的业务范围从事经营的，应受何处罚？ 154

209．外资金融机构违反有关资金、资本、资产等管理规定从事经营的，应受到什么处罚？ 156

211．对于违反本条例行为，除依照有关条款处罚外，对情节严重的，是否可加重处罚？ 158

210．对于外资金融机构未按期报送财务报表和有关资料的，应受何处罚？ 158

213．对未经批准而在境外设立或者收购金融机构的，怎样处罚？ 159

212．对于违反《条例》有关条款，《条例》实施细则及其他有关法规的外资金融机构，还可采取其他什么处罚手段？ 159

214．对境外金融机构的规定变更事项，其境内投资单位未能于事前提出申请并审批的，应受到什么处罚？ 160

215．对于境外金融机构的境内投资单位未在规定时间内向所在地中国人民银行省级分行报送资产负债表、损益表、上半年度和年度工作报告的，如何处罚？ 161

216．对于未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构的，如何处罚？ 162

218．金融机构在设立过程中有弄虚作假、欺诈行为的，如何处罚？ 163

217．对伪造或无《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，擅自经营金融业务的，怎样处罚？ 163

221．金融机构报送的资料、文件及报表中弄虚作假的，应受何处罚？ 164

220．对拒绝和阻挠中国人民银行对金融机构年检或日常检查的，应受到什么处罚？ 164

219．金融机构在筹建期间擅自办理金融业务的，应受 164

到什么处罚？ 164

224．对违反《金融机构管理规定》中其他规定的，适用何处罚？ 165

223．对年检不合格的金融机构，应受怎样的处罚？ 165

222．对丢失或涂改《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》的，如何处罚？ 165

225．当事人对中国人民银行的处罚决定不服的，如何申请复议或起诉？ 166

226．对于贷款人违反资产负债比例管理有关规定发放贷款的，应受到什么处罚？ 167

二、信贷 167

228．贷款人的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应承担怎样的赔偿责任？ 168

227．贷款人违反规定向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件的，应受到怎样的处罚？ 168

230．对贷款人没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的，如何处罚？ 169

229．贷款人的有关责任人员违反《贷款通则》有关规定的，分别情况应受到什么处罚？ 169

233．贷款人违反规定代垫委托贷款资金的，应受到怎样的处罚？ 170

232．贷款人没有在规定期限内答复借款人贷款申请的，应受到什么处罚？ 170

231．对贷款人没有公开贷款条件和发放贷款时要审查的内容的，如何处罚？ 170

236．借款人蓄意通过兼并、破产或者股份制改造等途径侵吞信贷资金的，应受何处罚？ 171

235．贷款人违反规定对自营贷款或者特定贷款在计收利息之外收取其他任何费用的，或者对委托贷款在计收手续费之外收取其他任何费用的，应受到怎样的处罚？ 171

234．贷款人未经中国人民银行批准，对自然人发放外币贷款的，应受到什么处罚？ 171

237．借款人违反《贷款通则》规定，致使贷款债务落空的，应当受到什么处罚？ 172

240．借款人用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营的，应受何处罚？ 174

239．借款人用贷款进行股本权益性投资的，应怎样处罚？ 174

238．借款人不按借款合同规定用途使贷款的，应受到什么处罚？ 174

243．借款人套取贷款相互借贷牟取非法收入的，如何处罚？ 175

242．借款人不按借款合同规定清偿贷款本息的，应受到什么处罚？ 175

241．对未依法取得经营房地产资格的借款人用贷款经营房地产业务的，或依法已取得资格，但用贷款从事房地产投机的，应怎样处罚？ 175

246．借款人拒绝接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产经营、财务活动监督的，应受到什么处罚？ 176

245．借款人不如实向贷款人提供所有开户行、帐号及存贷款余额等资料的，如何处罚？ 176

244．借款人向贷款人提供虚假或者隐瞒重要事实的 176

资产负债表、损益表等资料的，应受到什么处罚？ 176

248．企业未按期办理年审手续的，将受到怎样处罚？ 177

247．对于行政部门、企事业单位、股份合作经济组织、供销合作社、农村合作基金会和其他基金会擅自发放贷款的；企业之间擅自办理借贷或者变相借贷的，均适用何种处罚？ 177

251．对以各种手段套办多本贷款证的行为将如何处罚？ 178

250．对于冒充法定代表人签字的行为，如何处罚？ 178

249．企业在申办和审查贷款证时提供虚假材料或财务报表的，应受到什么处罚？ 178

254．对拒绝接受检查的企业，将怎样处罚？ 179

253．对于出借、出租贷款证的企业，怎样处罚？ 179

252．对于涂改和伪造贷款证的行为如何处罚？ 179

257．金融机构若遗失企业的贷款证，会受到什么处罚？ 180

256．对占压贷款证超过15天的金融机构，会受到何种处罚？ 180

255．对未按规定填写贷款证的金融机构，将受到何种处罚？ 180

260．金融机构有给无贷款证或持无效贷款证企业贷款的行为，会受到什么处罚？ 181

259．对做虚假记录的金融机构如何处罚？ 181

258．金融机构有擅自涂改、撕页的行为，将怎样处罚？ 181

263．发证机关具有哪些行为之下，上一级发证机关给予通报批评，行政处分等处罚；构成犯罪的，依法追究当事人的刑事责任？ 182

262．当事人对发证机关处罚不服的，如何申请复议或起诉？ 182

261．金融机构若有违反《贷款证管理办法》的其他行为，适用什么处罚？ 182

264．对于具有伪造、变造票据等项票据欺诈行为，情节轻微，不构成犯罪的，是否给予行政处罚？ 183

三、票据结算 183

266．对未经批准而开办信用卡业务的发卡银行，应受何处罚？ 184

265．票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，应受到什么处罚？ 184

268．非金融机构、非银行金融机构、境外金融机构的驻华代表机构违反规定经营信用卡业务的，应受到什么处罚？ 185

267．未经批准发行IC卡、外币信用卡的，应受到什么处罚？ 185

271．对不执行《信用卡业务管理办法》规定的透支利率及计息办法的，应如何处罚？ 186

罚？ 186

269．对不执行《信用卡业务管理办法》规定的技术标准的，应受何处罚？ 186

270．对发卡银行随意降低手续费标准的，应受何处 186

272．发卡银行不向中国人民银行报批信用卡章程、报送备案材料和业务报表的，应受什么处罚？ 187

275．发卡银行违反规定帮助持卡人提取现金的，应受什么处罚？ 188

274．发卡银行不按规定向中国人民银行缴存存款准备金的，应受到什么处罚？ 188

273．发卡银行不执行规定的存款利率的，应受到什么处罚？ 188

278．单位卡持卡人将基本存款帐户以外帐户、销货收入的款项转入或将现金存入其信用卡帐户的，应受什么处罚？ 189

277．单位卡持卡人违反规定用于10万元以上商品交易、劳务供应款项结算的，应受到什么处罚？ 189

276．发卡银行或代理银行违反规定，帮助单位卡持卡人将其他存款帐户或销货收入的款项转入其信用卡帐户的，或帮助个人卡持卡人将其他款项转入其信用卡帐户的，应如何处罚？ 189

282．违反银行结算制度由何部门实行处罚？ 190

281．对于持卡人违规出租或转借信用卡及其帐户的，应受什么处罚？ 190

279．个人卡持卡人违反规定将单位的款项转入其信用卡帐户的，应受什么处罚？ 190

280．持卡人违规套取现金的，应受到什么处罚？ 190

285．对单位出租、转让帐户的，应受何处罚？ 191

284．单位如违反《银行帐户管理办法》开立基本存款帐户的，应受什么处罚？ 191

283．对违反银行结算制度的银行、单位和个人，除责 191

令其限期纠正外，可据其行为性质及情节轻重分别适用什么处罚？ 191

289．收款单位对同一付款单位发货托收累计三次收不回货款的，或付款单位违反规定无理拒付的，均应受何处罚？ 192

288．对存款人签发空头或印章与预留印鉴不符的支票，或对屡次签发的，应适用什么处罚？ 192

286．商业承兑汇票到期，付款人不能支付票款的，应受何处罚？ 192

287．银行承兑汇票到期，承兑申请人未能足额交存票款的，应受什么处罚？ 192

292．银行违反银行结算制度，任意压票、退票、截留、挪用结算资金的，如何处罚？ 193

291．银行因工作差错造成损失，应受到什么处罚？ 193

290．付款单位到期无款支付，逾期不退回托收承付有关单证的，适用何处罚？ 193

296．银行未按规定通过人民银行办理大额转汇、清算大额银行汇票资金或将大额汇划款项和银行汇票化整为零的，应受什么处罚？ 194

295．对银行采用欺骗手段，向外签发未办汇款的回单、帮助客户骗取银行承兑汇票或套取银行贴现资金的，应受到怎样的处罚？ 194

293．银行违反规定受理无理拒付、擅自拒付退票和有款不扣拖延付款，以及不扣、少扣赔偿金的，应受何处罚？ 194

294．银行签发空头银行汇票、本票和办理空头汇款的，应受何处罚？ 194

299．银行结算管理混乱，经常发生违规违纪问题，人民银行对其如何处罚？ 195

298．银行在结算制度之外规定附加条件，影响汇路畅通的，应受什么处罚？ 195

297．银行签发50万元以上的银行汇票，未及时向人民银行移存资金的，应受何处罚？ 195

303．被处罚的银行若对处罚决定不服的，如何申请复议？ 196

302．被处以罚没款的单位和个人，如何执行？ 196

300．银行违反结算制度，情节严重，影响较大的，应怎样处罚？ 196

301．被处罚银行在接到处罚决定通知书后，应怎样做？ 196

305．银行对未持有开户许可证或已开立基本存款帐户的存款人开立基本存款帐户，以及强拉单位开户的，应受何处罚？ 197

304．对银行帐户负责管理与实施处罚的部门是哪一机关？ 197

307．存款人有出租和转让帐户行为的，应受到什么处罚？ 198

306．银行对一般存款帐户的存款人支付现金或为单位开立、撤销帐户之日起7日内未向人民银行申报的，应受何处罚？ 198

308．银行和信用社违反结算纪律的行为，如何实行监督处罚？ 199

309．投保人、被保险人或者受益人有哪些进行保险欺诈活动的行为之一，情节轻微尚不构成犯罪的，是否应给予行政处罚？ 200

四、保险 200

311．保险公司及其工作人员阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务的，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法的保险费回扣或者其他利益的，应受何处罚？ 201

310．保险公司及其工作人员在保险业务中隐瞒与保险合同有关的重要情况，欺骗投保人、被保险人或者受益人，或者拒不履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金的义务，不构成犯罪的，应受到什么处罚？ 201

314．对于超出核定的业务范围从事保险业务的，应受何处罚？ 202

313．对擅自设立保险公司或者非法从事商业保险业务活动的，应受何种处罚？ 202

312．保险代理人或者保险经纪人在其业务中欺骗投保人、被保险人或者受益人的，应受什么处罚？ 202

317．对未按照规定提取或者结转未到期责任准备金或者未按照规定提取未决赔款准备金的，应受何处罚？ 203

316．对未按照规定提存保证金或者违反规定动用保证金的，应受何处罚？ 203

315．对未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，应受何处罚？ 203

320．对违反规定运用保险公司资金的，应受何处罚？ 204

319．对未按照规定办理再保险分出业务的，应受何处罚？ 204

318．对未按照规定提取保险保障基金、公积金的，应受何处罚？ 204

323．对未按照规定报送有关报告、报表、文件和资料的，应受何处罚？ 205

322．对未经批准而分立、合并的，应受何处罚？ 205

321．对未经批准设立分支机构或者代表机构的，应受何处罚？ 205

326．对拒绝或者妨碍依法检查监督的，应受何处罚？ 206

325．对提供虚假的报告、报表、文件和资料的，应受何处罚？ 206

324．对未按照规定将拟定险种的保险条款和保险费率报送备案的，应受何处罚？ 206

329．对未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证而非法从事相关活动的，应受什么处罚？ 207

328．对为无民事行为能力人承保以死亡为给付保险条件的保险的，应受何处罚？ 207

327．对超额承保，情节严重的，应受何处罚？ 207

332．对保险机构规定事项的变更未事先报中国人民银行批准的，受何处罚？ 208

331．对于擅自设立保险机构或者非法经营保险业务或类似保险业务的，受何处罚？ 208

330．对尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，应受何处罚？ 208

335．对超额承保者，受何处罚？ 210

334．对拒绝或者妨碍依法检查监督的，受何处罚？ 210

333．对提供虚假的报告、报表、文件和资料者，受何处罚？ 210

338．对未按中国人民银行制订的基本保险条款和保险费率开展业务的，受何处罚？ 211

337．对未按规定将拟定的险种的保险条款和保险费率报送备案者，受何处罚？ 211

336．对未按规定报送有关报告、报表、文件和资料者，受何处罚？ 211

341．擅自在经营区域外开展保险业务的，受何处罚？ 212

340．对保险机构向投保人或被保险人支付保险费回扣的，受何处罚？ 212

339．保险机构接受未经中国人民银行批准的中介机构介绍的保险业务并支付报酬的，受何处罚？ 212

344．对未按规定提存或结转未到期责任准备金或未决赔款准备金者，受何处罚？ 213

343．对未按规定提存保证金或未经批准动用保证金者，受何处罚？ 213

342．对未按本规定批准设立或以欺骗手段获得设立的保险机构设立原始无效，并应受何处罚？ 213

的，受何处罚？ 214

348．对未按规定下拨营运资金或擅自上调营运资金 214

345．未按规定提存公积金者，受何处罚？ 214

346．违反规定运用保险资金者，受何处罚？ 214

347．对未经批准分立或合并者，受何处罚？ 214

351．对本规定以外的其他违规行为如何处置？ 215

350．保险公司代表处经营保险业务或保险代理业务、保险经纪业务的，受何处罚？ 215

349．对违反《保险法》规定，承保无民事行为能力人以死亡为给付保险金条件的保险业务的，受何处罚？ 215

354．申请《保险代理人资格证书》、《经营保险代理业务许可证》时申报不实的，应受何处罚？ 216

353．对未经批准擅自设立保险代理公司的，应受何处罚？ 216

352．对未经批准擅自开办保险代理业务的，应受何处罚？ 216

357．拒绝或妨碍中国人民银行监督检查的，应受何处罚？ 217

356．提供虚假帐册、报表、文件和资料的，应受何处罚？ 217

355．对申请设立保险代理公司时申报不实的，应受何处罚？ 217

360．为两家（含两家）以上人寿保险公司代理业务的，应受何处罚？ 218

359．对在业务经营中，超出中国人民银行核定的业务范围的，应受何处罚？ 218

358．为未经批准的保险公司代理业务的，应受何处罚？ 218

益人的，应如何处罚？ 219

362．对在保险代理业务中欺骗投保人、被保险人或受 219

361．为注册登记的行政辖区外的保险公司代理业务的，应受何处罚？ 219

365．保险代理人从保险公司的直接业务中提取代理手续费或向当事人索取额外报酬的，应受何处罚？ 220

364．保险代理人拖欠、挪用保险费用或保险金，应受何处罚？ 220

363．串通被保险人欺骗保险公司的，应如何处罚？ 220

367．对不按照国家规定将外汇卖给外汇指定银行的逃汇行为如何处罚？ 221

366．对于违反国家规定，擅自将外汇存放在境外的逃汇行为如何处罚？ 221

五、外汇管理 221

370．对于其他逃汇行为，应怎样处罚？ 222

369．对未经外汇管理机关批准，擅自将外币存款凭证、外币有价证券携带或者邮寄出境的逃汇行为，如何处罚？ 222

368．对违反国家规定将外汇汇出或携带出境的逃汇行为，如何处罚？ 222

373．对未经外汇管理机关批准，境外投资者以人民币或者境内所购物资在境内进行投资的套汇行为将受到怎样的处罚？ 223

372．对于以人民币为他人支付在境内的费用，而由对方付给外汇的套汇行为，应受到什么处罚？ 223

371．对于违反国家规定，以人民币支付或者以实物偿付应当以外汇支付的进口货款或者其他类似支出的套汇行为，如何处罚？ 223

376．对未经外汇管理机关批准，擅自经营外汇业务的，怎样处罚？ 224

375．对于其他非法套汇的行为，适用什么处罚？ 224

374．对以虚假或者无效的凭证、合同、单据等向外汇 224

指定银行骗购外汇的，如何处罚？ 224

379．经营外汇业务的金融机构违反人民币汇率管理、外汇存货款利率管理或者外汇交易市场管理的，应受什么处罚？ 225

378．对于外汇指定银行未按照国家规定办理结汇、售汇业务的，如何处罚？ 225

377．对于经营外汇业务的金融机构擅自超范围经营外汇业务的，应受什么处罚？ 225

382．对境内机构违反规定提供对外担保的，应受到什么处罚？ 226

381．境内机构违反规定在境外发行外币债券的，怎样处罚？ 226

380．对于境内机构擅自办理对外借款的，如何处罚？ 226

385．对于境内机构擅自以外汇作质押的，如何处罚？ 227

384．对于境内机构以外币在境内计价结算的非法使用外汇行为的，应受到什么处罚？ 227

383．境内机构如有其他违反外债管理的行为，如何处罚？ 227

外汇的行为，如何适用处罚？ 228

388．对于私自买卖外汇、变相买卖外汇或者倒买倒卖 228

386．境内机构私自改变外汇用途的行为，应受到什么处罚？ 228

387．对于境内机构其他非法使用外汇的行为如何处罚？ 228

391．对于违反规定没有交存外汇存款准备金、建立呆帐准备金，未遵守外汇资产负债比例管理规定的，如何处罚？ 229

390．对于境内机构违反外汇核销管理规定，伪造、涂改、出借、转让或者重复使用进出口核销单证的，或未办理核销手续的，适用什么处罚？ 229

389．境内机构违反规定在境内、境外开立、出借、串用、转让外汇帐户，或者改变外汇帐户使用范围的，均应受到何种处罚？ 229

393．对违反外汇管理行为给予行政处罚的依据是什么？ 230

392．对于金融机构在经营外汇业务时，不接受外汇管理机关检查、监督的，如何处罚？ 230

395．对违反外汇管理行为的处罚如何具体适用？ 231

394．检查处理违反外汇管理行为，由何地外汇局负责？ 231

396．对违反外汇管理的行为如何立案？ 232

397．对违反外汇管理的行为怎样进行检查？ 233

398．对违反外汇管理的行为具体如何处理？ 234

399．对违反外汇管理的行为的处罚如何执行？ 237

400．违反外汇管理行为的处罚决定如何进行复审？ 238

401．处理违反外汇管理行为如何适用简易程序？ 239

402．违法进行外汇管理行为的，如何承担法律责任？ 240

404．对擅自设置储蓄机构的，应受何处罚？ 241

403．对擅自开办储蓄业务的，应受何处罚？ 241

六、储蓄 241

407．对擅自停业或者缩短营业时间的，应受何处罚？ 242

406．储蓄机构擅自办理本条例规定以外的其他金融业务的，应受何处罚？ 242

405．储蓄机构擅自开办新的储蓄种类的，应受何处 242

罚？ 242

410．对泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的，应受何处罚？ 243

409．对擅自变动储蓄存款利率的，应受何处罚？ 243

408．储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的，应受何处罚？ 243

412．单位和个人将公款以个人名义转为储蓄存款的，应受何处罚？ 244

411．有其他违反国家储蓄法律、法规和政策的，应受何处罚？ 244

413．股票发行与交易应遵循什么规定，其主管部门是什么机构？ 246

一、证券 246

第四章　证券、期货行政处罚 246

415．股份有限公司以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的，应受到什么处罚？ 247

414．股份有限公司未经批准发行或者变相发行股票的，应受到什么处罚？ 247

417．股份有限公司未经批准购回其发行在外的股票的，应受到什么处罚？ 248

416．股份有限公司未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后销售股票的，应受到什么处罚？ 248

419．证券经营机构未按照规定发放股票认购申请表的，应受到什么处罚？ 249

418．证券经营机构未按照规定的时间、程序、方式承销股票的，应受到什么处罚？ 249

421．证券经营机构收取不合理的佣金和其他费用的，应受到什么处罚？ 250

420．证券经营机构将客户的股票借与他人或者作为担保物的，应受到什么处罚？ 250

423．证券经营机构挪用客户保证金的，应受到什么处罚？ 251

422．证券经营机构以客户的名义为本机构买卖股票的，应受到什么处罚？ 251

425．证券经营机构为股票交易提供融资的，应受到什么处罚？ 252

424．证券经营机构在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向客户提供避免损失的保证的，应受到什么处罚？ 252

规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，应受到什么处罚？ 253

428．会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反 253

426．内幕人员和以不正手段获取内幕信息的其他人员违反《股票发行与交易管理暂行条例》规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票建议的，应受到什么处罚？ 253

427．证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反规定，直接或者间接持有、买卖股票的，应受到什么处罚？ 253

429．单位和个人违反《股票发行与交易管理暂行条例》规定，有非法从事股票发行、交易及其相关活动的，应受到什么处罚？ 254

432．企业债券指什么，发行和购买企业债券应遵循什么原则？ 255

431．上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反管理规定的，应受到什么处罚？ 255

430．对违反《股票发行与交易管理暂行条例》行为的处罚由谁决定？ 255

434．超过批准数额发行企业债券的，应受到什么处罚？ 256

435．企业发行的债券超过规定的最高利率的，应受到什么处罚？ 256

433．未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，应受到什么处罚？ 256

么机构决定？ 257

439．对违反《企业债券管理条例》行为的，处罚由什 257

436．用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，应受到什么处罚？ 257

437．未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，应受到什么处罚？ 257

438．非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，应受到什么处罚？ 257

442．内幕人员和其他人员泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，应受到什么处罚？ 258

441．地方审批机关违反企业债券管理条例规定，批准发行企业债券的，应受到什么处罚？ 258

440．对有违反企业债券管理条例行为的单位的法定代表人和直接责任人员，应受到什么处罚？ 258

444．证券经营机构、证券交易场所以及其他从事证券业的机构个人有操纵市场行为的，应受到什么处罚？ 259

443．发行人在发行证券中有内幕交易行为的，应受到什么处罚？ 259

445．证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的，各应受到什么处罚，其直接责任人应受到什么处罚？ 260

446．证券经营机构，专业性证券服务机构及发行人有虚假陈述行为的，各应受到什么处罚，与虚假陈述有关的直接责任人员应受到什么样的处罚？ 261

448．证券公司的管理应遵循什么规定，其管理机关是谁？ 262

447．对有证券欺诈行为的单位和个人，由什么部门调查，对经调查证明确有证券欺诈行为的单位和个人，由什么部门实施处罚？ 262

定的，应受到什么样的处罚？ 263

449．证券公司的设立、变更、撤销及经营业务未报经中国人民银行批准，管理不符合中国人民银行规 263

450．证券业从业人员管理由谁负责，遵循什么规定？ 265

451．何为证券业从业人员，从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或管理规定的，应受到什么处罚？ 266

453．证券业从业人员申请人及已取得资格证书者在申请过程中提供虚假或误导性的情况的，已取得资格证书者在非依法定程序设立的证券中介机构供职的各应受到什么处罚？ 267

452．未按要求取得资格证书而擅自成为从业人员的，应受到什么处罚？ 267

455．对利用国债代保管凭证等手段，超售国债为本单位筹资的，应受到什么处罚？ 268

454．国债一级自营商指什么，其运行原则是什么？ 268

458．证券交易所由什么部门管理？ 269

457．证券交易所应遵循什么规定？ 269

456．国债一级自营商违背管理办法有关规定或未履行规定义务的，应受到什么处罚？ 269

460．证券交易所上市新的证券交易品种，以联网方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，不报证监会批准的，应受到什么样的处罚？ 270

459．证券交易所从事与其职能无关的业务的，应受到什么样的处罚？ 270

463．处罚怎样进行？ 271

462．证券登记结算机构违反本办法规定的，应受到什么样的处罚？ 271

461．证券交易所违反规定在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定：有关报告义务的，应受到什么样的处罚？ 271

466．证券经营机构不按规定标准收取佣金的，应受到什么处罚？ 272

465．证券经营机构未取得资格证书或在资格证书失效后从事或变相从事承销业务的，应受到什么处罚？ 272

464．证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反规定，对直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损应怎样处罚？ 272

469．证券经营机构不接受，不配合证监会的检查、稽核的，应受到什么处罚？ 273

468．证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例低于50％的，应受到什么处罚？ 273

467．证券专营机构负债总额与净资产之比超过10，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比超过10的，应受到什么处罚？ 273

471．证券经营机构从事虚假承销的，应受到什么样的处罚？ 274

470．证券经营机构不按规定上报承销工作报告、承销备案材料和年度承销情况报告的，应受到什么处罚？ 274

474．