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目录 3

管理篇 3

第一章　银行国际贸易结算业务管理 3

第一节　组织管理与机构职能 3

第二节　国际贸易结算授权管理 6

第三节　业务受理与处理原则 7

第四节　统计、报告、档案管理与统一编号制度 9

第五节　内部控制、检查与稽核监督制度 13

第二章　银行国际贸易结算授信业务管理 16

第一节　管理原则与部门分工 16

第二节　审批程序和办理程序 19

第三节　贸易融资计息办法与授信垫款处理 21

第四节 国际贸易结算授信产品风险控制要点 23

第三章　银行国际贸易结算外汇政策管理 26

第一节　进出口收付汇核销管理 26

第二节　境内外汇划转管理 29

第三节　国际收支申报管理 31

第四节　外汇账户管理 34

第五节　结汇与售付汇业务管理 38

第四章　银行代理行与印鉴密押管理 46

第一节　代理行的建立与管理 46

第二节　代理行授信管理 48

第三节　银行印鉴密押管理 49

第一节　SWIFT与TELEX综合管理 53

第五章　银行SWIFT与TELEX管理 53

第二节　SWIFT操作管理 55

第三节　TELEX操作管理 56

第六章　银行外汇反洗钱管理 58

第一节　组织管理 58

第二节　了解客户和业务原则 59

第三节　金融交易报告制度与金融交易记录的保存 61

第四节　银行员工反洗钱守则 62

操作篇 65

第七章　进口信用证业务 65

第一节　申请开立信用证 66

第二节　信用证的开立 71

第三节　信用证的修改 73

第四节　来单处理 75

第五节　拒绝付款／承兑及催付款／承兑 77

第六节　付款／承兑 79

第七节　进口付汇核销及国际收支申报 82

第八节　信用证注销和退还保证金 83

第九节　登记簿、档案管理和统计报告制度 83

第八章　进口代收业务 86

第一节　业务的受理与审核 86

第二节　付款／承兑及交单 88

第三节　拒绝付款／拒绝承兑及退销单的处理 91

第五节　登记簿、档案管理和统计报告制度 92

第四节　进口付汇核销及国际收支申报 92

第九章 出口信用证业务 94

第一节　出口来证的审核和通知 94

第二节　信用证修改的通知 106

第三节　客户交单处理程序 108

第四节　对外函（电）交涉、催收与收结汇处理 115

第五节　登记簿、档案管理和统计报告制度 119

第十章　出口跟单托收业务 122

第一节　业务的受理与审核 122

第二节　催收考核 126

第三节　出口跟单托收的修改与注销 126

第四节　收结汇及有关银行费用 127

第五节　登记簿、档案管理和统计报告制度 128

第十一章　光票托收业务 130

第一节　业务的受理和审核 130

第二节　业务的处理和寄单 131

第三节　解付 133

第四节　其他处理 133

第五节　登记簿、档案管理和统计报告制度 135

第十二章　汇入汇款业务 136

第一节　电汇业务 136

第二节　信汇业务和票汇业务 139

第三节　登记簿、档案管理和统计报告制度 141

第一节　电汇业务 142

第十三章　汇出汇款业务 142

第二节　信汇业务和票汇业务 145

第三节　汇出汇款的修改、查询、退汇和汇票的挂失止付 147

第四节　登记簿、档案管理和统计报告制度 148

第十四章　保函业务 149

第一节　业务办理原则 149

第二节　保函开立前的审查 150

第三节　保函开立 157

第四节　保函的修改与转让 161

第五节　保函的付款和垫款 165

第六节　保函注销 168

第七节　保函业务的后期管理和授信额度管理 169

第八节　接受其他银行委托转开保函 171

第九节　其他业务 175

第十节　登记簿、客户档案管理和统计报告制度 177

第十五章　特殊贸易结算业务 180

第十六章　提货担保业务 183

第十七章　进口开证授信额度 186

第十八章　进口押汇业务 189

第十九章　打包贷款业务 191

第二十章　出口押汇业务 194

第二十一章　出口保理业务 197

第二十二章　出口商业发票贴现业务 200

第二十三章　票据贴现业务 203

第二十四章　福费廷业务 205

案例篇 211

案例一：议付行正点出单并办理押汇后，信用证申请人称提单系伪造引发的纠纷案 211

案例二：一起条款特别的可转让信用证引发的纠纷案 213

案例三：一起信用证受益人伪造申请人的验货证明书引发的纠纷案 216

案例四：一起开信用证引发的贸易纠纷案 218

案例五：一起超额投保引发的信用证拒付纠纷案 220

案例六：一起托收单据承兑后到期拒付引发的纠纷案 222

案例七：一起因检验证书无签发日期引发的信用证拒付案 225

案例八：一起银行堵截利用假提单进行信用证诈骗案 227

案例九：一起境内企业开立进口信用证，而货物目的港为香港引发的纠纷案 230

案例十：一起具有时效性货物因单据存在瑕疵而遭拒付引发的纠纷案 233

案例十一：一起两家银行由于业务处理不当引发相互制裁的纠纷案 235

案例十二：一起商品分析证明书上货物描述与信用证规定不符引发的纠纷案 237

案例十三：一起因提单签发地与装运地不同引发的纠纷案 239

案例十四：一起因提单签发人争议而引发的信用证拒付案 241

案例十五：一起信用证拒付后买卖双方达成新协议，由于开证行处理不当引发的贸易纠纷案 243

案例十六：一起延期付款信用证开证行承诺付款后，因法院止付引发的纠纷案 245

案例十七：一起议付行贴现经开证行承兑的远期信用证汇票后，申请人发现单据系伪造而导致开证行到期拒付引发的纠纷案 248

案例十八：一起因信用证拒付转为托收形成短付款引发的纠纷案 250

案例十九：一起远期信用证承兑到期后因司法机关止付 253

造成延付导致国外银行追索利息的纠纷案 253

凭证篇 259

进口开证申请书 259

开证申请人声明 261

进口信用证修改申请书 263

进口信用证来单确认书 264

进口信用证来单通知书 265

进口代收来单通知书 266

进口代收来单确认书 267

对外付款／承兑通知书1 269

对外付款／承兑通知书2 270

《对外付款／承兑通知书》填报说明 271

境内付款／承兑通知书1 274

境内付款／承兑通知书2 275

《境内付款／承兑通知书》填报说明 276

出口信用证通知书 279

出口信用证修改通知书 280

出口信用证交单委托书 281

跟单信用证部分转让指示（不需要换单） 286

跟单信用证部分转让指示（需要换单） 288

跟单信用证全额转让指示 291

转让信用证通知书 301

转让信用证修改指示 302

出口跟单托收委托书 304

出口跟单托收对外寄单面函 306

光票托收委托书 308

光票托收对外寄单面函 310

境外汇款申请书 312

《境外汇款申请书》填报说明 313

境内汇款申请书 316

《境内汇款申请书》填报说明 317

涉外收入申请单 320

《涉外收入申报单》填报说明 321

出口收汇核销专用联（境外收入） 324

出口收汇核销专用联（境内收入） 325

出口收汇核销专用联信息申报表（境外收入） 326

《出口收汇核销专用联信息申报表》（境外收入）填表说明 327

出口收汇核销专用联信息申报表（境内收入） 330

《出口收汇核销专用联信息申报表》（境内收入）填表说明 331

国际收支交易代码表（收入）1 334

国际收支交易代码表（收入）2 335

国际收支交易代码表（支出）1 336

国际收支交易代码表（支出）2 337

国家（地区）名称代码表 338

开立保函申请书 339

保函修改申请书 342

保函通知书 343

不可撤销的反担保函 344

提货担保申请书 346

提货担保书 347

进口授信开证申请书 348

进口授信开证协议书 350

授予进口开证授信额度证书 352

进口押汇申请书 353

进口押汇协议书 355

信托收据 357

打包贷款申请书 359

打包贷款协议书 360

出口押汇申请书 363

出口押汇协议书 364

出口押汇总质权书 366

出口保理业务申请书 368

出口保理融资申请书 369

出口保理服务协议书 370

出口保理争议通知单 376

应收账款债权转让通知书 377

出口商业发票贴现申请书 378

出口商业发票贴现总协议 379

票据贴现申请书 383

票据贴现总质权书 384

福费廷融资协议书 386

福费廷业务询价申请书 389

其他篇 393

银行国际结算业务实行集中化处理的探讨 393

主要参考书目 403

后记 404