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第一编 《证券法》释义篇 3

中华人民共和国证券法 3

《中华人民共和国证券法》释义 36

第二编 证券市场基础知识篇 139

第一章　证券市场概述 139

第一节　证券与证券市场 139

一、证券 139

二、证券市场 148

三、证券市场的产生与发展 150

四、证券市场的重要作用 154

五、世界各国主要证券市场 156

六、中国的证券市场 160

第二节　证券发行市场 166

一、证券发行市场概述 166

二、股票的发行 170

三、债券的发行 175

第三节　证券交易市场 184

一、证券交易市场概述 184

二、证券上市 189

三、证券交易 192

四、我国上海、深圳证券交易所的证券交易运作 198

第四节　证券市场构成要素 203

一、证券市场主体 203

二、证券市场客体 204

三、证券市场组织形式 208

第五节　证券市场参与者 209

一、证券市场主体 209

二、证券市场中介 211

三、自律性组织 215

四、证券监管机构 216

第六节　证券市场管理 218

一、证券市场管理体制 218

二、证券发行市场的管理 222

三、证券流通市场的管理 226

四、证券经营机构的管理 232

第七节　证券市场的地位与功能 236

一、证券市场的地位 236

二、证券市场的基本功能 237

第二章　股票 239

第一节　股份制度 239

一、股份制度的产生与发展 239

二、股份制度的功能与作用 242

三、我国实行股份制改革的重大意义 244

四、股份制公司的种类与形式 246

五、股份公司的组织机构 248

第二节　股票概述 250

一、股票的概念和特征 250

二、股票的法律性质 252

三、股票与相关概念的比较 254

四、股票的历史发展 259

五、股票制度的作用 264

第三节　股票种类 267

一、普通股股票 268

二、特别股股票与优先股股票 271

三、表决权股股票和无表决权股股票 276

四、有额面股股票和无面股股票 277

五、记名股票和不记名股票 279

六、其他类型的股票 281

第四节　股票价格和股票的股息、红利 283

一、股票价格的形成和种类 283

二、影响股票价格变化的诸因素 287

三、股票价格指数 291

四、股息、红利的来源及其影响因素 294

五、股息、红利的分派 297

第五节　我国现行的股票类型 300

一、国家股 300

二、法人股 301

三、公众股 301

四、外资股 302

第三章　债券 304

第一节　债券及其特征 304

一、债券定义 304

二、债券的券面内容 305

三、债券的基本特性 305

四、债券与股票的区别 307

第二节　债券的种类 308

一、债券的基本分类 308

二、我国债券的主要分类 313

第三节　公债 314

一、公债的定义和特点 314

二、国家债券 315

三、地方政府债券 316

第四节　金融债券与公司债券 318

一、金融债券的定义及特征 318

二、公司债券的定义及特征 318

三、公司债的分类 319

第五节　国际债券 321

一、国际债券的定义和特点 321

二、国际债券的种类 322

三、我国的国际债券 323

第四章　投资基金 324

第一节　投资基金概述 324

一、投资基金及其特性 324

二、投资基金的种类 329

三、投资基金的产生和发展 336

四、基金的费用 339

五、基金资产的估值与净资产的计算 340

六、封闭式基金的期限 341

第二节　投资基金管理与托管机构 342

一、基金管理人 342

二、基金托管人（信托人） 342

第五章　金融衍生工具 344

第一节　金融期货与期权 344

一、金融期货 344

二、金融期权 351

三、金融期货与金融期权的区别 353

第二节　可转换证券 355

一、可转换证券的意义 355

二、可转换证券的特点 356

三、可转换证券的要素 357

第三节　其他衍生工具 358

一、存托凭证 358

二、认股权证 361

三、优先认股权 363

四、备兑凭证 364

第六章　证券经营机构 367

第一节　证券经营机构 367

一、证券经营机构的定义 367

二、证券经营机构的产生和发展 367

三、证券经营机构的类型 369

四、证券经营机构的地位和作用 369

五、证券经营机构的主要业务 370

六、证券经营机构的发展趋势 370

第二节　证券服务机构 371

一、证券登记结算公司 371

二、证券投资咨询公司 371

三、其他证券服务机构 372

第七章　证券市场运行 374

第一节　证券发行和流通市场 374

一、证券发行市场 374

二、证券交易所 375

三、场外交易市场 378

第二节　证券价格和价格指数 381

一、股票的价格 381

二、债券的价格 386

三、股票价格指数 389

第三节　证券投资的收益和风险 393

一、证券投资收益 393

二、证券投资风险 397

第八章　证券市场法规体系与监管机构 403

第一节　证券法律制度概述及监管体系 403

一、证券法律制度体系 403

二、证券管理的法律调控机制 405

三、证券法律制度的适用范围 406

四、政府监管部门 407

五、自律性监管机构 408

第二节　证券市场监管的主要内容 409

一、证券发行市场监管 409

二、证券交易市场监管 418

三、证券经营机构监管 426

四、对证券业从业人员的监管 436

五、对证券交易所的监管 437

六、对证券投资者的监管 440

七、对证券欺诈行为的监管 441

第九章　证券交易所 447

第一节　纽约证券交易所 447

一、纽约证券交易所的起源与发展 447

二、纽约证券交易所的组织与管理 449

三、纽约证券交易所的运作 452

第二节　东京证券交易所 456

一、东京证券交易所的发展历史 456

二、东京证券交易所的组织机构和管理制度 458

三、东京证券交易所的运作 461

四、东京证券交易所的发展状况及未来趋势 463

第三节　伦敦证券交易所 466

一、伦敦证券交易所概况 466

二、伦敦证券交易所的运作 468

三、伦敦证券交易所的变革 472

第四节　世界其他的证券交易所 476

一、巴黎、法兰克福、苏黎世和美国证券交易所 476

二、荷兰和新加坡的证券交易所 482

三、世界其他证券交易所 486

第五节　香港联合证券交易所 489

一、香港联合证券交易所的发展历史 489

二、香港联合证券交易所的现状 491

三、香港联合证券交易所的特点 493

四、香港联合证券交易所的发展趋势 494

第六节　上海证券交易所 496

一、上海证券交易所概况 496

二、上海证券交易所集市时间与上市规则 500

三、上海证券交易所的证券买卖委托与市场交易 503

四、证券交易清算、交割与有关费用 508

五、证券商 510

第七节　深圳证券交易所 512

一、深圳证券交易所概况 512

二、深圳证券交易所市场集会时间与上市规则 515

三、深圳证券交易所市场交易方法 518

四、证券交易的清算与分割 525

第三编 证券发行与承销篇 533

第一章　股份有限公司概述 533

第一节　公司制度概述 533

一、公司的概念及历史发展 533

二、公司与相关概念的比较 536

三、公司的分类 540

四、公司制度的基本内容 544

第二节　有限责任公司 551

一、有限责任公司的性质 551

二、有限责任公司的成立 557

三、有限责任公司的资本 563

四、有限责任公司的股东 570

五、有限责任公司的机关 577

六、有限责任公司的合并、终止和结算 579

第三节　股份有限公司概述 583

一、股份有限公司的概念 583

二、股份有限公司的历史沿革 588

三、股份有限公司的利弊比较 593

第四节　股份有限公司的设立 596

一、股份有限公司的发起人 597

二、股份有限公司的章程 600

三、股份有限公司的设立方式 604

四、股份有限公司的设立登记 608

第五节　股份有限公司的股份和公司债 613

一、股份有限公司资本概述 613

二、股份有限公司的股份 620

三、股份有限公司发行新股 624

四、股份有限公司公司债的概述 628

第六节　股份有限公司的股东和组织机构 634

一、股份有限公司的股东 634

二、股份有限公司的股东大会 635

三、股份有限公司的董事会、经理和监事会 636

第七节　股份有限公司的财务会计 638

一、会计 638

二、股份有限公司的会计报表 645

三、股份有限公司的利润和利润分配 648

第八节　股份有限公司的审计制度 649

一、内部审计制度是股份公司审计的法律依据 649

二、内部审计的性质和特点 650

三、内容审计任务 651

四、内部审计经常化与制度化 651

五、股份有限公司的审计人或监察人 652

六、股份有限公司的财务审计报告的编制 653

第九节　股份有限公司的变更和解散 654

一、股份有限公司的变更 654

二、股份有限公司的解散 661

三、股份有限公司的清算 664

四、股份有限公司的破产 671

第二章　企业的股份制改组 674

第一节　企业股份制改组的程序 674

一、股份制改组的目的 674

二、企业股份制改组的条件 675

三、企业改组为上市公司的程序 677

第二节　股份制改组的资产评估及产权界定 678

一、资产评估的意义和范围 678

二、资产评估的程序 679

三、资产评估报告 680

四、资产评估标准 682

五、资产评估的基本方法 682

六、国有资产的评估 683

第三节　股份制改组的财务审计 687

一、财务审计程序 687

二、审计报告 688

三、盈利预测 690

四、境外募股财务审计 690

第四节　股份制改组的法律意见书 694

一、法律意见书的内容与格式 694

二、律师工作底稿 698

第三章　证券发行概述 702

第一节　证券发行的一般理论 702

一、证券发行的概念与物征 702

二、证券发行的分类 703

三、证券发行市场的构成 704

第二节　我国证券发行与承销的基本原则 706

一、计划性原则 706

二、公开性原则 706

三、公平诚信原则 707

四、核准性原则 707

第三节　股票发行市场发行概述 707

一、股票发行市场的构成 707

二、股票发行的目的 712

三、股票发行的条件 715

四、我国发行股票的基本原则 716

第四节　股票发行方式、程序和规则 717

一、股票发行方式 717

二、股票发行程序 721

三、股票发行规则 726

第五节　股票的发行成本、发行价格及推销方式 729

一、股票发行成本 729

二、股票发行价格 731

三、股票发行的推销方式 739

第六节　中国的股票发行市场 742

一、中国股票发行市场的形成和发展现状 742

二、中国企业股票发行的具体操作 744

第四章　股票的发行与承销 751

第一节　股票发行与承销准备 751

一、承销人资格的取得 751

二、股票承销前的尽职调查 754

三、股票发行与上市辅导 755

四、募股文件的准备 756

五、我国股票发行和上报与批准 764

第二节　股票发行与承销的实施 767

一、承销方式 767

二、承销协议与承销团协议 769

三、发行方式 770

四、股款缴纳、股份交割 773

五、股东登记与承销报告 774

六、股票承销的风险因素 775

七、股票承销中的禁止行为 776

八、发行费用 777

第五章　债券的发行与承销 778

第一节　债券发行的目的与条件 778

一、债券发行的目的与条件 778

二、债券发行的条件 778

第二节　债券发行制度及程序 785

一、债券发行的审核制度 785

二、债券发行程序 785

第三节　债券的信用评级 789

一、信用评级的意义 789

二、信用评级的方法 790

第四节　我国的债券发行管理 794

一、金融债券的发行 794

二、企业债券的发行 795

三、公司债券的发行 797

第六章　我国的国债发行与承销 798

第一节　国债一级自营商 798

一、国债一级自营商 798

二、我国国债一级自营商的资格条件与审批 798

三、国债一级自营商的权利与义务 800

第二节　我国国债的发行方式 801

一、我国国债发行方式的演变 801

二、我国国债现行的发行方式 803

第三节　国债承销程序策略 804

一、有纸化国债的承销程序 804

二、无约化国债的承销程序 805

三、国债承销策略 805

第四节　国债承销的价格、风险与收益 806

一、国债承销的价格 806

二、国债承销的风险 806

三、国债承销的收益 808

第七章　基金的发行 809

第一节　基金的设立 809

一、基金设立的程序 809

二、基金设立的条件 810

三、基金设立的主要文件 813

第二节　基金的发行与认购 841

一、基金的发行 841

二、基金的认购 846

第八章　境外筹资与国际证券的发行 849

第一节　外资股的发行 849

一、外资股的种类 849

二、外资股的投资主体 849

三、外资股发的行方式 849

四、外资股的申请条件与发行准备 850

五、国际推介与询介 852

六、国际分销与配售 852

第二节　国际债券的发行 852

一、国际债券的种类 852

二、发行市场构成 853

三、发行条件 854

四、发行与承销方式 855

五、我国国际债券的发行情况 856

六、主要的国际债券简介 856

第九章　证券发行与上市的信息披露制度 858

第一节　招募说明书与上市公告书 858

一、信息披露形式 858

二、招股说明书的一般内容的格式 859

三、境外发行境内上市招股说明书制作中的特殊问题 867

四、上市公告书 869

第二节　配股说明书 873

一、配股信息披露的程序 873

二、配股说明书的内容与格式 873

第四编 证券交易篇 879

第一章　证券交易概述 879

第一节　证券交易基础 879

一、证券交易的概念 879

二、证券交易的种类 882

二、证券交易的场所 885

第二节　股票上市 902

一、股票上市与上市公司 902

二、股票上市的条件 907

三、股票上市的筹备 911

四、股票上市的优劣 916

第三节　股票交易方式 922

一、现贷交易 923

二、股票期货交易 926

三、股票价格指权期货交易 931

四、股票期权交易 936

五、股票信用交易 941

第四节　股票交易程序 944

一、股票交易的基本过程 944

二、股票交易的开户 947

三、股票交易的委托 948

四、股票交易的成交方式 951

五、股票交易的清算与交割 956

六、股票的过户 960

第五节　场外交易 964

一、场外交易的特点、形成 965

二、场外交易的方式 972

三、场外交易的功能 975

第六节　股票交易形式 976

一、股权转让 976

二、股票出售 986

三、其他形式的股票交易 989

第二章　证券经纪业务 993

第一节　证券经纪业务的含义和特点 993

一、证券经纪业务的基本含义 993

二、证券经纪业务的要素 994

三、证券经纪业务的对象 997

四、证券经纪业务的特点 997

第二节　登记存管 999

一、登记开户要求 999

二、开设证券帐户 1000

三、股权登记 1001

四、证券存管 1004

第三节　委托买卖 1006

一、开设资金帐户 1006

二、经纪服务制度 1007

三、委托买卖 1009

四、委托单的基本要素 1011

五、受理委托 1012

六、委托执行 1013

第四节　竞价成交 1013

一、竞价原则 1013

二、竞价方式 1014

三、竞价结果 1014

四、撤单的条件和程序 1015

五、B股的交易 1015

第五节　交易费用 1017

一、委托手续费 1017

二、印花税 1017

三、佣金 1017

四、过户费 1018

五、市场监管费 1018

第三章　证券自营业务 1019

第一节　证券自营业务的含义与范围 1019

一、自营业务的含义与特点 1019

二、自宫业务的范围 1021

第二节　证券自营业务的管理与监督 1022

一、自营资格 1022

二、禁止行为 1024

三、监督与检查 1025

第四章　清算与交割 1028

第一节　清算与交割的含义 1028

一、清算与交割的概念 1028

二、清算与交割的原则 1029

三、清算与交割的区别与联系 1030

第二节　交割方式 1030

一、一般交割方式 1030

二、我国目前的交割方式 1031

第三节　禁止行为 1032

一、禁止交割中的资金透支 1032

二、禁止交割中的欠库行为 1034

第四节　股权（债权）登记变更 1036

一、股权（债权）登记变更的概念 1036

二、股权（债权）登记变更种类 1037

三、股权（债权）登记变更规则 1040

第五节　清算模式 1041

一、一级清算概念及清算程序 1041

二、二级清算概念及清算程序 1041

三、三级清算概念及清算程序 1042

第六节　无记名证券的集中代保管制度 1042

一、证券流通形式及其发展 1042

二、集中代保管业务 1044

三、实物债券的交割 1047

四、国债的寄存与提领 1048

五、库存管理及查库 1050

第五章　证券回购交易 1052

第一节 回购交易的概念和程序 1052

一、证券回购交易的概念 1052

二、证券交易所回股交易程序 1052

第二节　回购交易规则和清算 1054

一、年收益率报价 1054

二、标准品种 1055

三、交易单位 1055

四、回购交易清算 1056

第六章　上市公司的收购 1057

第一节　公司的并购 1057

一、公司并购的概念 1057

二、公司并购的方式 1058

第二节　法人对上市公司股票的收购 1060

一、公告义务 1061

二、联合收购协议当事人的通报义务 1061

三、通报程序和对股票权益的登记注册 1062

四、收购要约 1062

第三节　上市公司对本公司股票的收购 1064

一、上市公司在本公司股票中的权益 1064

二、上市公司的留置权（质权） 1065

三、上市公司对本公司股票权益情况的调查 1066

四、对本公司股票收购的财务援助 1067

第七章　反内幕人交易法 1070

第一节　内幕信息 1070

一、尚未公开披露的信息 1070

二、真实、准确的信息 1071

三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息 1071

四、影响股市价格波动的信息 1072

第二节　内幕人 1072

一、第一层内幕人 1073

二、第二层内幕人 1075

第三节　反内幕人交易法对证券的适用范围 1077

一、受反内幕人交易法保护的证券 1077

二、在公开市场上交易的证券 1078

第四节 内幕人交易 1079

一、内幕人交易的概念 1079

二、内幕人承担法律责任的案件 1080

三、受内幕人交易法管辖的证券交易 1082

四、反内幕人交易法对公司兼（合）并活动的适用问题 1083

第五节　制裁 1084

一、刑事制裁 1084

二、民事制裁 1084

第八章　债券发行人与债券持有人之间的法律关系 1087

第一节　公司债券的种类 1087

一、利率 1087

二、期限 1088

三、偿还方式 1088

四、选择权 1089

第二节 由债券产生的权利义务关系 1089

一、支付债券本金和利息 1089

二、提前偿还 1090

三、契约条款 1092

四、违约、拖欠 1094

第三节　债券受托人 1094

一、债券受托人的权力和作用 1094

二、受托人的法律地位 1096

三、债券持有人对受托人权力的控制 1097

四、受托人的法律责任 1099

五、受托人为债券持有人和发行人提供的有利条件 1101

第四节　债券支付代理人 1103

一、债券支付代理人的作用 1103

二、支付代理人与债券持有人的法律关系 1104

第九章　其他相关业务 1106

第一节　认购配股缴款 1106

一、配股的一般规则 1106

二、配股权证登记 1108

三、操作流程 1109

第二节　分红派息 1110

一、分红的概念 1110

二、分红派息的规则 1111

第三节　新股竞价和定价上网发行 1113

一、竞价和定价上网发行的定义 1113

二、竞价和定价上网发行的程序 1113

三、竞价和定价上网发行的要则 1114

第四节　基金交息 1115

一、封闭式基金的交易 1115

二、开放式基金的申购与赎回 1116

第十章　上市公司的持续信息披露 1117

第一节　年度报告 1117

一、编制年度报告的要求 1117

二、年度报告的主要内容 1118

三、年度报告格式 1118

第二节　中期报告 1120

一、编制中期报告的要求 1120

二、中期报告内容 1121

三、中期报告格式 1121

第三节　临时报告 1123

一、重要会议的公告 1123

二、重要事件的公告 1124

三、公司收购兼并控股公告 1125

四、其他公告 1127

第十一章　证券营业部的经营管理 1129

第一节　证券营业部的制度管理 1129

一、岗位责任制度 1129

二、业务操作制度 1130

三、安全保卫制度 1132

第二节　证券营业部的设备管理 1133

一、营业场地管理 1133

二、电脑管理 1133

三、通讯设备管理 1134

四、其他设备管理 1134

第三节　证券营业部的人员管理 1135

一、员工的要求与聘用 1135

二、经理人员的选择 1136

三、员工培训 1136

第四节　证券营业部的财务管理 1137

一、自有资金管理 1137

二、客户资金管理 1138

三、固定资产管理 1138

四、损益管理 1139

第五编 证券投资分析篇 1143

第一章　证券投资分析概述 1143

第一节　证券投资分析概论 1143

一、证券投资分析的意义 1143

二、证券投资分析的信息来源 1144

三、证券投资分析的主要步骤 1145

第二节　证券投资分析的主要方法 1147

一、基本分析法 1147

二、技术分析法 1150

三、证券投资分析中易出现的失误 1153

第二章　影响证券投资的时间因素 1156

第一节　收入流量的时间价值 1156

一、利率 1157

二、资金的时间价值 1160

第二节　债券的价值 1162

一、债券投资价值的确定 1162

二、债券投资的收益曲线 1166

第三节　股票的价值 1170

一、零成长股模型 1171

二、固定成长股模型 1172

三、非固定成长股模型 1174

四、基于市盈率的评价模型 1176

第三章　影响证券投资的风险因素 1179

第一节　风险的定义与衡量 1179

一、风险的定义 1179

二、风险的衡量 1180

三、风险反感 1184

第二节　投资组合的风险 1187

一、投资组合的风险与报酬率 1187

二、投资组合风险的类型 1189

三、绝对风险的衡量方法：β系数 1191

第三节　风险与收益的权衡 1195

一、有效投资组合的选择 1195

二、最佳投资组合的确定 1196

三、纳入无风险资产的投资组合选择 1200

第四章　当代西方证券组合模型 1205

第一节　现代资产配置理论 1205

一、马科威茨的分散化思想 1205

二、马科威茨的分散化思想在资产配置管理中的应用 1209

三、带有贝他分析的现代资产配置理论 1210

第二节　资本资产定价模型 1212

一、资本市场线 1212

二、证券市场线 1214

三、证券特征线 1219

四、CAPM的优缺点及其验证 1220

第三节　因素模型和套利定价模型 1222

一、因素模型 1222

二、套利定价理论 1225

第五章　有价证券的价格决定 1228

第一节　债券的价格决定 1228

一、债券的定价原理 1228

二、收益率曲线与利率的期限结构 1231

三、债券的基本价值评估 1233

第二节　股票的价格决定 1236

一、市盈率估价方法 1236

二、贴现现金流模型 1239

三、简单的股票内在价值的估计模型 1242

第三节　投资基金的价格决定 1244

一、封闭式基金的价格决定 1244

二、开放式基金的价格决定 1246

第四节　其他投资工具的价格决定 1247

一、可转换证券 1247

二、优先认股权 1248

三、认股权证 1249

第六章　证券投资的基础分析 1252

第一节　证券投资对象及其收益分析 1252

一、证券投资概述 1252

二、股票投资及其收收益分析 1255

三、债券投资及其收益分析 1259

第二节　证券投资的宏观分析 1264

一、证券市场价格的影响因素 1264

二、宏观经济变动与证券投资 1268

三、宏观经济政策与证券投资 1273

第三节　证券投资的产业分析和区域分析 1283

一、证券投资的产业分析 1283

二、证券投资的区域分析 1295

第四节　上市公司分析 1300

一、公司财务报表 1300

第五节　证券价值评估 1311

一、贴现现金流模型 1312

二、对市盈率的预测 1317

三、股票收益的预测 1321

四、正常收益与最近期收益 1324

五、Ball-Watts模型 1325

六、Elton-Gruber模型 1327

第七章　证券投资技术分析 1328

第一节　证券投资技术分析概论 1328

一、技术分析的基本理论 1328

二、技术分析的要素：价和量 1333

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题 1334

第二节　K线理论 1337

一、K线的画法和主要形状 1337

二、K线的组合应用 1339

三、应用K线组合应注意的问题 1348

第三节　切线理论 1348

一、趋势分析 1349

二、支撑线和压力线 1350

三、趋势线和轨道线 1355

四、黄金分割线和百分比线 1358

五、扇形原理、速度线和甘氏线 1361

第四节　形态理论 1365

一、股价移动的规律和两种形态类型 1365

二、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形 1366

三、三角形态和矩形形态 1371

四、喇叭形、菱形、旗形和楔形 1375

第五节　波浪理论及其应用 1379

一、波浪理论的形成历史及其基本思想 1379

二、波浪理论的主要原理 1381

三、波浪理论的应用及其不足 1383

第六节　技术指标法 1385

一、技术指标法概述 1385

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD） 1387

三、威廉指标和KDJ指标 1330

四、相对强弱指标（RSI） 1393

五、乘离率（BIAS）和心理线（PSY） 1395

六、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR） 1398

七、OBV和TAPI 1406

八、ADR、ADL和OBOS 1408

第七节　主要投资技巧与格言式经验 1412

一、主要投资技巧 1412

二、投资格言与经验概括 1426

第八章　公司分析 1439

第一节　公司基本素质分析 1439

一、公司竞争地位分析 1439

二、公司盈利能力及增长性分析 1440

三、公司的经营管理能力分析 1141

第二节　财务分析 1443

一、公司主要的财务报表 1443

二、财务报表分析的意义与方法 1448

三、财务比率分析 1450

四、财务分析中应注意的问题 1456

第九章　证券投资管理 1458

第一节　证券投资计划 1458

一、证券投资目标 1458

二、证券投资计划拟定 1462

三、证券投资计划方法 1470

第二节　证券投资方法与技巧 1478

一、证券投资风险的控制 1478

二、证券投资品种的选择 1481

三、证券投资时机的选择 1492

四、证券投资技巧 1495

第三节　证券投资评价 1500

一、债券收益率的计算 1500

二、新发行债券和转让债券收益率的计算 1503

三、我国国债投资收益率的计算 1508

四、股票收益率的计算 1513

第十章　证券组合管理 1517

第一节　证券组合管理概述 1517

一、证券组合 1517

二、证券组合的管理 1519

第二节　传统的证券组合管理 1521

一、传统的证券组合管理的基本步骤 1521

二、证券组合的管理 1526

第三节　现代证券组合理论 1527

一、现代证券组合理论的产生与发展 1527

二、马奇威茨的均值方差模型 1528

三、资本资产定价模型 1536

四、资本资产套价模型 1546

第四节　证券组合管理的应用 1549

一、债券资产组合管理 1549

二、股票资产组合管理 1554

三、证券组合资产经营成果评价 1556

第十一章　股票投资技巧 1558

第一节　股票投资预备知识 1558

一、股票投资的动机 1558

二、股票投资成功的条件 1560

三、股票行情表的阅读 1565

四、内幕交易的处罚 1572

第二节　股票价格的经济和行业分析 1575

一、经济和行业信息的搜集和整理 1575

二、股份与经济活动的关系 1578

三、股价的经济分析 1581

四、股价的行业分析 1587

第三节　股票价格的技术分析 1604

一、技术分析的特点 1604

二、股价趋势分析 1605

三、股份类型分析 1611

四、股市参数分析 1620

第四节　股票价格的实例分析 1625

一、相关分析法实例 1625

二、线性回归分析和非线性回归分析实例 1628

三、其它分析实例 1631

第五节　对上市公司的分析 1636

一、对上市公司财务报表的分析 1636

二、对上市公司产品、市场和管理的分析 1659

三、对上市公司股票的评级及其内在价值的确定 1664

四、对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合 1668

第六节　对投资者的分析 1674

一、投资者的形态意识分析 1674

二、投资者的投资目标分析 1679

三、投资者的心理、行为和个人环境分析 1686

第七节　股票投资对象的选择 1690

一、投资对象选择的考虑和比较 1693

二、选择优良投资对象的方法 1693

三、投资对象选择的技巧 1698

第八节　股票买卖的时机（上） 1705

一、选择股票买卖时机的基本方法 1705

二、股票买卖时机决定的技术分析方法 1710

三、把握买进时机的策略 1730

四、把握卖出时机的策略 1735

第九节　股票买卖的时机（下） 1739

一、掌握投票买进时机的实例 1740

二、掌握股票卖出时机的实例 1757

第十二章　证券投资风险评估及防范 1773

第一节　证券投资风险评估 1773

第二节　证券投资风险防范策略 1779

一、分散化策略 1779

二、证券组合的调整 1784

三、投资收益期限法 1787

四、风险折现法 1788

第十三章　股票投资风险与防范 1790

第一节　股票投资及风险 1790

一、股票投资 1790

二、股票投资风险 1801

第二节　股票投资风险防范 1810

一、股票投资风险防范策略 1810

二、股票投资实例 1814

第十四章　债券投资风险与防范 1817

第一节　债券投资及风险 1817

一、债券投资的基本问题 1817

二、债券投资风险 1824

第二节　债券投资风险防范 1827

一、债券投资风险防范策略 1828

二、债券投资风险防范案例 1834

第六编　证券公司经营与管理篇第一章　证券公司代理发行业务 1839

第一节　证券公司与证券发行 1839

一、企业证券筹资策略 1839

二、证券公司在企业证券筹资中的作用 1841

三、证券代理发行的方式 1842

四、证券代理发行的资格（股票承销资格） 1844

五、国债的一级自营商制度 1846

第二节　代理发行证券的审查 1846

一、审查的意义 1846

二、审果的内容 1848

三、证券发行的评级 1852

第三节　代理发行证券的决策 1856

一、受理委托的决策 1856

二、发行额度的决策 1857

三、代理发行价格的决策 1858

四、代理发行方式的决策 1861

五、代理发售时机决策 1862

第四节　代理发行的运作 1862

一、订立承销协议 1862

二、组织推销 1865

三、代理发行后的上市推荐及检查 1866

第五节　证券公司代理发行新股方式 1867

一、新股发行原则 1867

二、新股发行方式的比较 1868

第六节　股票发行与上市的辅导期制度 1874

一、辅导期制度的目的 1874

二、辅导的对象、辅导者 1874

三、辅导时间 1875

四、辅导期辅导内容 1875

五、辅导期制度运作 1876

第二章　证券公司证券交易业务 1877

第一节　证券公司自营买卖业务 1877

一、自营卖业务概述 1877

二、柜台式自营买卖的程序 1878

三、柜台式自营买卖的手续 1880

四、交易所式自营买卖的程序 1881

五、证券公司自营资格的管理 1882

第二节　证券公司代理买卖业务 1884

一、代理买卖过程及运作 1884

二、沪、深证券交易所清算模式比较研究 1890

三、指定交易制度 1898

四、磁卡交收业务（680自动委托业务） 1899

五、自营买卖与代理买卖区别 1900

第三节　证券交易过程中法律关系及纠纷的处理 1903

一、证券公司与投资者在证券交易中的法律关系 1903

二、证券交易纠纷的种类 1904

三、产生证券纠纷的原因 1906

四、证券交易法律纠纷的各方责任 1906

五、证券交易纠纷的防范与处理办法 1908

六、证券交易纠纷解决的步骤 1908

第三章　证券公司的证券交易方式 1910

第一节　现货交易与信用交易 1910

一、现贷交易 1910

二、信用交易 1911

三、日本与美国信用交易制度的比较 1915

第二节　回购交易 1918

一、证券回购交易基本原理 1918

二、证券回购的理论含义及其条件 1920

三、我国开展证券回购业务的意义及存在问题 1921

四、我国证券回购业务的规范 1922

第三节　期货交易 1923

一、期货交易概述 1923

二、期货交易的特点 1924

三、证券公司期货的的清算 1925

第四章　证券公司的国际业务 1934

第一节　我国证券市场国际化模式的选择 1934

一、证券市场国际化趋势 1934

二、证券市场利用外资的主要方式 1936

三、我国证券市场国际化宜采取的模式 1938

四、我国证券市场国际化进程 1938

第二节　人民币特种股票业务 1940

一、B股发行的条件 1940

二、发行B股应准备的文件 1941

三、发行B股的工作程序 1941

四、B股的交易业务 1943

第三节　存款凭证（DR） 1948

一、存券凭证的概念 1948

二、ADR的发行和的过程 1949

三、ADR的种类 1951

四、ADR的意义 1952

五、我国企业试行ADR计划的现状分析 1953

第五章　证券公司的其他业务 1957

第一节　投资管理 1957

一、投资管理的主要内容 1958

二、投资管理的主要形式 1959

三、投资基金概念及主要特点 1960

四、投资基金的组织结构 1961

五、投资基金的运作及管理 1962

第二节　项目融资 1966

一、项目融资的含义 1966

二、项目融资的特点 1967

三、证券公司在项目融资中作用 1967

四、评估项目的可行性 1968

五、测定项目的风险 1970

六、制定项目融资计划 1971

第三节　兼并与收购 1971

一、兼并与收购的含义与动机 1972

二、证券公司在购并中的作用 1973

三、证券公司参与购并的运作 1974

第六章　证券公司会计的核算、检查与分析 1979

第一节　证券公司会计概述 1979

一、证券公司会计的对象 1979

二、证券公司会计的任务与方法 1981

三、证券公司会计的组织与管理 1982

第二节　货币资金和结算业务的核算 1983

一、货币资金核算意义和要求 1983

二、现金管理和核算 1984

三、银行存款的管理和核算 1985

四、业务周转金的管理和核算 1987

五、结算业务的核算 1988

第三节　证券公司代理发行业务的核算 1990

一、代销发行证券业务的核算 1990

二、全额包销发行证券业务的核算 1991

三、余额包销发行证券业务的核算 1992

第四节　证券公司证券交易业务的核算 1993

一、证券公司自营买卖业务的核算 1993

二、证券公司代理买卖业务的核算 1998

第五节　证券公司其他业务的核算 2002

一、国债回购业务的会计核算 2002

二、证券抵押贷款的核算 2005

三、有价证券代保管业务的核算 2006

四、代兑付债券业务的核算 2006

第六节　证券公司的会计检查与分析 2007

一、会计检查的主要内容 2007

二、会计检查的方法 2009

三、会计检查工作的程序 2009

四、会计分析 2010

第七章　证券公司的财务管理 2011

第一节　证券公司财务管理概述 2011

一、财务管理的要求 2011

二、财务管理的主要内容 2012

三、财务管理的方法 2013

第二节　证券公司的资金管理 2014

一、资本金、公积金管理 2014

二、客户资金管理 2016

三、专用基金管理 2017

第三节　证券公司固定资产的管理 2017

一、固定资产的计价 2018

二、固定资产折旧的计算、提取范围及核算 2018

三、固定资产增、减的会计核算 2020

四、固定资产修理的核算 2024

第四节　证券公司的损益管理 2024

一、财务收入的核算与管理 2025

二、财务支出的核算与管理 2025

三、利润及其分配的核算 2027

第五节　证券公司的财务报表与财务评价 2031

一、财务报表 2031

二、财务评价 2036

第六节　建立独立的、统一的证券企业财会制度 2039

一、建立统一、独立的证券企业财会制度的必要性 2039

二、现行证券企业财会制度中存在的一些问题 2041

第八章　证券公司的风险管理 2042

第一节　证券公司风险概述 2042

一、证券公司风险的概念 2042

二、证券公司风险的种类 2043

第二节　证券公司风险的管理与防范 2049

一、证券公司风险管理的目的 2049

二、证券公司风险管理的内容 2049

三、证券公司风险的防范 2055

第三节　构建中国证券公司（业）保险制度 2057

一、证券公司保险制度的作用 2057

二、建立我国证券公司保险制度的必要性 2058

三、我国证券公司保险制度模式的选择 2059

四、证券公司保险制度的运作 2060

第四节　证券公司的信用评级制度 2061

一、证券公司信用评级的作用 2061

二、证券公司信用评级的方法 2062

三、证券公司信用评级分析考核的主要内容 2063

四、证券公司信用评级的等级设置 2063

五、影响证券公司信用评估等级的因素 2064

六、证券公司信用评级的过程 2066

第七编 证券法律文本篇 2071

第一章　股票发行 2071

第一节 申请公开发行股票公司报送材料标准格式 2071

一、发行申请材料的纸张、封面及份数 2071

二、发行申请材料目录 2071

第二节　股份有限公司章程（Ⅰ） 2073

第三节　股份有限公司章程（Ⅱ） 2082

第四节　招股说明书的内容与格式 2094

一、招股说明书封面 2096

二、招股说明书目录 2096

三、招股说明书正文 2097

四、附录 2108

五、备查文件 2108

第五节　招股说明书概要 2109

第六节　法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行） 2110

第七节　承销协议书格式 2117

第八节 中期报告的内容与格式 2119

一、中期报告正文 2120

二、备查文件 2123

第九节　年度报告的内容与格式 2123

一、总则 2123

二、年度报告正文 2124

三、备查文件 2130

四、年度报告摘要 2130

五、会计报表附注指引（试行） 2133

第十节　发行境内上市外资股申报材料标准格式（试行） 2139

一、发行申报材料的纸线、封面及份数 2140

二、发行申报材料目录 2140

第二章　股票上市 2143

第一节　上市公司章程指引 2143

第二节　上市公告书的内容与格式（试行） 2166

第三节　上市公司配股复审材料的标准格式（试行） 2170

一、配股复审材料的纸张、封面及份数 2170

二、配股复审材料的目录 2171

第四节　上市公司配股说明书的内容与格式（试行） 2172

第五节　上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行） 2175

第六节　公司股份变动报告的内容与格式（试行） 2178

第七节　到境外上市公司章程必备条款 2180

第三章　证券投资基金有关文书 2207

第一节　设立基金管理公司申报材料的内容与格式 2207

一、申报材料的纸张、封面及份数 2207

二、筹建申请材料目录 2207

三、开业申报材料目录 2208

第二节　设立证券投资基金申报材料的内容与格式（试行） 2210

一、申报材料的纸张、封面及份数 2210

二、申请材料目录 2210

第三节 《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行） 2211

第四节 《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行） 2224

第五节 《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行） 2228

第六节 《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行） 2238

第八编 证券法案例评析篇 2245

案例一 薛某诉徐某定向募集公司内部职工股份转让纠纷案 2245

案例二 郭某、梁某诉吴某、叶某、某省财政厅转让法人股无效纠纷案 2248

案例三　李某诉陈某代理代理购买的股票所有权纠纷案 2251

案例四 上海万国证券公司某营业部诉郁某等三人返还股票交易恶意透支资金纠纷案 2255

案例五 张某诉某证券公司上海业务部因填错委托购买股票数额造成垫支被低价抛售股票损失赔偿纠纷案 2260

案例六 裔某、方某诉某省证券公司上海营业部工作失误致其股票交易损失赔偿纠纷案 2266

案例七 梁某诉某国际信托咨询公司冻结其遗失股票后补发的股票赔偿纠纷案 2270

案例八　某甲因股票被盗申请公示催告案 2273

案例九　某甲有限公司诉某乙公司确认上市公司发起人资格及认购股份纠纷案 2275

案例十 刘某、周某等人诉某股份有限公司按原定优先股股利率支付股息纠纷案 2278

案例十一　某市新兴电子股份有限公司收购本公司股份被行政处罚案 2282

案例十二　胡某诉黄某因离婚要求分割股票、中签股票抽签表纠纷案 2284

案例十三　李某诉周某返还股息纠纷案 2287

案例十四 刘某等利用内幕信息交易股票被行政处罚案 2290

案例十五 王某诉丁某借用其居民身份证认购的股票认购权纠纷案 2293

第九编　证券违规违法犯罪和惩治与防范第一章　证券违法犯罪的惩治与防范总论 2299

第一节　证券违法犯罪的概念和构成要件 2299

一、证券违法犯罪的概念 2299

二、证券犯罪的构成要件 2299

第二节　证券违法犯罪行为的类型和特征 2303

一、证券违法犯罪的类型 2303

二、证券违法犯罪的特征 2305

第三节　修订刑法施行前所发生的证券的有关的违法犯罪行为 2306

第四节　证券违法犯罪行为的法律责任 2310

一、证券违规违法犯罪行为的民事责任 2310

二、证券犯罪行为的刑事责任 2317

三、证券违规违法犯罪行为的行政责任 2320

第五节　证券犯罪产生的原因及防范措施 2325

一、我国证券犯罪产生的原因 2325

二、证券违规、违法犯罪的防治 2327

第二章　证券市场内幕交易和泄露内幕信息 2354

第一节　证券市场上信息披露法律制度 2354

第二节 内幕交易和泄露内幕信息的危害性和法律禁止 2356

一、危害严重的内幕交易和泄露内幕信息 2356

二、禁止内幕交易的法理、原则和法律 2359

第三节 内幕交易犯罪行为的法律责任 2368

一、内幕交易行为的表现及法律责任 2368

二、惩治内幕交易行为的理论根据 2373

三、内幕交易行为的处罚 2375

四、内幕交易罪的概念及构要件 2376

第四节 行为主体：内幕信息的知情人员和非法获取证券交易的知情人员 2379

一、内幕信息的知情人员 2379

二、非法获取证券交易内幕信息人员 2384

第五节　内幕信息 2384

第六节　利用内幕信息 2389

第七节 内幕交易与合法交易 2396

第八节　美国立法例中的泄密——提供信息者与接受信息者的责任 2398

第九节　我国现行法律法规中关于“泄露内幕信息”的规定 2406

一、行政法规 2406

二、刑法 2407

第十节　买入或卖出证券时，拥有公司合并的信息 2408

一、内幕交易犯罪的一种特殊形式 2408

二、证券法第14（e）节规定之罪的构成要件 2408

第十一节 民事处罚的首要责任和次要责任 2411

一、首要责任 2411

二、次要责任 2411

第三章　证券市场上操纵行情违法行为 2417

第一节　证券市场上交易行为的法律规定 2417

第二节　证券市场上的操纵行为 2420

一、通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格 2420

二、以散布谣言等手段影响证券发行、交易 2421

三、为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 2422

四、要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 2422

五、以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 2422

六、利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格 2423

七、其他操纵市场的行为 2423

第三节　操纵行情的社会危害性 2423

一、操纵行情的危害 2423

二、操纵行情的行为 2425

三、操纵行情的动机 2426

第四节　国外操纵行情的介绍 2427

一、美国的操纵证券价格 2427

二、日本的操纵价格 2434

第五节　我国的操纵证券交易价格 2445

一、操纵证券交易价格行为的行政性规范及其处罚 2445

二、操纵证券市场交易价格罪的概念和犯罪构成 2446

三、操纵证券市场交易价格罪的认定和处罚 2447

第四章　违反公开情报（信息）义务的违规违法犯罪行为 2448

第一节　违反公开情报的义务的危害 2448

第二节　遗漏或隐瞒公司的重要情况 2449

第三节　误报或谎报公司的重大情况 2452

一、误报或谎报公司重大情况及其确定 2452

二、误导、谎报和预测的区别 2453

三、严格责任的排除 2454

第四节　我国刑法中有关违反公开情况义务的犯罪 2454

一、概说 2454

二、欺诈发行股票、债券罪（第160条） 2455

三、提供虚假财会报告罪（第161条） 2455

四、中介组织人员提供虚假证明文件罪（第229条） 2456

五、中介组织人员出具证明文件重大失实罪（第229条第3款） 2458

第五节　我国公司法和行政性法规中有关违反公开情报义务的行为 2458

一、我国公司法中的有关规定 2458

二、行政性的规定 2459

第五章　证券市上挪用资金证券违法的犯罪行为 2461

第一节　证券市场上证券商及证券从业人员的行为规范 2461

第二节　证券市场上挪用行为的形式、原因及特点 2463

一、证券市场上挪用行为的表现形式 2463

二、证券市场上挪用行为产生的原因 2465

三、证券市场上挪用行为产生的特点 2466

第三节　证券市场上挪用犯罪的法律责任 2466

第六章　证券市场上造谣惑众的违法犯罪行为 2472

第一节　证券市场上信息传播管理的法律制度 2472

第二节　证券市场上造谣惑众行为的表现 2473

一、造谣惑众的表现形式 2474

二、造谣惑众行为产生的原因 2475

第三节　证券市场上造谣惑众违法犯罪行为的法律责任 2475

一、对造谣惑众行为必须引起重视 2475

二、国外、境外对造谣惑众行为的惩治 2476

三、我国现行法律对造谣惑众行为的惩治 2477

四、虚假证券交易信息罪的认定与处罚 2479

第七章　证券市场上欺诈客户的违法犯罪行为 2480

第一节　证券市场上有关投资者权益的保护 2480

一、证券立法的出发点就在于保护投资者合法权益 2480

二、证券立法的重点应放在保护投资者合法权益的内容上 2481

三、证券立法中的一个突出内容在于全面规范证券经营机构的市场行为 2481

第二节　证券市场上欺诈客户行为的表现形式 2483

欺诈客户行为的表现形式 2483

第三节　欺诈客户犯罪行为的法律责任 2485

一、国外、境外对欺诈客户行为的惩治 2485

二、我国对欺诈客户行为惩治的法律现状 2486

第八章　证券市场上透支交易违法犯罪行为的惩治 2488

第一节　证券市场上透支交易现象透视 2488

一、证券市场上透支交易行为的表现 2488

二、证券市场上透支交易行为存在的原因 2489

第二节　证券市场上透支交易利弊析 2491

一、理论上和实践中看待透支交易现象的不同观点 2491

二、透支交易的社会危害性 2492

三、国外境外对透支交易行为的法律规范 2494

第三节　证券市场上透支者的法律责任 2495

第四节　预防证券市场上透支交易行为的对策 2497

一、建立对证券商的监管体系 2497

二、强化日常检查制度，健全正常处理体制 2497

三、加强资金管理机制，逐步建立固定场所制度 2497

四、开发电脑技术，完善技术监控机制 2498

五、建立完善的券商融资法律规范，活跃证券市场 2498

第九章　证券市场上控股收购中违法犯罪行为的惩治 2501

第一节 “宝延事件”引出的法律问题 2501

第二节　关于控股收购的法律规定 2503

第三节　控股收购的法律监督、法律责任和法律后果 2508

第十章　未经批准或滥用职权等方面的违法犯罪行为 2512

一、未经批准或注册而经营证券业务 2512

二、我国刑法中的擅自设立金融机构罪 2513

三、未经批准或注册而发行证券及我国刑法中的擅自发行股票、企业债券罪 2514

四、未经批准而设立证券交易场所和擅自设立金融机构罪 2517

五、未经批准进行证券期货期权交易 2518

六、未经批准进行融资融券 2520

七、未经批准公开收购股票 2522

八、未经批准回购本公司股票 2527

九、索取或者强行买卖股票 2528

十、伪造、篡改或销毁有关文件 2529

十一、我国刑法中的滥用管理公司、证券职权罪 2529

第十一章　证券市场其他证券违规行为 2531

一、宣传、表示或暗示申请文件的内容已经得到确认，或券价值已得到保证和保护 2531

二、泄露申请文件内容 2531

三、在公开或公布招募说明书之前出售证券 2532

四、未在规定日期公开或公布报告书和招股说明书 2532

五、未按主管机关的要求修订招股说明书和报告书 2533

六、未遵守有关公开收购事项 2534

七、公司未统计内部人员持有本公司证券情况，或内部人员未向公司报告持有该公司证券的情况。公司内部人员买卖股票未向主管机关报告 2535

八、股东未向主管机关报告按规定应当报告的有关事项 2536

九、未经批准进行场所外交易 2536

十、证券业从业人员或证券业监管人员参加交易 2537

十一、有关专业人员参加交易 2538

十二、股东以公开收购以外的方式收购股票 2538

十三、进行卖空 2539

十四、证券经营机构高级职员兼职或投资于其他证券经营机构 2539

十五、证券经营机构未经批准而实施有关事项 2539

十六、证券经营机构违反或未遵守有关规定或未履行有关义务 2540

十七、非证券经营机构使用证券经营机构的名称，或证券经营机构出借名称等行为 2540

十八、不按规定分开人员、资金、账目 2541

十九、证券经营机构不保持其资产合理的流动性等行为 2541

二十、证券交易所和证券登记结算机构未经批准而发生有关事项或未报告有关事项 2542

第十二章　我国新刑法规定的其他证券犯罪 2544

第一节　伪造、变造金融票证罪 2544

一、伪造、变造金融票证的概念与构成 2544

二、伪造、变造金融票证罪的认定和处罚 2545

第二节　伪造、变造国库券或其他有价证券罪 2546

一、伪造、变造国库券或其他有价证券罪概念与犯罪构成 2546

二、伪造、变造国库券和其他有价证券罪的处罚 2547

第三节　伪造、变造股票、公司、企业债券罪 2548

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的概念与犯罪构成 2548

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的认定与处罚 2548

第十编　证券违规违法犯罪行为案例选编第一章　操纵证券市场案例 2551

一、金昌公司、李石违规操纵市场案（1996年6月，证监发字〔1996〕65号） 2551

二、海通证券公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字〔1997〕18号） 2552

三、广发证券公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字〔1997〕16号） 2554

四、南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字〔1997〕20号） 2555

第二章　证券市场挪用资金证券案例 2559

一、资用他人股票账户炒股 2559

二、透支、占用他人资金直接炒股 2561

三、买进股票不作交割炒股 2562

四、挪用客户资金给他人填补亏空 2563

第三章　违反公开情报（信息）的义务案例 2566

一、我国1998年4月份处理的虚假陈述案（琼民源案） 2566

二、美国诉威纳案 2567

三、日本热学工业公司违反公开情报义务案 2569

第四章 内幕交易案例 2571

一、湖北襄樊上证事件（1994年2月4日） 2571

二、香港隆辉公司事件（1989年） 2574

三、香港广联事件（1994年5月） 2574

第五章　编造并传播虚假证券信息案例 2578

“收购苏三山”案（1993年） 2580

第六章　证券市场其他违法犯罪行为案例摘选 2580

第一节 中国历史上的几桩证券交易欺诈与诈骗事件 2580

一、1910年的橡皮股票风潮 2580

二、信交风潮 2582

第二节　股票欺诈与诈骗资料评析 2583

一、防范伪造股票 2583

二、防范用空头支票购买股票 2584

三、窃取密码盗卖股票 2585

四、篡改电脑交易资料诈骗客户 2586

五、交易所为客户融资，强行平仓，引起纠纷 2587

六、客户为交易所融资，交易所与大户内外勾结诈骗客户 2588

七、旧上海权钱结合，钱商结合、兵商结合而产生的种种证券欺诈或诈骗 2590

八、仿造身份证和代码卡抛售股票，诈骗股民资金 2591

九、用盗窃本票企图诈骗国库券 2592

十、一方出名一方出钱购买内部股引起纠纷 2593

十一、以招股开采大陆宝藏为名在台湾诈骗入资者 2594