证券投资基金学 第2版PDF电子书下载

目录 1

第1章 基金的含义、特点与发展历史 1

1.1 投资基金及其在海外的发展历史 1

1.2 投资基金与其他金融制度、金融工具的比较 5

1.3 投资基金的优势与局限 6

1.4　投资基金在世界金融业发展中的作用 8

1.5　投资基金成功的原因分析——以美国为例 11

1.6　我国证券投资基金业发展历程 13

第2章　基金分类 32

2.1　合同型基金与公司型基金 32

2.2　开放式基金与封闭式基金 35

2.3　基金的其他分类 39

第3章　基金创新品种 51

3.1　货币市场基金 51

3.2　指数基金 56

3.3　伞型结构基金 59

3.4　保本基金 66

3.5　交易所上市开放式基金（LOF） 71

3.6　交易所交易基金（ETF） 73

第4章　基金募集与设立 82

4.1　基金募集程序 82

4.2　基金合同 86

4.3　招募说明书 89

4.4　基金的募集与认购 91

第5章　基金营销 100

5.1　基金营销方式 100

5.2　直接营销方式与间接营销方式的优劣比较 101

5.3　开放式基金营销方式的国际比较 101

5.4　我国证券投资基金营销的状况 103

6.2　资产净值的估值 110

6.1　资产净值概述 110

第6章　基金的资产净值 110

6.3　已知价法和未知价法 111

6.4　资产净值的“失真” 112

6.5　基金持有“问题股”的估值 113

第7章　开放式基金的定价与交易 116

7.1　开放式基金价格 116

7.2　认购、申购与赎回 117

7.3　转换、非交易过户、转托管与冻结 124

7.4　开放式基金特殊交易的处理 125

第8章　封闭式基金的价格、折价交易与转型 132

8.1　封闭式基金价格 132

8.2　封闭式基金的折价与溢价 133

8.3　封闭式基金的折价原因分析 136

8.4　封闭式基金的溢价原因分析 139

8.5　封闭式基金转型为开放式基金 143

第9章　基金费用 155

9.1　基金持有人费用 155

9.2　基金的运营费用 156

9.3　基金费率的灵活设计 159

9.4　美国的基金费率 161

9.5　我国基金管理费的创新 165

9.6　我国基金管理人提取管理费的现状与问题 169

9.7　对我国基金管理人激励机制的建议 175

第10章　基金的注册登记和过户清算 178

10.1　基金的注册登记 178

10.2　基金的过户清算 180

10.3　我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势 182

第11章　基金治理结构（一） 184

11.1　基金治理结构定义 184

11.2　证券投资基金当事人之间的关系 185

11.3　基金治理结构的国际比较 187

11.4　基金管理公司 197

11.5　基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险 211

11.6　基金管理公司道德风险的解决对策 218

第12章　基金治理结构（二） 224

12.1　基金托管人 224

12.2　基金持有人大会 232

第13章　基金治理结构（三） 250

13.1　基金监管的定义与模式 250

13.2　开放式基金与封闭式基金监管的区别 251

13.3　基金监管机构与监管内容 252

13.4　基金监管的发展趋势 256

第14章　基金投资（一） 264

14.1　基金的投资决策程序 265

14.2　基金的投资目标和投资理念 273

14.3　基金的投资策略 275

14.4　基金的投资风格 278

第15章　基金投资（二） 286

15.1　证券组合管理理论及其应用 286

15.2　有效市场理论及其运用 289

15.3　博弈论与基金投资 292

15.4　反射理论 296

15.5　行为金融理论及其应用 298

第16章　基金投资（三） 306

16.1　资产配置的定义、步骤与基本方法 306

16.2　资产配置的主要策略类型及比较 313

16.3　资产配置的实际案例分析 317

16.4　我国基金的投资组合 321

16.5　基金投资的限制 328

16.6　基金投资的特殊问题 331

17.1　开放式基金的流动性风险 339

第17章　开放式基金的流动性管理 339

17.2　海外开放式基金的流动性管理 342

17.3　我国开放式基金的流动性管理 343

17.4　开放式基金的融资管理 345

第18章　基金的收益分配与税收 347

18.1　基金收益的组成 347

18.2　基金收益的分配方案 350

18.3　海外基金的收益分配 352

18.4　我国基金的收益分配 354

18.5　基金的税收 360

第19章　基金信息披露 366

19.1　海外基金的信息披露要求 367

19.2　我国基金的信息披露要求 369

19.3　基金信息披露的内容和格式 373

20.1　投资结果报告 380

第20章　基金财务报表分析 380

20.2　财务报表 381

20.3　基金财务状况报告的审计 384

20.4　基金的财务分析 385

第21章　基金选择与基金绩效评价 396

21.1　基金选择指标 396

21.2　基金绩效评价指标 407

21.3　基金绩效评价指标的发展 411

21.4　基金的择时能力与选股能力评估方法和模型 414

21.5　基金绩效贡献的因素分析 420

21.6　基金绩效评级体系 424

第22章　基金的变更、终止及清算 431

22.1　封闭式基金的变更 431

22.2　基金终止 431

22.3　基金清算 434

参考文献 437