高等教育法学专业案例教材 证券法学案例教程PDF电子书下载
- 电子书积分:10 积分如何计算积分?
- 作 者:高西庆,陈大刚主编
- 出 版 社:北京:知识产权出版社
- 出版年份:2005
- ISBN:7800119858
- 页数:248 页
目录 1
导论 1
一、证券法的概念与历史沿革 1
二、证券法的立法目的与宗旨 2
三、证券法调整的基本法律关系 5
第一章 总则 11
一、集中统一的监管体制 11
案例1 王某某诉中国证监会和某某特派员办事处行政诉讼案 11
案例2 宋某某诉中国证监会某某证券监督管理办公室案 13
二、中国证监会派出机构的法律地位 13
三、证券监督管理机构的地位与法定职责范围 17
案例3 艾某某诉中国证监会行政不作为案 17
第二章 证券发行 21
一、股票发行审核制度的基本架构 21
案例4 凯立股份有限公司不服中国证监会退回股票发行申请材料行政诉讼案 21
二、证券监督管理机构对公开发行股票的审核程序 28
案例5 福建南平电缆股份有限公司股票发行申请复议案 28
三、发行人提交的申请文件必须真实、准确、完整 35
案例6 红光实业招股说明书虚假记载案 36
案例7 吉林通海高科技股份有限公司发行核准被撤销案 41
四、核准发行股票的决定不符合法律规定,应当予以撤销 41
五、新股发行中最近3年连续盈利要件的认定 46
案例8 科化股份推迟公开发行股票案 46
第三章 证券交易 52
一、一般规定 52
(一)融资交易的内涵及构成要件 52
案例9 某证券公司为客户融资买卖股票案 52
(二)超比例持有股份的认定与处理 58
案例10 某证券公司超比例持有股份未按期公告、报告案 59
案例11 某工程股份有限公司未经批准上市交易案 64
(一)证券上市的审批 64
二、证券上市 64
(二)暂停上市 69
案例12 红光实业股份有限公司暂停上市案 70
(三)恢复上市 73
案例13 上海宝信软件股份有限公司恢复上市案 74
(四)终止上市 78
案例14 湖北生态农业股份有限公司终止上市案 78
三、持续信息公开 83
(一)发行人持续信息披露义务 83
案例15 某公司虚增在建工程、虚报银行存款案 84
案例16 某实业股份有限公司推迟公布年报案 90
(二)上市公司未按期披露信息的法律责任 90
四、禁止的交易行为 92
(一)证券交易内幕信息知情人员的认定 92
案例17 龚某涉嫌证券内幕交易案 93
(二)内幕信息的认定 96
案例18 李某涉嫌证券内幕交易案 97
(三)证券内幕交易的法律责任 105
案例19 王某利用内幕信息进行股票交易案 105
(四)操纵证券交易价格违法行为的认定 116
案例20 某证券公司采用多种方式操纵上市公司股票价格案 117
第四章 上市公司收购 127
一、上市公司要约收购 127
案例21 南钢股份要约收购案 127
二、上市公司协议收购 135
案例22 中国高科协议收购案 135
第五章 证券交易所 145
一、证券交易所的法律地位及有关交易信息的法律保护 145
案例23 某网站证券交易信息违法案 145
二、证券交易的法定场所 154
案例24 某技术产权交易所场外非法证券交易案 154
案例25 某公司股票终止上市行政复议案 165
三、证券交易所与投资者之间的法律关系 165
第六章 证券公司 170
一、证券公司的设立审批 170
案例26 乙证券股份有限公司资产被扣划偿还甲证券有限责任公司债务案 170
二、证券公司的责令关闭 175
案例27 大连证券有限责任公司责令关闭案 175
第七章 证券登记结算机构 183
一、我国的证券登记结算机构和证券登记结算体制 183
案例28 中国证券登记结算有限责任公司的设立 183
二、证券登记结算机构的证券登记职能 185
案例29 张某诉中国证券登记结算公司上海分公司、上海证券交易所股票错误登记案 186
案例30 中国证监会对某网络科技有限公司无资格从事证券投资咨询业务进行处理案 194
第八章 证券交易服务机构 194
一、证券、期货投资咨询业务 194
二、会计师事务所及注册会计师在证券发行、上市、交易中出具相关报告时的职责和法律责任 197
案例31 某会计师事务所及相关注册会计师提供虚假证明文件受处罚案 197
三、从事证券法律业务的律师事务所及律师在证券发行、上市、交易中出具法律意见书时的职责和法律责任 206
案例32 某律师事务所不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案 206
第九章 证券业协会 211
案例33 杨某请求颁发证券投资咨询资格证书行政复议案 211
主要参考书目 220
附录 222
后记 248
- 《全国高等中医药行业“十三五”创新教材 中医药学概论》翟华强 2019
- 《MBA大师.2020年MBAMPAMPAcc管理类联考专用辅导教材 数学考点精讲》(中国)董璞 2019
- 《国家社科基金项目申报规范 技巧与案例 第3版 2020》文传浩,夏宇编著 2019
- 《党员干部理论学习培训教材 理论热点问题党员干部学习辅导》(中国)胡磊 2018
- 《“十三五”规划教材 中药鉴定学实验 供中药学 药学及相关专业使用 第2版》吴啟南 2018
- 《危险化学品经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全培训教材》李隆庭,徐一星主编 2012
- 《21世纪法学系列教材 配套辅导用书 行政法与行政诉讼法练习题集 第5版》李元起主编 2018
- 《高校转型发展系列教材 素描基础与设计》施猛责任编辑;(中国)魏伏一,徐红 2019
- 《全国校外艺术课堂新形态示范教材系列 少儿钢琴表演曲集》唐冠祥编著 2019
- 《全国学前教育专业(新课程标准)“十三五”规划教材 简谱手风琴教程 第2版》(中国)杨克勤,王宝庆 2019
- 《汉语词汇知识与习得研究》邢红兵主编 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《弹好钢琴必备的五线谱知识》杨青华威武 2019
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《国家执业药师考试历年真题试卷全解 2015-2019 中药学专业知识 1》黄坤主编 2020
- 《初中物理知识地图》赵端旭 2017
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《国家教师资格考试辅导教材 思维导图全解 教育教学知识与能力 小学》师大教科文教材编写组 2020
- 《高等院校旅游专业系列教材 旅游企业岗位培训系列教材 新编北京导游英语》杨昆,鄢莉,谭明华 2019
- 《中药学专业知识 1 国家执业药师考试指南 第7版 2019版》国家药品监督管理局执业药师资格认证中心 2018