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第一章 绪论一、证券法律责任的重要意义 1

二、现行证券法律责任制度的缺陷及其内在冲突 3

三、完善证券法律责任制度是我国证券市场建设面临的艰巨任务 12

第二章 证券法律责任概述第一节 证券法律责任的概念与特征 15

一、证券法律责任的概念 15

二、证券法律责任的特征 18

第二节 证券法律责任的构成 23

一、证券法律责任主体 24

三、违法行为与证券法律责任 26

二、过错与证券法律责任 26

四、损害事实与证券法律责任 27

五、因果关系与证券法律责任 27

第三节 证券法律责任的分类 27

一、按照法律性质划分 28

二、按照主体划分 28

三、按照违法行为的性质与表现形式划分 30

第三章 证券法律责任的归责第一节 证券法律责任归责的概念与意义 31

一、证券法律责任归责的概念 31

二、证券法律责任归责的意义 32

一、严格责任原则 33

第二节 证券法律责任的归责原则 33

二、因果联系原则 37

三、公正合理原则 38

四、及时效益原则 40

第三节 证券法律责任的归责事由 41

一、证券法律责任归责事由的概念和特征 41

二、证券民事责任的归责事由 42

三、证券行政责任与刑事责任的归责事由 43

四、证券法律责任的抗辩事由 46

二、证券法律责任免责的条件 47

一、证券法律责任免责的概念 47

第四节 证券法律责任的免责 47

第四章 证券法律责任制度比较第一节 美国证券法律责任制度 49

一、证券民事责任制度 50

二、证券行政责任制度 55

三、证券刑事责任制度 56

四、美国证券法律责任制度的特点 56

第二节 英国证券法律责任制度 57

一、证券民事责任制度 57

二、证券行政责任制度 58

三、证券刑事责任制度 60

四、英国证券法律责任制度的特点 64

第三节 法国证券法律责任制度 64

一、证券民事责任制度 64

二、证券刑事责任制度 65

三、法国证券法律责任制度的特点 67

第四节 德国证券法律责任制度 68

一、证券民事责任制度 68

二、证券行政责任制度 70

三、证券刑事责任制度 76

四、德国证券法律责任制度的特点 78

第五节 日本证券法律责任制度 79

一、证券民事责任制度 79

二、证券行政责任制度 80

三、证券刑事责任制度 81

四、日本证券法律责任制度的特点 83

第六节 中国香港特别行政区证券法律责任制度 83

一、证券民事责任制度 84

二、证券行政责任制度 85

四、香港特别行政区证券法律责任制度的特点 87

三、证券刑事责任制度 87

第七节 中国台湾地区证券法律责任制度 88

一、证券民事责任制度 88

二、证券行政责任制度 89

三、证券刑事责任制度 91

四、台湾地区证券法律责任制度的特点 91

第五章 证券违法行为第一节 证券违法行为的表现与分类 93

一、证券违法行为的表现 93

二、证券违法行为的分类 112

一、证券违法行为的危害 113

第二节 证券违法行为的危害和特点 113

二、证券违法行为的特点 114

第三节 证券违法行为产生的原因 116

一、证券法制不健全 116

二、证券监管机制不合理 117

三、证券执法与司法乏力 118

四、计划经济体制的负面影响 119

五、公司治理结构不完善 120

六、信息披露制度存在缺陷 121

七、中介机构和证券经营机构行业自律程度低 122

一、证券民事责任的概念 124

第六章 证券民事责任第一节 证券民事责任概述 124

二、证券民事责任的性质 128

三、证券民事责任的功能 137

四、证券民事责任的种类 140

第二节 证券民事责任的基础关系 142

一、契约关系 143

二、缔约关系 149

三、绝对性权利义务关系 152

四、基础关系对证券民事责任研究的意义 154

第三节 证券民事责任法律关系 156

一、证券违约责任关系 158

二、证券缔约责任关系 167

三、证券侵权责任关系 172

四、证券民事责任法律关系的终结 178

第七章 证券民事诉讼第一节 证券民事诉讼概述 191

一、证券民事诉讼的概念与特点 191

二、证券民事诉讼的分类 195

第二节 股东个人诉讼 197

一、股东个人诉讼的范围 199

二、股东个人诉讼的理论基础 201

三、股东个人诉讼实体内容 204

四、股东个人诉讼程序内容 209

第三节 群体诉讼 213

一、群体诉讼概述 213

二、群体诉讼不同形式之间的比较 218

第四节 股东派生诉讼 226

一、股东派生诉讼的产生和概念 226

二、股东派生诉讼诉权及法理基础 228

三、股东派生诉讼的适用范围 233

四、股东派生诉讼的前置程序 235

五、股东派生诉讼的当事人与法院 240

六、原告股东的权利与责任 246

七、股东派生诉讼中的其他程序性问题 248

第五节 我国证券民事诉讼制度的建构 249

一、我国证券民事诉讼的实践情况 249

二、《1.9规定》的解析和评价 252

三、我国证券民事诉讼建构中的难点 265

第八章 证券行政责任第一节 证券行政责任概述 276

一、证券行政责任的概念 276

二、证券行政责任的特征 279

三、证券行政责任的种类 281

四、证券行政责任的构成 286

五、证券行政责任的功能 287

六、证券行政责任的免责 289

第二节 证券行政责任的实现 290

一、证券行政责任的制裁程序 290

二、证券行政责任的自我追究程序 293

三、证券行政责任的救济程序 294

第三节 我国证券行政责任制度的完善 296

一、我国证券行政责任制度发展的特点 296

二、我国证券行政责任制度的缺陷 297

三、完善我国证券行政责任制度的建议 304

第九章 证券刑事责任第一节 证券犯罪概述 310

一、证券犯罪的概念 310

二、我国证券犯罪的立法考察 312

三、证券犯罪的特点 316

四、证券犯罪的构成要件 318

五、《证券法》新增犯罪的归责 320

第二节 证券刑事责任的实现 322

一、证券刑事责任的承担 322

二、证券刑事责任的追究 324

一、《刑法》和《证券法》都有规定的犯罪 329

第三节 证券犯罪法律适用的具体化 329

二、《证券法》新增的犯罪 339

第十章 证券市场国际化下的证券法律责任制度第一节 证券市场国际化概述 348

一、证券市场国际化的概念 348

二、证券市场国际化的成因 349

三、证券市场国际化的发展趋势 351

四、证券市场国际化的意义 354

五、国际化与证券法律责任制度的互动关系 356

一、国际化下的证券监管 358

第二节 国际化下的证券法律责任制度与监管的协调 358

二、国际证券监管与证券法律责任制度的协调 363

三、国际化下的证券法律责任与监管的功能性分配 364

第三节 我国证券法律责任制度应对国际化的措施 374

一、解决证券法律责任的国际冲突应注意的问题 374

二、重视国际证券监管在证券法律责任中的作用 376

三、应根据国际化进程完善证券法律责任的基础——证券法律关系 379

后记 381

主要参考书目 383