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目录 1

第一章 导论 1

一、问题的提出 1

二、本书选题意义、研究方法和主要内容 4

三、研究思路和方法 6

四、本书主要内容 7

第二章 证券投资基金法律制度的基础理论 9

第一节 证券投资基金的法律概念辨析 9

一、证券投资基金的内涵分析 9

二、证券投资基金与有关法律概念的比较分析 16

三、证券投资基金的法律类型分析 24

第二节 证券投资基金法的内涵和渊源分析 27

一、证券投资基金法的概念及特征 27

二、证券投资基金法的法律渊源分析 31

三、我国证券投资基金法律体系的简要介绍 34

第三节 证券投资基金法的基本原则初探 35

一、保护投资人及相关当事人合法权益的原则 36

二、自愿、公平、诚实信用的原则 38

三、基金财产的独立性原则 44

第四节 我国证券投资基金法律关系模式的选择 49

一、证券投资基金法律关系的本质与模式 50

二、我国证券投资基金法律关系的模式选择 54

三、我国契约型证券投资基金法律关系的具体设计 55

第三章 证券投资基金法律制度的国际比较 61

第一节 英国证券投资基金法律制度 61

一、英国证券投资基金概况 61

二、英国证券投资基金法律制度 67

第二节 美国证券投资基金法律制度 70

一、美国证券投资基金概况 70

二、美国证券投资基金法律制度 73

第三节 日本证券投资基金法律制度 77

一、日本证券投资基金概况 77

二、日本证券投资基金法律制度 78

一、法国证券投资基金概况 83

第四节 法国证券投资基金法律制度 83

二、法国证券投资基金法律制度 85

第五节 我国香港地区证券投资基金法律制度 87

一、我国香港地区证券投资基金概况 87

二、我国香港地区基金法律制度 88

第六节 我国台湾地区证券投资基金法律制度 90

一、我国台湾地区证券投资基金概况 90

二、我国台湾地区证券投资基金法律制度 91

第七节 证券投资基金法律制度的比较与借鉴 93

一、英国模式 94

二、美国模式 94

三、日本模式 95

四、三种模式的共同点与经验 96

第四章 我国证券投资基金法律制度的演变及反思 104

第一节 我国证券投资基金法律制度的初期阶段（1997年9月以前） 104

一、本阶段我国证券投资基金发展的概况 104

二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展及其评价 105

一、本阶段我国证券投资基金发展概况 106

第二节 我国证券投资基金法律制度的发展阶段（1997年10月－2003年6月） 106

二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展 110

三、本阶段我国证券投资基金法律制度的评价 113

第三节 我国证券投资基金法律制度的成熟阶段（2003年6月至今） 113

一、《中华人民共和国证券投资基金法》的颁布及其意义 113

二、《证券投资基金法》配套规则的颁布及其意义 123

第四节 我国证券投资基金法律制度建设的反思 130

一、我国证券投资基金业的法律体系现状 130

二、我国证券投资基金法律制度建设的反思 132

三、加快我国证券投资基金法律制度建设的思路 135

第五章 证券投资基金监管体系和法律制度研究 139

第一节 证券投资基金监管的原则 140

一、保护投资人及相关当事人的合法权益 140

二、依法监管 140

三、监管与自律并重 141

四、公开、公平、公正 141

第二节 各国证券投资基金监管体系概述 142

一、美国基金业的监管体系 143

二、英国证券投资基金的监管体系 146

三、日本基金业的监管体系 147

四、我国证券投资基金监管体系 148

第三节 我国基金监管体系的模式建议 150

第四节 美国与英国及日本证券投资基金监管法律制度 153

一、美国证券投资基金监管法律制度 153

二、英国证券投资基金监管法律制度 157

第五节 我国证券投资基金监管法律制度的不足及完善 159

一、我国证券投资基金监管的法律层面 159

三、日本证券投资基金监管法律制度 159

二、我国证券投资基金监管的行政法规、部门规章层面 160

三、我国现行证券投资基金监管法律制度的不足 161

第六章 证券投资基金治理结构法律问题研究 167

第一节 证券投资基金治理结构的法理解析 167

一、证券投资基金治理结构的法理基础 167

二、证券投资基金治理结构与公司治理结构的比较分析 173

第二节 公司型基金治理结构立法模式比较研究 178

一、公司型基金的治理结构的主要立法模式 178

二、公司型基金治理立法模式的比较分析 182

三、对我国建立公司型基金法律制度的启示 183

第三节 契约型证券投资基金治理结构的法律问题研究 184

一、契约型证券投资基金治理结构立法模式的国际比较 185

二、我国法律上的证券投资基金治理结构框架 191

三、我国证券投资基金治理结构的现状分析 194

四、完善我国证券投资基金治理结构的思考 198

第四节 我国基金管理公司治理结构的法律问题分析 203

一、我国现行法律法规对于基金管理公司治理结构的规定 203

二、我国基金管理公司治理结构存在的缺陷 205

三、完善我国基金管理公司治理结构的立法建议 210

第七章 证券投资基金独立董事制度研究 215

第一节 独立董事制度的起源及在美国的发展阶段 215

第二节 美国基金独立董事制度的发展趋势 218

第三节 独立董事在公司型基金和契约性基金的法律地位 224

第四节 我国证券投资基金独立董事制度的现状 225

第五节 对完善我国证券投资基金独立董事制度的建议 227

一、设立独立董事制度的核心是保护投资者合法权益 227

三、加强独立董事运作的制度化建设 228

二、对基金独立董事的作用应有全面理解 228

四、建立独立董事的责任保险机制 229

五、完善独立董事的激励机制 229

第八章 证券投资基金信息披露法律制度研究 231

第一节 证券投资基金信息披露的经济学与法理学基础 233

一、证券投资基金信息披露的经济学基础 233

二、证券投资基金信息披露制度的法理学基础 236

第二节 信息披露的有效标准及价值取向 239

一、信息披露的有效标准 239

二、信息披露制度的价值取向 242

第三节 证券投资基金的信息披露 244

第四节 证券投资基金信息披露的法律责任 250

一、证券投资基金信息披露的民事责任 250

二、证券投资基金信息披露的行政责任 252

第五节 我国证券投资基金信息披露存在的问题及完善方法 253

一、我国证券投资基金市场存在的主要问题 254

二、我国证券投资基金信息披露法律制度的完善 254

第一节 法律责任概述 257

第九章 证券投资基金法律责任制度研究 257

第二节 法律责任的特点与分类 260

第三节 证券投资基金民事责任法律制度概述 262

一、基金托管人的民事责任 262

二、基金管理人的民事责任 262

三、中介机构的民事责任 264

第四节 证券投资基金民事法律责任构成要件与归责原则 264

一、证券投资基金民事法律责任构成要件 264

二、民事法律责任分述 265

三、证券投资基金民事法律责任 268

第五节 证券投资基金行政责任及刑事责任 272

一、证券投资基金行政责任 272

二、证券投资基金刑事责任 277

第六节 证券投资基金法律责任评述 280

证券投资基金相关法律、行政法规和部门规章 282

主要参考书目 367

后记 370