证券公司业务与经营PDF电子书下载

第一章　证券公司概述 1

第一节　证券公司的定义和性质 1

目录 1

第二节　证券公司的功能 7

第三节　证券公司的类型和主要业务 12

第二章　证券公司的设立及组织结构 19

第一节　证券公司设立的条件和程序 19

第二节　证券公司的组织结构原则 31

第三节　证券公司的组织结构 38

第一节　证券经纪业务概述 50

第三章　证券公司的证券经纪业务 50

第二节　证券经纪业务的程序 56

第三节　代办股份转让、网上发行申购及可转债转股 71

第四节　证券经纪业务的现状及发展趋势 81

第四章　证券公司的证券自营业务 91

第一节　证券自营业务概述 91

第二节　证券自营业务的禁止行为 97

第三节　证券自营业务的内部控制与监督检查 105

第五章　证券公司的投资银行业务 110

第一节　投资银行概述 110

第二节　证券公司的投资银行业务 118

第三节　我国投资银行业的现状及发展前景 140

第六章　客户资产管理业务与证券投资咨询业务 151

第一节　客户资产管理业务 151

第二节　证券投资咨询业务概述 167

第三节　证券投资咨询业务的发展 184

第七章　证券公司的经营管理与内部控制 204

第一节　证券公司的业务管理 204

第二节　证券公司的信息系统管理 213

第三节　证券公司的人力资源管理 224

第四节　证券公司的财务管理 239

第五节　证券公司的证券营业部管理 254

第六节　证券公司的内部控制 261

第八章　证券公司的风险控制 277

第一节　证券公司风险的类型 277

第二节　证券公司风险的防范 285

第九章　证券公司的自律与监管 296

第一节　证券公司的自律管理 296

第二节　证券公司的监管 301

附录1　中华人民共和国证券法 308

附录2　证券公司管理办法 343

参考文献 352