银行标准化管理与内控建设PDF电子书下载

第一部分 标准知识 3

第一编　ISO9000标准知识 3

目录 3

第二编　ISO9001标准知识 26

第三编　ISO9000族标准在银行业的理解 42

第一节　银行标准化管理的定义 111

第二节　标准化管理概述 111

第一章　银行标准化管理概述 111

第二部分　银行标准化管理与内控建设 111

第二章　银行内控建设概述 112

第一节　银行内控建设的定义 112

第二节　当前商业银行内控建设的不足 112

第三节　加强内控建设的必要性和迫切性 116

第四节　加强内控建设首先要进行业务流程的再造 117

第五节　银行业内部控制的主要内容 127

第三章　标准化管理与内控建设的结合 142

第一节　ISO9001标准与《商业银行内部控制指引》条目的对照 142

第二节　标准化管理与内控建设的关系 150

第一节　现状调查阶段 152

第四章　如何按照ISO9000标准的要求，建立规范、完善的内控制度 152

第二节　流程再造及内控管理文件策划阶段 153

第三节　新流程试运行阶段 163

第四节　改进完善阶段 164

第三部分　ISO9000标准在银行业应用实例 167

第一章　质量管理体系建立 167

第一节　推行ISO9001：2000标准前期准备 167

第二节　质量管理体系策划 180

第三节　质量管理体系文件编写 184

第一节　质量手册 187

第二章　质量管理体系文件 187

第二节　程序文件 245

第三节　操作规程／管理规定 261

第四节　记录表格 269

第三章　质量管理体系运行及效果 278

第一节　内部审核 278

第二节　管理评审 294

第三节　质量管理体系认证审核 295

第四节　运行效果 296

附1：关喜华董事长在颁证新闻发布会上的讲话 300

附2：黑龙江银监局推广大庆商行的经验材料——实施标准化质量认证，开创大庆市商业银行快速发展的新局面 303