证券投资者保护系列课题研究报告 4PDF电子书下载

课题十一　证券市场投资者投诉及纠纷解决机制研究 7

第一章　我国证券投诉及纠纷的解决现状 7

第一节　证券投诉概述 7

第二节　我国证券投诉处理程序与证券投诉解决的法律框架 14

第三节　我国解决证券投诉及纠纷的实践 20

第四节　存在的主要问题 26

第二章　境外证券纠纷解决的理论与实践 28

第一节　美国证券交易委员会证券投诉处理程序 28

第二节　非诉讼解决机制 30

第三节　诉讼解决机制 38

第四节　境外证券纠纷解决机制对我国的启示 49

第三章　完善我国证券投诉及纠纷解决机制的建议 51

第一节　加强投资者教育 51

第二节　规范投诉处理过程及建立重复投诉解决机制 54

第三节　改进证券投资者权益保护举措 56

第四节　畅通其他解决渠道 59

课题十二　证券投资纠纷仲裁问题研究 75

第一章　我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革与现状 75

第一节　证券投资纠纷仲裁的概念 75

第二节　我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革 76

第三节　我国证券投资纠纷仲裁制度的现状 78

第二章　证券投资纠纷仲裁的特点及优越性 79

第一节　我国仲裁基本法律制度及其特点 79

第二节　证券投资纠纷仲裁特点及其优越性 86

第三章　美国证券投资纠纷仲裁制度及对我国的启示 89

第一节　美国证券投资纠纷仲裁制度 89

第二节　美国证券投资纠纷仲裁制度对我国的启示 95

第四章　我国证券投资仲裁制度的重构 98

结论 103

课题十三　中国投资群体迁移与赔偿机制研究 114

第一章　证券投资者保护基金制度建立的背景 114

第一节　国际背景 114

第二节　国际赔偿制度概况 116

第三节　国内背景 117

第四节 国内的研究现状 119

第二章　中小投资者受保护的原因 120

第三章　制度比较 126

第一节　法律基础 126

第二节　组织模式和监管模式的比较 131

第三节　会员组成及资金来源的比较 137

第四节　赔偿机制比较 144

第五节　运作情况 155

第四章 中小投资者群体行为与赔偿实现机制 157

第一节　投资者的投资行为分析 157

第二节　投资群体特征 160

第三节　中小投资者与赔偿实现机制 162

第五章　道德风险与逆向选择问题 165

结论 186

课题十四　证券执法和解制度研究 194

第一章　证券执法和解制度概述 194

第一节　本质概述 194

第二节　立法概况 195

第三节　实践情况 197

第四节　研究状况 197

第二章　部分国家（地区）证券执法和解制度立法情况 198

第一节　美国的证券执法和解制度 198

第二节　英国的证券执法和解制度 209

第三节　我国香港的证券执法和解制度 218

第四节　我国台湾的证券执法和解制度 228

第五节　德国的证券执法和解制度 238

第六节　新加坡的证券执法和解制度 242

第三章　部分国家（地区）证券执法和解制度立法比较 246

第四章　证券执法和解制度存在的争议与问题 253

第五章　构建我国证券执法和解制度的必要性与可行性 272

第一节　证券执法和解的必要性 273

第二节　证券执法和解的可行性 275

第三节　证券执法和解的合法性 276

结论 278

课题十五　监管机构与投资者保护 287

第一章　证券监管机构与投资者权益保护的关系 287

第一节　投资者、投资者权益、投资者权益保护 287

第二节　保护投资者利益是各国及地区证券监管机构的主要监管目标之一 289

第二章　证券监管机构在具体监管过程中保护投资者利益 294

第三章　监管机构积极推进投资者保护的外部环境建设 310

第一节　诚信文化建设 311

第二节　投资者保护诉讼制度 314

第三节　投资者教育工作 324

第四节　加强对市场行为的监控、净化资本市场环境 328

结论 332

课题十六　中国证监会证券执法体制（程序）研究 339

第一章　中国证监会证券执法的发展历程 339

第一节　证券执法法律体系的起步与发展 339

第二节　证券执法体制的创立、摸索与规范 343

第三节　我国证券执法运行机制的转变 346

第四节　证券稽查执法的成果及证券执法体制的现状 350

第二章　现行证券执法体制存在的问题及成因 358

第一节　现行证券执法体制的特点 359

第二节　现行证券执法体制存在的主要问题 361

第三节　现行执法体制带来的相关问题 370

第四节　问题成因 372

第三章　对策建议 375

第一节　完善证券执法法律体系的思考 375

第二节　改进证券执法体制初探 380

第三节　完善证券执法调查机制建议 384

第四节　改进和加强行政处罚及其执行机制初探 386

第五节　外部协调、配合机制研究（包括刑事责任追究） 388

第六节　非法证券活动的打击、取缔机制初探 396