证券投资者保护系列课题研究报告 5PDF电子书下载

课题十七　全球化背景下投资者保护制度研究 26

第一章　投资者保护制度完善与资本市场发展 26

第一节　我国投资者保护制度与资本市场发展关系的历史沿革 26

第二节　我国投资者保护制度现状 28

第三节　投资者保护制度与资本市场发展关系的国际借鉴 34

第四节　完善投资者保护制度，促进资本市场健康发展 36

第二章　上市公司治理与投资者保护 38

第一节　上市公司治理结构、公司价值与投资者保护 38

第二节　我国上市公司治理现状、问题及其对投资者保护的影响 43

第三节　公司治理国际发展趋势 49

第四节　完善公司治理结构，加强证券投资者保护 56

第三章　证券市场监管与投资者保护 59

第一节　监管的一般理论及证券市场监管 60

第二节　证券市场监管与投资者保护的相互关系 65

第三节　我国证券市场监管现状及存在的问题 68

第四节　加强和改善证券监管，更好地保护投资者利益 72

第四章　证券投资风险控制及投资者保护 74

第一节　证券交易与结算中的风险控制及投资者保护 74

第二节　证券公司主要业务和风险类型及风险控制 78

第三节　证券公司风险管理体系的制度安排及完善 89

第五章　证券投资者补偿制度国际比较及借鉴 91

第一节　证券投资者补偿制度的起源及发展 92

第二节　政策实践与制度安排国际比较和经验 95

第三节　我国证券投资者补偿制度的现状及发展趋势 107

第四节　政策涵义及其启示 110

第六章　投资者保护法律体系的建立和完善 112

第一节　部分国家及地区投资者补偿立法情况 112

第二节　有关投资者保护的法律体系及其完善 114

第三节　政策建议 120

第七章　外资金融机构入市对投资者保护制度的挑战与应对 122

第一节　经济全球化及外资证券公司入市对中国资本市场格局的影响 122

第二节　外资金融机构入市对金融监管的挑战 125

第三节　证券投资者保护制度的国际交流合作 130

结论 133

课题十八　证券市场中小投资者利益保护问题系统研究 149

第一章　投资者利益保护问题理论研究 149

第一节　投资者利益保护的内涵及目标 150

第二节　投资者利益保护理论综述 153

第二章　我国证券市场现状和特征研究 160

第一节　我国证券市场特征分析 161

第二节　我国证券市场投资者保护状况分析 164

第三节　后股权分置时代市场变化状况和特征分析 168

第三章　中小投资者市场地位及其成因 171

第一节　中小投资者基本状况调查分析 171

第二节　我国证券市场中小投资者弱势地位成因分析 174

第三节 中小投资者投资行为影响因素分析 176

第四章　大股东对中小投资者利益侵害研究 178

第一节　大股东对中小投资者利益侵害的综述 178

第二节　大股东对中小投资者利益的侵害 180

第三节　后股权分置时代大股东对中小投资者利益侵害的趋势变化 184

第五章　机构投资者对中小投资者利益侵害的研究 187

第一节　机构投资者股价操纵概述 188

第二节　机构投资者市场操纵现象的理论分析 190

第三节　机构投资者和中小投资者之间的博弈分析 192

第六章　中介机构对中小投资者利益侵害的研究 196

第一节　中介机构的市场地位和作用 196

第二节　中介机构侵害的手段和方法分析 197

第七章　我国证券监管部门对中小投资者利益保护的研究 200

第一节　我国证券监管的系统问题 200

第二节　我国证券监管市场运作机制的缺陷 203

第三节　我国证券监管问题的原因分析 206

第八章　中小投资者利益保护的国际经验 207

第一节　证券监管模式的国际比较 207

第二节　海外投资者赔偿制度 213

第三节　海外证券市场信息披露监管模式 217

第九章　加强中小投资者利益保护的对策和政策建议 220

第一节　完善投资者权益保护的制度 221

第二节　完善公司治理 225

第三节　完善信息披露制度 229

第四节　完善证券市场监督体制 232

第五节　加强证券市场诚信建设 234

第六节　加强中小投资者教育 236

第七节　大力发展我国证券投资者保护基金 238

课题十九　中国证券投资者保护基金运作模式研究 260

第一章　证券投资者保护理论研究 260

第一节　关于投资者保护的理论 260

第二节　国内外有关证券投资者保护问题的研究概况 263

第二章　我国证券投资者保护的现状、问题与成因分析 265

第一节　我国证券市场转轨时期证券投资者权益侵害现状 265

第二节　我国关于证券投资者保护的法律、法规 274

第三节　我国证券投资者保护存在的问题与成因分析 281

第三章　海外证券投资者保护基金运作模式比较 288

第一节　海外证券投资者保护基金建立的背景以及法律依据 289

第二节　海外证券投资者保护基金的组织模式 292

第三节　海外证券投资者保护基金的资金募集 294

第四节　海外证券投资者保护基金的运用 299

第五节　海外证券投资者保护基金的运作效果 303

第四章　我国证券投资者保护基金运作模式研究 306

第一节　我国证券投资者保护基金功能定位 306

第二节　我国证券投资者保护基金的组织结构模式的选择 309

第三节　我国证券投资者保护基金资金的运作模式 313

第四节　我国证券投资者保护基金对证券公司的风险管理模式 319

第五节　我国证券投资者保护基金的投资者教育 320

第六节　我国证券投资者保护基金的维权代理 321

第七节　我国证券投资者保护基金的监督与管理 322

第五章　完善我国投资者保护基金的政策建议 323

第一节　我国证券投资者保护基金理想模式与现实之间的差距 323

第二节　完善我国证券投资者保护基金运作的政策建议 326

第三节　我国证券投资者保护基金未来的发展展望 330