证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易 2010-2011PDF电子书下载

第一章　证券交易概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 2

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 9

考点预测题 13

参考答案 22

第二章　证券交易程序 28

本章大纲 28

本章考点预测 28

知识线索图 29

考点分析 29

第一节　证券交易程序概述 29

第二节　证券账户和证券托管 31

第三节　委托买卖 33

第四节　竞价与成交 37

第五节　交易结算 40

考点预测题 41

参考答案 50

第三章　特别交易事项及其监管 55

本章大纲 55

本章考点预测 55

知识线索图 56

考点分析 56

第一节 特别交易规定与交易事项 56

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 63

考点预测题 66

参考答案 76

第四章　证券经纪业务 81

本章大纲 81

本章考点预测 81

知识线索图 82

考点分析 82

第一节　证券经纪业务概述 82

第二节　证券经纪业务的营运管理 86

第三节　证券经纪业务的营销管理 89

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 91

考点预测题 93

参考答案 104

第五章　经纪业务的相关实务 109

本章大纲 109

本章考点预测 109

知识线索图 110

考点分析 110

第一节　股票网上发行 110

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 112

第三节　基金、权证和转债的相关操作 114

第四节　代办股份转让 118

第五节　期货交易的中间介绍 121

考点预测题 123

参考答案 134

第六章　证券自营业务 139

本章大纲 139

本章考点预测 139

知识线索图 140

考点分析 140

第一节 证券自营业务的含义与特点 140

第二节　证券公司证券自营业务管理 141

第三节　证券自营业务的禁止行为 143

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 145

考点预测题 148

参考答案 159

第七章　资产管理业务 164

本章大纲 164

本章考点预测 164

知识线索图 165

考点分析 165

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 165

第二节 资产管理业务的基本要求 167

第三节 定向资产管理业务 169

第四节　集合资产管理业务 172

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 176

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 177

考点预测题 179

参考答案 195

第八章　融资融券业务 202

本章大纲 202

本章考点预测 202

知识线索图 203

考点分析 204

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 204

第二节 融资融券业务的管理 205

第三节 融资融券业务的风险及其控制 212

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 213

考点预测题 214

参考答案 228

第九章　债券回购交易 235

本章大纲 235

本章考点预测 235

知识线索图 236

考点分析 236

第一节　债券质押式回购交易 236

第二节 债券买断式回购交易 240

第三节 债券回购交易的清算与交收 243

考点预测题 244

参考答案 257

第十章　证券登记与交易结算 264

本章大纲 264

本章考点预测 264

知识线索图 265

考点分析 265

第一节　证券登记 265

第二节 清算与交收的含义 267

第三节　结算账户的管理 269

第四节　证券交易的结算流程 270

第五节 结算风险及防范 272

考点预测题 274

参考答案 285