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第1篇　金融法总论 1

第1章　金融概述 1

1.1　金融及其学科的基本框架 2

1.1.1　金融的概念及产生的条件 2

1.1.2　金融学科的基本框架 3

1.2　金融市场 3

1.2.1　金融市场的概念及其构成要素 3

1.2.2　金融市场运作流程的简单概括 4

1.3　金融在现代经济中的地位和作用 5

本章小结 7

练习题 7

第2章　金融法概述 9

2.1　金融法的概念及其调整对象 10

2.1.1　金融关系的概念及含义 10

2.1.2　金融法的概念 11

2.1.3　金融法的调整对象 11

2.2　金融法的渊源、体系及基本原则 12

2.2.1 金融法的渊源 12

2.2.2　金融法的体系 13

2.2.3　金融法的基本原则 14

本章小结 16

练习题 16

第2篇　银行法 18

第3章　中国人民银行法律制度 18

3.1 中国人民银行法概述 19

3.1.1 中央银行与中央银行法 19

3.1.2　中国人民银行的性质、地位、职能与职责 22

3.1.3 中国人民银行的货币政策 23

3.2　中国人民银行的业务 25

3.2.1 中国人民银行业务活动的特点与原则 25

3.2.2 中国人民银行的法定业务 26

3.2.3 中国人民银行的禁止性业务 26

3.3 中国人民银行的财务会计制度 26

3.3.1 财务预算管理 27

3.3.2 财务收支与会计事务 27

3.3.3 会计报表与年度报告 27

3.4　违反中国人民银行法的法律责任 27

3.4.1 违反人民币发行及流通管理规定行为人的法律责任 27

3.4.2　金融机构的法律责任 29

3.4.3　人民银行及其工作人员违法行为的法律责任 29

3.4.4　其他组织和个人违法行为的法律责任 29

本章小结 30

练习题 30

第4章　商业银行法律制度 32

4.1　商业银行法概述 33

4.1.1　商业银行的性质与职能 33

4.1.2　商业银行的一般原则 36

4.1.3　商业银行法的概念及其调整对象范围 38

4.2　商业银行的经营范围 39

4.2.1　商业银行的一般业务范围 39

4.2.2 中国商业银行的业务范围 40

4.2.3 商业银行存款业务规则 43

4.2.4　商业银行贷款业务规则 47

4.3　商业银行的设立、变更、接管与终止 51

4.3.1 商业银行的设立 51

4.3.2　商业银行的变更 56

4.3.3　商业银行的接管 57

4.3.4　商业银行的终止 58

4.4　商业银行的财务会计制度 60

4.4.1 商业银行的财务会计制度的建立 60

4.4.2　商业银行的会计报表的种类、编报及保存 60

4.4.3 呆账准备金的提取 61

4.4.4　商业银行的会计年度与经营业绩审计 61

4.5　违反商业银行法的法律责任 61

4.5.1 商业银行的法律责任 61

4.5.2　商业银行工作人员的法律责任 63

4.5.3　其他主体的法律责任 63

本章小结 64

练习题 65

第5章　政策性银行法律制度 67

5.1　政策性银行概述 68

5.1.1　政策性银行的概念及主要职能 68

5.1.2　政策性银行的法律地位 69

5.2　中国的政策性银行 71

5.2.1 中国政策性银行的建立 71

5.2.2 中国政策性银行简介 71

本章小结 75

练习题 76

第3篇　票据法 77

第6章　票据与票据法概述 77

6.1　票据概述 78

6.1.1 票据的概念与特征 78

6.1.2　票据的功能 80

6.2　票据法概述 81

6.2.1 票据法的概念与特征 81

6.2.2　我国票据立法概况 81

6.3　票据的种类和比较 83

6.3.1　票据的种类 83

6.3.2　票据的比较 87

本章小结 88

练习题 88

第7章　票据法基本制度 90

7.1 票据关系和票据行为 91

7.1.1 票据关系 91

7.1.2　票据行为 93

7.1.3　各种票据中的票据关系 104

7.2　票据权利 107

7.2.1　票据权利的概念和票据权利的取得 107

7.2.2　票据权利的消灭 108

7.2.3　票据权利的行使与保全 109

7.2.4　票据抗辩与补救 109

7.2.5　票据利益返还请求权 112

7.3　特殊票据与票据的伪造和变造 114

7.3.1 特殊票据 114

7.3.2　票据的伪造和变造 115

7.4　违反票据法的法律责任 116

7.4.1 票据欺诈行为的法律责任 116

7.4.2　金融机构工作人员的法律责任 117

7.4.3　票据付款人违法行为的法律责任 117

本章小结 117

练习题 118

第4篇　证券法 120

第8章　证券法概述 120

8.1　证券的概念、特征及分类 121

8.1.1　证券的概念及特征 121

8.1.2　证券的分类 122

8.2　证券法的概念、适用范围及基本原则 123

8.2.1　证券法的概念及其适用范围 123

8.2.2　证券法的基本原则 125

本章小结 129

练习题 130

第9章　证券发行法律制度 132

9.1　证券发行概述 133

9.1.1　证券发行的概念及分类 133

9.1.2　证券发行审核制度 134

9.2　证券发行的条件和程序 136

9.2.1 证券发行的条件 136

9.2.2　证券发行的程序 140

9.3　违反证券发行规范的法律责任 141

9.3.1　擅自发行证券的法律责任 141

9.3.2 以欺骗手段骗取发行核准的法律责任 141

9.3.3 其他责任 141

本章小结 141

练习题 142

第10章　证券交易法律制度 144

10.1　证券上市制度 145

10.1.1　证券交易的概念及其特征 145

10.1.2　证券上市制度 148

10.2　上市公司信息公开制度 153

10.2.1　信息公开的概念 153

10.2.2　信息公开的范围 153

10.2.3 上市公司信息公开的例外 154

10.2.4　信息公开的原则 154

10.3　禁止的证券交易行为 156

10.3.1 禁止的交易行为概念 156

10.3.2　禁止的内幕交易行为 156

10.3.3　禁止的操纵证券市场行为 158

10.3.4　禁止的虚假陈述行为 159

10.3.5　禁止的欺诈客户行为 160

10.3.6　禁止的其他证券交易行为 161

10.4　违反证券交易规范的法律责任 164

10.4.1 内幕交易的责任 164

10.4.2　操纵证券市场的责任 164

10.4.3　编造、传播虚假信息的责任 164

10.4.4　虚假信息陈述或信息误导的责任 164

10.4.5　融资或融券交易的责任 164

10.4.6　挪用公款买卖证券的责任 164

10.4.7　法人以个人名义买卖证券的责任 165

本章小结 165

练习题 166

第11章　上市公司收购法律制度 167

11.1 上市公司收购的概念、特征和方式 168

11.1.1　上市公司收购的概念 168

11.1.2　上市公司收购的特征 168

11.1.3　上市公司收购的方式 169

11.2　上市公司收购的规则和法律后果 170

11.2.1　上市公司收购的规则 170

11.2.2　上市公司收购的法律后果 172

本章小结 175

练习题 175

第12章　证券机构法律制度 177

12.1 证券交易所法律制度 178

12.1.1　证券交易所的概念与特征 178

12.1.2　证券交易所的职能 179

12.2　证券公司法律制度 179

12.2.1 证券公司的概念与特征 179

12.2.2　证券公司的业务范围 179

12.3　证券登记结算机构法律制度 181

12.3.1　证券登记结算机构的概念与特征 181

12.3.2　证券登记结算机构的职能 181

12.4　证券业协会法律制度 182

12.4.1　证券业协会的概念与特征 182

12.4.2 证券业协会的职责 182

12.5　证券服务机构法律制度 183

12.5.1　证券服务机构的概念及其从业人员的从业资格要求 183

12.5.2　证券服务机构及其从业人员的从业规则与责任 184

本章小结 185

练习题 185

第13章　证券投资基金法律制度 187

13.1　证券投资基金概述 188

13.1.1　证券投资基金的概念与特征 188

13.1.2　证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别 191

13.1.3　证券投资基金的分类 192

13.2　证券投资基金当事人的确立及权利义务 193

13.2.1　基金管理人的确立及其职责 193

13.2.2　基金托管人的确立及其职责 194

13.2.3　基金份额持有人的权利与义务 194

13.3　基金财产及基金运作的其他法律规定 195

13.3.1 基金财产 195

13.3.2　基金运作的其他法律规定 196

本章小结 197

练习题 197

第5篇　信托法 199

第14章　信托与信托法概述 199

14.1 信托概述 200

14.1.1 信托的概念及特征 200

14.1.2　信托的分类 202

14.1.3　信托的功能 203

14.2　信托法概述 204

14.2.1　信托法的概念 204

14.2.2　信托立法及其基本原则 204

本章小结 207

练习题 207

第15章　信托基本法律制度 208

15.1 信托的设立、变更与终止 209

15.1.1　信托的设立 209

15.1.2　信托的变更和终止 210

15.2　信托财产 212

15.2.1 信托财产的概念及其范围 212

15.2.2　信托财产的独立性 212

15.3　信托当事人 213

15.3.1　信托当事人的概念 213

15.3.2　委托人 213

15.3.3　受托人 214

15.3.4　受益人 216

15.4　公益信托 217

15.4.1 公益信托的概念与类型 217

15.4.2　公益信托的关系人 217

15.4.3　公益信托的监督管理 218

本章小结 218

练习题 219

第6篇　保险法 221

第16章　保险法概述 221

16.1　保险概述 222

16.1.1　保险的概念及其要素 222

16.1.2　保险的分类 224

16.2　保险法的概念与基本原则 227

16.2.1　保险法的概念 227

16.2.2　保险法的基本原则 227

本章小结 231

练习题 232

第17章　保险合同 234

17.1　保险合同概述 235

17.1.1 保险合同的概念及特征 235

17.1.2　保险合同的主体 237

17.2　保险合同的订立、履行、变更和解除 239

17.2.1　保险合同的订立 239

17.2.2　保险合同的履行 241

17.2.3 保险合同的变更和解除 244

本章小结 248

练习题 249

第7篇　金融监管法 250

第18章　金融监管法律制度 250

18.1　金融监管法概述 251

18.1.1　金融监管与金融临管法的概念 251

18.1.2　金融监管的原则 253

18.1.3　金融监管体制 253

18.2　银行业监管法 256

18.2.1 银行业监督管理机构 256

18.2.2　银行业监督管理职责 256

18.2.3　违反银行业监管法的法律责任 257

18.3　证券业监管法 259

18.3.1 证券业监督管理机构 259

18.3.2　证券业监督管理职责 259

18.3.3　违反证券业监管法的法律责任 260

18.4　保险业监管法 262

18.4.1 保险业监督管理机构 262

18.4.2　保险业监督管理职责 263

18.4.3　违反保险业监管法的法律责任 263

本章小结 269

练习题 270

习题答案 272

参考文献 320