证券投资者保护系列课题研究报告 3PDF电子书下载

课题七　证券投资者保护基金的理论基础和国际比较 9

第一章　投资者保护的经济学意义 9

第一节　金融发展、经济增长与投资者保护：世界银行集团的研究成果 9

第二节　投资者保护的法律环境：不同法系对投资者保护和金融发展的影响 16

第三节　投资者保护的制度安排：利益相关者和公司治理结构 23

第四节　投资者保护的微观效应：股权集中度和市场价值 29

第五节　投资者保护的宏观效应：资本市场的发展和经济增长 32

第二章　侵害投资者利益的认定和监管 36

第一节　侵害投资者利益的条件和认定 36

第二节　侵害投资者利益的典型表现：盈余操纵、关联交易和破产清算 46

第三节　保护投资者的核心：信息不对称与公共产品的管理 57

第四节　监管机制：资本结构和治理结构 68

第五节　投资者保护的进展：从《萨班斯法案》看内部控制和外部审计 76

第三章　投资者保护的国际经验 88

第一节　投资者保护体系：指标和计量 89

第二节　配套法规：公司法、破产法、证券法和集体诉讼 104

第三节　投资者保护基金的运作 136

第四节　转轨经济、新兴市场和发达经济的投资者保护和治理结构 146

第五节　保护投资者的最新发展：投资者保护公司和网上交易 153

第四章 我国证券投资者保护现状分析 156

第一节　立法保护：回顾与评价 156

第二节　投资者行政保护和司法保护的分析 166

第三节　从业机构的保护：保护与侵害的共存 176

第四节　保护基金公司的制度分析：取之于股民、用之于股民 188

第五节　投资者自我保护行为分析 193

第五章　投资者保护基金体系的发展构想 199

第一节　证券投资领域的扩展 200

第二节　证券市场主体互动的优化 202

第三节　相关法律优化和保护基金体系的构建 208

结论 213

课题八　英国投资者保护救济制度特点及其对我国的启示 251

第一章　英国投资者保护救济制度概况 251

第一节　英国投资者保护救济制度的含义 251

第二节　英国投资者保护救济制度的法律依据 253

第三节　英国投资者救济补偿制度的基本架构 254

第二章　英国证券投资者保护救济制度的运行 257

第一节　金融企业投诉处理制度 257

第二节　英国金融督察服务有限公司 262

第三节　英国金融服务赔偿制度有限公司 277

第三章　欧盟投资者保护救济制度的特点及与英国的比较 295

第一节　欧盟有关投资者保护救济制度的规定 296

第二节　欧盟成员国的保护救济制度情况及与英国的比较 298

第四章　英国投资者保护救济制度对我国的启示 302

第一节　英国投资者保护救济制度与我国相关制度的比较 302

第二节　英国投资者保护救济制度对我国的借鉴意义 305

课题九　证券市场投资者赔偿问题研究 314

第一章　证券市场投资者赔偿问题概述 314

第一节　本质概述 314

第二节　立法概况 314

第三节　实践情况 316

第四节　研究状况 316

第二章　证券市场投资者赔偿境外立法情况 317

第一节　美国的公平基金制度 317

第二节　印度的投资者保护基金 329

第三节　加拿大魁北克省的金融服务赔偿基金 334

第三章　证券市场投资者赔偿境外立法比较 337

第一节　关于证券市场投资者赔偿的立法比较 337

第二节　针对证券市场违法行为受害投资者的赔偿基金与针对证券公司等证券市场中介机构无力履行的证券投资者保护基金的比较 339

第四章　证券市场投资者赔偿存在的争议和问题 343

第一节　基金的形式 344

第二节　基金的管理模式 344

第三节　基金的资金来源 345

第四节　资金来源的保障机制 348

第五节　基金赔偿方案的制订 349

第六节　基金赔偿标准的设计 350

第七节　适格投资者的确定 351

第八节　基金赔偿的效力 352

第九节　基金赔偿在破产程序中的适用 354

第五章　构建我国证券市场投资者赔偿制度的必要性与可行性 356

第一节　证券市场投资者赔偿的必要性分析 357

第二节　证券市场投资者赔偿的可行性分析 358

第三节　证券市场投资者赔偿的合法性分析 359

结论 360

课题十　证券公司客户资产安全研究 369

第一章　客户交易结算资金 369

第一节　客户交易结算资金的定义 369

第二节　客户交易结算资金存管制度沿革 369

第三节　部分国家及地区客户资金存管模式的对比 372

第四节　三号令 376

第五节　独立存管 382

第六节　第三方存管 391

第二章　权益类证券 397

第一节　权益类证券的范围与定义 397

第二节　部分国家及地区证券资产托管模式对比 398

第三节　我国现行的证券存管制度——中央托管基础上的二级托管 400

第四节　我国证券托管模式的发展方向——看穿式的证券二级托管制度 401

第三章　债权类证券 403

第一节　债权类证券的定义和范围 403

第二节　我国交易所国债市场的发展及存管制度的历史沿革 405

第三节　我国交易所旧体制国债回购模式介绍 406

第四节　我国目前国债回购模式介绍 413

结论 418