联邦反托拉斯政策 竞争法律及其实践 第3版PDF电子书下载

第一编　基础：政策和衡量方法 1

第一章　反托拉斯基础经济学 3

1.1　价格理论：经济行为和完全竞争 3

1.1a．完全竞争的市场 3

1.1b．竞争性企业的行为 8

1.2　垄断（monopoly） 13

1.2a．受保护的垄断者的价格和产出 13

1.2b．买方垄断；产出效果；政策意义 15

1.2c．现实市场上的事实垄断 18

1.3　反托拉斯政策，以及垄断的社会成本 19

1.3a．垄断（monopoly）是一种状态；垄断化（monopolization）是一种过程 19

1.3b．垄断所引起的无谓损失 21

1.3c．垄断的社会成本：寻租 23

1.3d．垄断的社会成本：竞争者所损失掉的投资 26

1.4　产业组织理论和规模经济 29

1.4a．规模经济的一般情况 29

1.4b．持续的规模经济，自然垄断，特许投标和可竞争理论 34

1.5　欠完全的竞争（less-than-perfect competition） 39

1.5a．产品差异 40

1.5b．价格歧视 40

1.5c．寡头垄断 40

1.5d．交易成本 41

1.5e．欠完全竞争和“次最优”（second best） 41

1.6　进入壁垒 43

1.7　结构—行为—绩效范式的坎坷经历 46

第二章　反托拉斯政策的历史和理念 51

2.1 美国反托拉斯政策的发展 51

2.1a．《谢尔曼法》的目标：效率，以及利益集团的解释 51

2.1b．普通法和联邦反托拉斯法 55

2.1c．联邦反托拉斯政策简史 59

2. 经济学在反托拉斯中的作用 64

2.2a．1960年以前的反托拉斯和经济学 64

2.2b．芝加哥学派及其后患 66

2.2c．怀疑主义：竞争者诉讼v．消费者诉讼；私人诉讼v．公诉 68

2.2d．政治学和民主政策 73

2.2e．芝加哥学派之后的反托拉斯政策 74

2.3 关于反托拉斯对经济学的需要 76

2.3a．反托拉斯经济学的范围 76

2.3b．反托拉斯经济学的实质 79

2.3c．反托拉斯经济学中的“效率”和“消费者福利”的含义 80

第三章 市场力量和市场界定 83

3.1 引言 83

3.1a．市场力量的技术界定 84

3.1b．采用市场份额作为市场力量的替代物 86

3.1c．市场份额不只是作为代用品：市场份额的独立意义 87

3.1d．反托拉斯的相关市场 87

3.2 相关市场的判断 88

3.2a．假定的价格上涨的幅度 90

3.2b．“利润最大化”的涨价 91

3.2c．更宽或更窄的市场：亚市场一般不需要考虑 92

3.3 产品市场：一般考察 96

3.3a．市场和品牌：“锁定” 98

3.3a1．单个品牌通常并不构成相关市场：Kodak（柯达）案 98

3.3a2．下级法院对Kodak案（的判决）进行限制的判决 103

3.3a3．合同“锁定”，特许品牌作为市场 104

3.3b．替代v．补充：组产品市场 106

3.3b1．由替代品组成的相关市场 106

3.3b2．判定“组产品”市场的狭义理由 107

3.4 “需求交叉弹性”：“玻璃纸”谬误及其影响 109

3.4a．交叉价格弹性及其含义 109

3.4b．du Pont（玻璃纸）案中的需求交叉弹性 110

3.4c．对“玻璃纸”谬误的纠正 112

3.5 供应弹性：外国进口 114

3.5a．外国进口和Alcoa案 114

3.5b．关于供应问题（或本应针对而没有针对供应问题）的其他判决 117

3.5c．对供应替代性，是应纳入相关市场，还是将其视为进入壁垒低 119

3.6 地域市场 120

3.6a．运输的货物：最小地域市场 121

3.6b．不流动的货物和服务 122

3.6c．价格活动和运输类型 124

3.6c1．一般价格活动：不对称（现象） 124

3.6c2．埃尔津加—贺加绨标准 126

3.6d．贸易区：不得竞争契约 127

3.6e．价格歧视 128

3.7 市场份额的计算和解释 129

3.7a．收入v．单位 130

3.7b．产出v．产能 131

3.7c．产品耐用性和力量 133

3.7d．对市场份额数据进行解释：事实和法律问题 134

3.8 司法部合并指南中的市场界定 137

3.8a．指南中阐明的产品市场界定方法 137

3.8b．指南对地域市场的界定 139

3.8c．价格歧视的意义 140

3.8d．市场份额的计算 141

3.8e．合并指南中的“玻璃纸”谬误 141

3.8f．结论：指南是政策声明 143

3.9 确定市场力量的其他方法 143

3.9a．直接衡量残余需求 143

3.9b．持久的价格歧视 146

3.9b1．价格歧视和知识产权 148

3.9b2．价格歧视和市场界定 148

3.9c．持久的垄断利润 148

3.9c1．垄断利润v．会计利润 149

3.9c2．不存在很高的会计利润 150

3.9c3．“租金”问题 150

3.9d．市场力量和知识产权 152

第二编 反托拉斯实体法 155

第四章 关于通谋和寡头垄断的反托拉斯政策 157

4.1 导言：关于价格固定的基础经济学 157

4.1a．卡特尔欺骗行为的普遍性（或几乎是普遍的） 159

4.1a1．卡特尔的利润最大化与单个企业的利润最大化的背离 160

4.1a2．对卡特尔进行欺骗的策略 161

4.1a3．对欺骗行为的发现和惩罚 163

4.1b．竞争性的外围企业 166

4.1c．卡特尔的内部效率 167

4.1d．买方卡特尔 169

4.2 寡头垄断，合作性的和非合作性的 170

4.2a．非合作性的古诺寡头垄断 171

4.2b．合作性的寡头垄断策略v．非合作性的寡头垄断策略 173

4.3 通谋的社会成本 177

4.4 关于寡头垄断和默示通谋的反托拉斯政策 178

4.4a．对寡头垄断的抨击；特纳—波斯纳之争 179

4.4b．对默示通谋和便利因素的识别；政策选择 181

4.5 根据间接或环境证据来证明价格或产出“协议” 185

4.6 证据无法有力地证明存在协议时，如何对寡头垄断行为进行管辖 190

4.6a．引言；不完全的协议 190

4.6b．对通过协议而设立的便利因素的指控 193

4.6c．“单方的”便利因素；基点定价方案 194

4.6d．其他便利因素；《联邦贸易委员会法》第5条 199

4.6e．结论：共谋案件中的即决判决 203

4.7 企业内部的共谋 203

第五章 竞争者组成的企业联营（joint venture）、一致拒绝、专利许可和合理规则 208

5.1 导论：竞争者之间赤裸裸的协议和附属性协议 208

5.1a．区分赤裸裸的协议与附属性协议；法律问题 209

5.1b．为何多边活动应当受到更严格的反托拉斯审查 211

5.1c．部分谴责；限制性更小的其他方法 213

5.2 作为市场推进器的企业联营 214

5.2a．企业联营：概述 215

5.2a1．可能产生的损害与收益 215

5.2a2．排他性问题的两面 218

5.2b．便利研发、广告和促销的企业联营；附属性的市场划分 220

5.2b1．企业联营与“搭便车”问题 220

5.2b2．《国家合作研究法》 221

5.2b3．与广告相关的附属性的和赤裸裸的限制 221

5.2b4．附属性市场划分和不竞争协议 223

5.2c．以交易效率来作为企业联营定价的理由 228

5.2d．对企业联营的分析与对合并的分析之间的关系 230

5.3 竞争者之间交换价格信息或产出信息；公布价格的协议 232

5.3a．全行业范围的价格和产出信息传播 233

5.3b．竞争者之间直接交换价格信息 235

5.3c．公布价格的协议，或公布价格并予以遵守的协议 237

5.4 一致拒绝交易 237

5.4a．危害与好处：正确的反托拉斯标准 237

5.4a1．合理规则及其若干例外 238

5.4a2．对于专业性职业是否应予特别对待？ 243

5.4b．有效率的企业联营与拒绝交易 245

5.4b1．封闭型企业联营和其他传统的企业联营 245

5.4b2．开放型企业联营：网络正外部性 246

5.4c．私人企业协会和专业协会中的标准制定和规则的执行 252

5.4d．并非竞争者的企业间订立的协议 258

5.4e．表达性的、非商业联合抵制 260

5.5 关于专利及其他知识产权的许可和使用的协议 261

5.5a．导言：基本问题 261

5.5b．专利滥用原则的范围 262

5.5c．专利许可 266

5.5c1．固定价格；产出限制；许可费；排他性 266

5.5c2．横向地域划分和其他市场划分协议 269

5.5c3．一揽子许可 271

5.5c4．专利池 272

5.5c5．回授 273

5.5d．就专利权以外的其他知识产权订立的协议 274

5.6 定性与评价：本身违法规则和合理规则 275

5.6a．最高法院和本身违法规则 275

5.6b．合理规则与本身违法规则之间的区别被夸大了 278

5.6c．确认反竞争行为：一个尝试性的路线图 283

5.6d．缩短的合理规则（The Truncated Rule of Reason） 289

5.6e．举证责任 292

第六章 排挤性的行为和支配企业：关于垄断化和企图垄断的基本理论 294

6.1 非法的垄断化 294

6.2 垄断力和非法垄断化 296

6.2a．垄断化的市场力量要件 297

6.2b．市场力量与市场份额的关系 299

6.3 行为要件——是不是必须有“坏行为”？ 300

6.4 垄断化行为的识别 302

6.4a．排挤性行为 302

6.4b．区分私人诉讼和政府诉讼 305

6.4c．意图（intent） 306

6.5 “企图垄断”违法行为 307

6.5a．关于“企图垄断”的法律中的“特定意图”要件 309

6.5b．“成功的危险的可能性” 312

6.5b1．“危险的可能性”要件作为一个甄别手段 313

6.5b2．“危险的可能性”和市场力量 314

6.6 共谋垄断 316

第七章 垄断案件与企图垄断案件中的排挤性行为 318

7.1 导言 318

7.2 合并与垄断 318

7.3 扩大产出；策略性的产能结构 320

7.4 价格歧视；出租行为 321

7.5 单方拒绝交易（一）：一般原则 322

7.5a．针对竞争者的拒绝 322

7.5b．交易义务的范围 327

7.6 单方拒绝交易（二）：纵向一体化、价格压榨、搭售和排他性交易 328

7.6a．Kodak案及其后果 328

7.6a1．要构成“锁定”，须是先购买了产品，而后政策才发生改变 330

7.6a2．“普通”（average）客户须是未充分知情的；或须是有可能进行价格歧视 331

7.6a3．总结：对市场的不完善加以利用并不属于第2条的管辖范围 331

7.6b．价格“压榨”或供应“压榨”；纵向一体化 332

7.6c．搭售和排他性交易——不必满足技术要件 334

7.6d．私人反托拉斯原告对被告的纵向拒绝交易提起诉讼 336

7.6e．合理的商业目的 337

7.6f．非垄断者的单方拒绝 338

7.7 拒绝交易（三）：关键设施原则 338

7.7a．什么才是“关键设施” 340

7.7b．交易义务的范围 340

7.7c．拒绝交易的合理性 341

7.7d．关键设施原则与反托拉斯的一般目标不一致 342

7.7d1．强制分享需要进行价格管理 342

7.7d2．强制分享会削弱开发其他供应来源的动力 343

7.8 “掠夺性的”产品设计和开发；不予披露；变更互补性产品 343

7.8a．掠夺性的产品或方法革新 344

7.8b．对新技术不予披露 346

7.8c．微软：不必要的损害性重新设计和不必要的许可条件 347

7.8d．策略性的进入阻碍；掠夺性广告，过度的产品差异 349

7.9 令人困扰的“杠杆理论”；在第二个市场上的非垄断性优势 350

7.10 提高竞争对手的成本（RRC） 353

7.10a．RRC的种类和司法进展 354

7.10b．对市场和消费者进行先占，来提高对手的成本 355

7.11 滥用专利或其他知识产权 358

7.11a．Walker Process案：以欺骗手段“获得”专利 359

7.11b．明知专利无效或不可执行而执行之；Noerr Issues 360

7.11c．积聚；不使用 364

7.11d．单纯的拒绝许可和有条件的拒绝许可 365

7.11d1．绝对的拒绝许可 365

7.11d2．有条件的拒绝许可 367

7.12 滥用政府程序 367

7.13 构成反托拉斯违法行为的商业侵权 368

7.14 企图垄断案件中的行为要件 369

第八章 掠夺性定价以及其他排挤性行为 372

8.1 导言 372

8.2 价格什么时候才是掠夺性的？阿里达—特纳标准 373

8.3 掠夺性定价：阿里达—特纳标准的运用及对它的批评 375

8.3a．平均可变成本（AVC）作为代用品 375

8.3b．长期策略性行为的问题；高于成本的“掠夺性”定价；多重收益的掠夺 376

8.3b1．限制性定价和策略性的进入阻碍 377

8.3b2．多重收益的掠夺性定价 380

8.3c．以平均可避免成本来衡量的AVC；机会成本 381

8.4 结构问题：什么时候有可能发生掠夺性定价？ 383

8.4a．掠夺者的市场地位 384

8.4b．进入壁垒 387

8.4c．过剩产能 387

8.4d．对生产性资产的处置 389

8.4e．是否应当把竞争者的掠夺性定价诉讼取消？ 390

8.5 司法上对阿里达—特纳标准的调整：价格／成本关系和意图 391

8.5a．价格／成本关系 391

8.5b．意图 393

8.6 司法上对阿里达—特纳的修正：确定相关成本；多产品的企业；针对特定客户的定价 394

8.7 司法上对阿里达—特纳标准的调整：结构问题 397

8.8 掠夺性定价与《罗宾逊—帕特曼法》 399

8.9 其他排挤性定价问题 406

8.9a．一揽子定价 406

8.9b．数量折扣和市场份额折扣（捆绑的和未捆绑的） 407

8.9c．上架补贴以及向零售商支付的其他价格刺激 408

8.9d．掠夺性购买：作为排挤性手段的价格保护条款 409

第九章 纵向一体化和纵向合并 411

9.1 导言 411

9.2 纵向一体化的经济学 412

9.2a．科斯著作的含义 412

9.2b．技术成本的节约和交易成本的节约 413

9.2c．有效率的纵向一体化与垄断者；消除双重边际化 416

9.3 纵向一体化可能产生的反竞争效果 418

9.3a．对投入物的策略性控制 419

9.3b．价格歧视 420

9.3c．排斥和进入壁垒 421

9.3d．受价格管制的企业实施的纵向一体化 422

9.3e．纵向一体化和卡特尔 423

9.4 纵向合并和反托拉斯法 423

9.5 纵向合并与反托拉斯局的合并指南 430

9.5a．增加进入壁垒 431

9.5b．便利通谋的纵向合并 432

9.5c．逃避价格管制 432

第十章 搭售，互惠，排他性交易和特许合同 433

10.1 导言：搭售的司法标准 433

10.2 搭售安排和消费者福利 435

10.3 市场力量和本身违法的搭售；《谢尔曼法》的标准与《克莱顿法》的标准 436

10.3a．搭售行为的市场力量要件之原理及其发展 436

10.3b．竞争不完全的市场上的搭售安排；锁定客户 439

10.3c．知识产权与市场力量的推定 442

10.3d．“独特性”和“无处不在”是不是市场力量 443

10.3e．《谢尔曼法》标准与《克莱顿法》标准是不是相互独立的？《联邦贸易委员会法》 445

10.3f．对搭售适用本身违法规则的理由 446

10.4 什么时候可以说不同产品是“搭”在一起的？ 447

10.4a．通过合同、条件或共识进行强制 448

10.4b．证明存在一个相关的搭售“协议”；未经交流的条件 450

10.4c．一揽子折扣 451

10.4d．通过“一揽子设计”来进行强制；技术性搭售 452

10.5 结卖品和搭卖品必须是相互独立的产品 453

10.5a．导言；基本的竞争性市场标准 453

10.5b．“新”产品 455

10.5c．可完全或部分替代的产品能否构成独立产品 456

10.5d．知识产权和劳动能否构成独立产品 457

10.5e．效率——“联合提供所产生的节约” 458

10.6 竞争效果 459

10.6a．杠杆理论：通过搭售来把一个垄断变成两个垄断；附加 460

10.6b．进入壁垒；排斥，以及通谋 463

10.6b1．进入壁垒和搭售安排 463

10.6b2．排斥；市场份额 464

10.6b3．搭售和通谋 464

10.6c．逃避价格管制 465

10.6d．掠夺性定价和其他“企图垄断”行为 467

10.6e．搭售作为价格歧视和计量的手段；特许协议 468

10.7 搭售和效率：走向一般的合理规则 471

10.7a．效率以及搭售法上的本身违法规则的特点 471

10.7b．销售经济；全套产品强迫和不想要的搭卖品；对消费者未造成损害 472

10.7c．结论：搭售法走向合理规则 473

10.8 互惠 474

10.9 排他性交易 477

10.9a．反竞争的排斥及其各种变种 477

10.9a1．关于排他性交易的排斥理论 477

10.9a2．提高对手的成本 478

10.9a3．衡量纵向排斥的市场之界定 479

10.9b．排他性交易作为便利卡特尔的手段 479

10.9c．排他性交易与搭售的区别 480

10.9d．排他性交易的效率解释和抗辩 481

10.9e．排他性交易合同的法律标准 483

第十一章 对销售施加的品牌内部限制 489

11.1 导言 489

11.2 最低转售价格维持和纵向地域限制的竞争危害 490

11.2a．前言 490

11.2b．使用纵向限制来便利通谋；某个经销商十分强大 491

11.2b1．经销商的力量；政策意义 494

11.2b2．生产商通谋和纵向限制 495

11.2c．排斥效果 496

11.2d．价格歧视 497

11.2e．其他理论 498

11.3 纵向限制和效率 498

11.3a．“搭便车”问题 498

11.3a1．用纵向限制来防止“搭便车”的经济学 499

11.3a2．用纵向限制来防止“搭便车”的范围和效率 501

11.3b．“搭便车”问题的各种变体以及其他解释 502

11.3b1．购买“优先”的销售服务；货架空间；质量证明 502

11.3b2．增进转售密度 503

11.3b3．便利供应商进入 503

11.3b4．保护经销商的利润空间；执行销售合同 503

11.3c．纵向限制与对效率的再思考 505

11.4 纵向限制案件中的协议要件 507

11.4a．协议——横向协议与纵向协议，价格协议与非价格协议 507

11.4b．Colgate原则 508

11.4c．Colgate原则的复苏；终止与经销商的关系 509

11.4d．关于纵向限制的协议要件和反托拉斯政策；由强大的经销商所发动的限制 514

11.5 转售价格维持在法院；本身违法规则及其例外 515

11.5a．普通法和Dr.Miles案中的规则 515

11.5b．“转售”的含义——委托除外 516

11.5c．最高转售价格维持 520

11.5d．价格协议与非价格协议的区别 523

11.5e．对RPM适用的本身违法规则，概括 527

11.6 纵向非价格限制和合理规则 527

11.6a．对品牌内部竞争与品牌间竞争的权衡 529

11.6b．Sylvania案对下级法院的影响 531

11.6c．联合抵制 533

11.6d．排他性经销商，独家销售渠道，拒绝交易 534

11.6e．双轨销售 535

11.7 通谋：对销售限制适用合理规则 537

11.7a．一般政策考虑 537

11.7b．纵向一体化一般是有效率的，但并不必然是有效率的 538

11.7c．不能采用的方法 538

11.7d．合理规则调查概述 539

第十二章 竞争者之间的合并 541

12.1 导言：联邦合并政策，及1992年《横向合并指南》 541

12.1a．市场结构对合并分析具有持久的重要性 543

12.1b．合并政策关注的基本问题：通谋、寡头垄断和效率补偿 544

12.1c．合并和排挤性行为；掠夺性定价；私人指控 547

12.2 效率和合并政策 549

12.2a．沃伦时代（Warren Era）的可疑的遗产 550

12.2b．评价横向合并的效率后果 551

12.2b1．福利“权衡”模型 551

12.2b2．效率是不是必须“传递”？ 552

12.2b3．效率必须是“该合并所特有的”，必须是“不同寻常的” 553

12.2b4．识别和衡量问题 555

12.2b5．在不同市场上产生的好处与威胁 556

12.3 对反竞争结果的评价Ⅰ：便利单方涨价行为的合并 556

12.3a．导言 556

12.3b．会导致垄断地位的合并 556

12.3c．支配企业收购新生的竞争对手 557

12.3d．在产品存在差异的市场上的单方效果 557

12.4 对反竞争结果的评价Ⅱ：便利协调作用的合并 562

12.4a．市场集中度的衡量：CR4标准和赫芬达尔指数 562

12.4a1．四企业集中率（CR4） 563

12.4a2．赫芬达尔——赫希曼指数（HHI） 564

12.4b．《横向合并指南》所采用的市场份额门槛；政府的实际操作 570

12.4c．对集中度及市场份额衡量的重要性产生影响的因素 571

12.4d．如何计算集中度？Philadelphia Bank案 572

12.5 产品差异的意义 574

12.5a．产品差异对通谋的削弱作用 574

12.5b．产品差异：合并什么时候才是横向的？ 575

12.6 合并案件中的进入壁垒 577

12.6a．合并政策中，应如何定义进入壁垒 577

12.6b．什么东西构成进入壁垒？ 581

12.6b1．规模经济 581

12.6b2．投资的风险与规模；沉没成本 582

12.6b3．广告、促销，以及客户忠诚 583

12.6b4．产品差异 584

12.6b5．政府的进入限制 585

12.6c．证明存在或不存在进入壁垒所需要的证据 586

12.6d．根据1992年《横向合并指南》对进入壁垒进行分析 589

12.7 对合并的后果产生影响的其他因素 591

12.7a．交易伙伴的老练程度与力量 592

12.7b．不可取代的原材料的充分程度 594

12.7c．过剩产能 594

12.7d．营销方法和销售方法 595

12.7e．通谋的历史，或者便利行为 596

12.7f．走向集中的“趋势” 597

12.7g．被收购企业的进取性 598

12.8 已知的反竞争行为 598

12.9 “失败企业”抗辩以及影响企业生存力的相关因素 601

12.10 部分收购，以及“仅仅为投资”而进行的收购 605

12.11 董事和官员的兼任 607

第十三章 混合合并 609

13.1 导言：竞争与混合合并 609

13.2 混合合并和效率 610

13.3 对竞争有哪些危害？ 612

13.3a．互惠 612

13.3b．杠杆和搭售 615

13.3c．策略性定价和进入阻碍 615

13.4 潜在竞争者的合并 616

13.4a．“被看作是潜在进入者”原则 618

13.4b．“现实的”潜在进入者原则 620

13.5 混合合并和反托拉斯局的指南 622

第十四章 价格歧视和《罗宾逊—帕特曼法》 624

14.1 导言：价格歧视 624

14.2 价格歧视和竞争 624

14.3 价格歧视和垄断者；完全的价格歧视 626

14.4 不完全的价格歧视 627

14.5 价格歧视和反托拉斯政策 628

14.5a．价格歧视的社会成本 628

14.5b．在集中性的市场上对价格歧视予以禁止的社会成本 630

14.6 《罗宾逊—帕特曼法》和价格歧视 630

14.6a．一般解释 630

14.6a1．该法的立法史及其是否有效达成了目标 630

14.6a2．《罗宾逊—帕特曼法》的“竞争损害”理论 632

14.6b．《罗宾逊—帕特曼法》上价格“歧视”的含义 633

14.6c．第一类违法行为和第二类违法行为 634

14.6d．技术要件 635

14.6e．买方从事的违法行为 639

14.6f．肯定性抗辩 640

14.6f1．“成本上的合理性”抗辩 640

14.6f2．“应对竞争”抗辩 641

第三编 作为管制制度的反托拉斯 645

第十五章 联邦反托拉斯法的政府实施 647

15.1 政府实施概述；反托拉斯局 647

15.1a．刑事执法 648

15.1b．民事执法 649

15.2 联邦贸易委员会 650

15.3 合并前的申报程序 653

15.4 “准政府”实施：州司法部长 653

第十六章 私人实施 656

16.1 导言：《克莱顿法》第4条 656

16.2 有资格的原告——谁应实施反托拉斯法 657

16.3 反托拉斯对“竞争侵害”的特殊要求 658

16.3a．“反托拉斯侵害”；私人来反对合并 659

16.3a1．被指控为促进了排挤性合并 659

16.3a2．收购的目标企业作为反托拉斯原告 661

16.3a3．消费者原告 662

16.3b．第7条以外的“反托拉斯侵害”；本身违法的行为 662

16.3c．因果关系、实际侵害和反托拉斯侵害的区别 664

16.3d．反托拉斯侵害与索赔请求 666

16.3e．禁止令救济（Injunctive Relief） 667

16.3f．没有受到“竞争侵害影响”的原告；起诉条件 667

16.4 限制反托拉斯诉讼资格的成文法规则和司法规则 669

16.4a．“商业或财产” 669

16.4b．市场关系；“直接侵害”和“目标范围”标准 670

16.4b1．“直接侵害” 670

16.4b2．“目标范围” 671

16.4b3．最高法院尝试的一种更有效的方法 671

16.4c．消费者和竞争者的优先地位 673

16.5 反托拉斯诉讼资格的特殊问题 675

16.5a．尚未成立的企业作为反托拉斯的原告 675

16.5b．雇员 676

16.5c．派生侵害和“重复性赔偿” 678

16.5d．次最优的原告 680

16.5e．同等过错（Pari Delicto）；确认之诉（Declaratory Judgment Action） 681

16.6 间接购买人规则 681

16.6a．Hanover Shoe案和Illinois Brick案 681

16.6b．Illinois Brick规则的例外 684

16.6b1．既有的合同 684

16.6b2．禁止令诉讼（Injunction Suits） 686

16.6b3．涉及纵向协议或纵向控制的情形 687

16.6c．买方垄断；买方卡特尔 688

16.6d．间接购买人规则的政策含义；各州有关间接购买人的立法 688

16.6e．保护伞原告（The Umbrella Plaintiff） 690

16.7 反托拉斯的法定时效 692

16.8 争议的裁决；即决判决；专家证词；尾随诉讼 695

16.8a．陪审团审理（Jury Trial） 695

16.8b．即决判决 696

16.8c．专家证词的司法控制 703

16.8d．尾随诉讼（Tagalong Suits）；攻击性间接禁止反言 710

16.9 衡平救济（Equitable Relief） 712

16.10 强制性仲裁 713

第十七章 损害赔偿 714

17.1 反托拉斯损害赔偿诉讼与社会福利 714

17.1a．导言：效率在损害赔偿理论中的作用 714

17.1b．威慑手段与损害赔偿 715

17.1c．采用损害赔偿来使反托拉斯违法行为所造成的社会成本最小化 717

17.2 反托拉斯损害赔偿的最优威慑模型 718

17.2a．受害者的损失v．违法者的收益 718

17.2b．对垄断差价所致损害的最优损害赔偿 719

17.2c．排挤性行为的最优损害赔偿 724

17.2d．诉讼中的最优损害威慑模型 726

17.3 采用三倍赔偿的理由 729

17.4 损害赔偿的计算应当精确到何种程度 731

17.5 垄断差价侵害的赔偿额之计算 733

17.5a．导言；基本的概念问题 733

17.5b．计算的方法：“码尺（Yardstick）”法和“前后比较（Before and After）”法 736

17.5b1．码尺计算法 736

17.5b2．“前后比较”法 737

17.6 排挤性行为的损害赔偿 743

17.6a．什么时候应当判处损害赔偿 743

17.6b．对销售额损失和市场份额损失的损害赔偿 744

17.6b1．“前后比较”法 745

17.6b2．“码尺”法 748

17.6b3．损失的市场份额 748

17.6c．损害赔偿与分解 750

17.6d．被终止的经销商和被排除出市场的企业 752

17.6e．被阻止市场进入所应得的损害赔偿 754

17.7 责任分担；共同责任和连带责任 756

第十八章 反托拉斯和民主政府过程 759

18.1 管制、寻租和反托拉斯豁免 759

18.1a．导言 759

18.1b．管制性干预与寻求管制性干预的权利 760

18.1c．与“管制俘获”问题一般无关 761

18.1d．Noerr原则保护的是过程，而不是结果 762

18.2 反托拉斯请愿豁免的范围 763

18.2a．要求采取立法或行政行为的请愿概述 763

18.2b．当政府成为市场参与者时，对政府的请愿 764

18.2c．对审判行为的请愿 767

18.3 立法与审判中的“虚假”例外 769

18.3a．采用滥用性的方法；不真实信息 771

18.3b．“无根据的”诉讼；胜诉的案件 772

18.3c．单个的请求或重复请求 777

18.3d．威胁起诉；片面（Ex Parte）的陈述 778

18.3e．请求制定无效的立法和行政规章 779

18.4 未受保护的请愿和实体反托拉斯违法之间的关系 779

18.5 私人决策机构的腐败 780

第十九章 反托拉斯和联邦管制政策 782

19.1 联邦体制中的反托拉斯和管制 782

19.2 管制、放松管制和反托拉斯政策 782

19.2a．管制的范围和反托拉斯的领域 782

19.2b．放松管制的理论基础 783

19.2b1．对竞争和市场的信心增强 783

19.2b2．公共选择：对管制过程的信心减弱 784

19.3 反托拉斯在受管制市场中的作用 786

19.3a．明示或默示的排除 786

19.3b．联邦管制和反托拉斯管辖权之间的关系：两种观点 787

19.3c．必要的管制监管；与“州行为”的比较 789

19.4 在权力分立领域的程序；在先管辖权（primary jurisdiction） 790

19.5 在受管制市场上的市场力量违法行为 793

19.6 反托拉斯损害赔偿诉讼和管制费率：Keogh原则 796

19.7 特殊的豁免 798

19.7a．各种明示豁免 798

19.7b．反托拉斯和联邦劳工政策 799

19.7c．《麦克伦—弗格森法》和保险业反垄断豁免 802

19.7c1．“保险业务” 803

19.7c2．“由州法管制” 805

19.7c3．联合抵制行为，胁迫或恐吓 806

19.7c4．《麦克伦—弗格森法》的持续活力 808

第二十章 反托拉斯联邦主义和“州行为”原则 809

20.1 导言；优先权（preemption） 809

20.2 联邦主义和“州行为”原则的政策 812

20.2a．“州行为”原则的历史基础 812

20.2b．联邦反托拉斯与州管制之间的冲突；其他解决方法 813

20.3 豁免的基本条件 816

20.4 授权 817

20.5 积极监管 821

20.5a．何时需要监管 822

20.5b．需要何种监管 824

20.5c．谁必须实施监管 827

20.6 关于市的反托拉斯责任的特殊问题 827

20.7 政府请愿与“州行为”原则之间的关系 831

20.8 州与联邦反托拉斯之间的关系 833

第二十一章 联邦反托拉斯法的范围 838

21.1 地方性活动：联邦反托拉斯法与州际商业 838

21.1a．《谢尔曼法》的管辖权范围 838

21.1b．其他反托拉斯法律的管辖权范围 843

21.2 反托拉斯管辖权的全球范围 843

21.2a．域外管辖权：基本原则 844

21.2b．对于域外管辖范围的审慎限制 848

21.2c．国家行为原则（The Act of State Doctrine） 851

21.2d．外国主权强制；向外国政府的请愿 852

21.2e．外国主权豁免 853

21.3 司法管辖权与反托拉斯 854

附录 反托拉斯法研究 858

案例目录 873

立法目录 918

索引 925

译者后记 954