证券投资者保护系列课题研究报告 6PDF电子书下载

课题二十　中国证券犯罪立法演变及其评价 7

第一章　证券犯罪立法进程 7

第一节　证券犯罪立法萌芽时期（1979～1993年） 7

第二节　证券犯罪立法起步时期（1995～2004年） 9

第三节　证券犯罪立法较成熟时期（2005年至今） 11

第二章　主要法律法规及相关罪名变化 11

第一节　1997年《刑法》中涉及到的证券犯罪 11

第二节　1998年《证券法》对《刑法》有关证券犯罪部分所做的补充和发展 13

第三节　1999年《刑法修正案》中的证券犯罪 16

第四节　2005年《刑法修正案（六）》草案中的证券犯罪及其设立理由 17

第五节　《刑法修正案（六）》对证券犯罪的主要修改 20

第三章　主要证券犯罪 23

第一节　操纵证券、期货市场罪 23

第二节　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 28

第三节　编造并传播证券交易虚假信息罪 33

第四节　内幕交易、泄露内幕信息罪 35

第五节　提供虚假财会报告、不依法披露信息罪 40

第六节　上市公司高管背信罪 43

第七节　金融机构背信罪 46

第八节　违规运用公众资金罪 48

第九节　擅自发行股票和公司、企业债券罪 50

第十节　擅自设立金融机构罪 53

第十一节　欺诈发行股票、债券罪 56

第十二节　滥用管理公司、证券职权罪 58

第四章　现行证券犯罪立法模式 61

第一节　证券犯罪立法模式及评价 61

第二节　我国现行证券立法模式评价 63

第五章　现行证券犯罪立法的评价 65

第一节　立法模式上的不足与改进 65

第二节　罪名设定上的不足与改进 67

第三节　具体罪名简要评价 68

结语 71

课题二十一　证券犯罪刑事政策的价值追求和现实选择第一章　证券犯罪刑事政策基本理论 78

第一节　证券犯罪刑事政策制定原则 78

第二节　证券犯罪刑事政策制定依据 81

第二章　当前证券犯罪刑事政策：宽和的刑事政策 83

第一节　证券犯罪轻刑化表现 85

第二节　证券犯罪非刑罚化表现 87

第三节　宽和证券犯罪刑事政策原因：当前证券犯罪刑事政策价值追求使然 89

第三章　当前证券刑事政策价值追求：功利优先、兼顾公正 89

第一节　刑事政策价值追求 89

第二节　当前证券犯罪刑事政策的价值追求：功利优先、兼顾公正 94

第四章　影响当前证券犯罪刑事政策价值追求的原因 100

第一节　证券市场的特殊性：我国证券市场存在体制性缺陷，“护市、托市、救市”现象明显 100

第二节　证券犯罪本身的特殊性：难以实现刑罚必定性 105

第五章　当前证券犯罪刑事政策的现实选择 108

第一节　在打击证券犯罪刑事立法上：加大刑罚力度 109

第二节　在打击证券犯罪刑事司法上：“轻轻重重”、提高刑罚确定性 111

第三节　最好的证券社会政策是最好的证券犯罪刑事政策 119

第六章　证券犯罪刑事政策展望 124

课题二十二　证券犯罪比较研究 131

第一章　德国证券犯罪研究 131

第一节　德国证券犯罪概况 131

第二节　德国证券犯罪的立法、理论和司法实践 132

第三节　德国证券犯罪刑事责任与民事责任、行政责任的关系 177

第四节　德国证券犯罪的法律法规对我国立法模式的借鉴 177

第二章 日本证券犯罪研究 178

第一节 日本《证券交易法》概述 178

第二节　日本证券犯罪类型 181

第三节　证券犯罪揭露情况 184

第四节　证券犯罪损害赔偿责任 188

第三章　美国证券犯罪研究 189

第一节　美国证券犯罪法律概述 189

第二节　美国证券犯罪中违反信息披露义务的行为 194

第三节　操纵证券交易价格罪 200

第四节　内幕交易罪 207

第五节　美国证券犯罪的法律规制对中国的借鉴 214

第四章　中国香港证券犯罪研究 220

第一节　香港特区证券犯罪概况 220

第二节　香港特区证券犯罪立法 222

第三节　香港特区证券犯罪刑事责任与民事责任、行政责任的关系 244

第四节　香港特区证券犯罪理论学说 249

第五节　对内地立法的借鉴 250

第五章　中国台湾证券犯罪研究 253

第一节　台湾地区证券犯罪概况 253

第二节　台湾地区证券犯罪立法 257

第三节　台湾地区证券犯罪司法 276

第四节 台湾地区证券犯罪刑事责任与民事责任、行政责任的关系 279

第五节　台湾地区证券犯罪理论学说 282

第六节　对我国内地的借鉴 286

课题二十三　论公安机关与证券监管机关在查处证券犯罪和防范市场风险中的执法合作第一章　证券犯罪执法合作问题的提出 305

第一节　我国证券犯罪的特点及发展趋势 306

第二节　我国证券犯罪执法合作的历史背景和基本内涵 308

第二章　我国现行证券犯罪执法合作情况分析 313

第一节　机构派驻工作模式 313

第二节　公安机关与证券监管机关的协作内容与机制 314

第三节　现行合作机制面临的困境及存在的问题 321

第三章　证券犯罪执法合作的比较法研究 329

第一节 日本的证券犯罪执法机制的状况及其对我国的启示 329

第二节　法国与美国的证券违法犯罪的调查与侦查机制 338

第四章　证券犯罪执法合作的对策研究 347

第一节　加强证券犯罪执法合作的对策研究 348

第二节　对《刑事诉讼法》的修改建议 353

第五章　证券犯罪执法合作的模式选择 355

第一节　海关缉私警察模式 355

第二节　组建经济犯罪侦查总局模式 361

第三节　证监会向检察机关直接检举模式 362

结语 363