证券投资者保护系列课题研究报告 1PDF电子书下载

课题一　证券公司风险处置及司法破产相关问题研究 8

第一章　证券公司风险处置的经济学和法学分析 8

第一节　证券公司风险处置的涵义 10

第二节　证券公司风险成因、处置背景与处置目标和原则 13

第三节　证券公司风险处置的经济学分析 18

第四节　证券公司风险处置的法学分析 26

第五节　证券公司风险处置的经验及其对转轨经济的普遍意义 41

第六节　未来我国证券公司风险处置 43

第二章　成熟市场经济体证券公司风险处置研究 45

第一节　美国证券公司风险处置 46

第二节　英国证券公司风险处置 70

第三节 日本证券公司风险处置 78

第四节　香港证券公司风险处置 84

第五节　马来西亚证券公司风险处置 97

第六节　成熟市场经济体风险处置模式综合评价 102

第七节　成熟市场经济体证券公司风险处置经验及借鉴 108

第三章　我国证券公司风险处置模式研究 110

第一节　我国证券公司风险状况 111

第二节　我国证券公司风险处置模式的演进 120

第三节 目前成熟的证券公司风险处置措施 187

第四节　完善我国证券公司风险处置的建议 195

第四章　我国证券公司风险处置中投资者保护及补偿机制研究 197

第一节　成熟市场经济体证券公司风险处置中的投资者保护及补偿概述 198

第二节 我国证券经纪业务中投资者资产被挪用的风险及其防范 206

第三节　我国证券公司风险处置中的投资者保护及补偿 211

第四节　对我国证券公司风险处置中投资者保护及补偿的评价 228

第五节　完善我国投资者保护及补偿制度的建议 232

第五章　证券公司司法保护及破产制度相关问题研究 237

第一节　国外证券公司风险处置中司法保护和破产概述 238

第二节　我国证券公司风险处置中司法保护的相关问题研究 242

第三节　证券公司风险处置向破产的转化 258

第四节　我国证券公司破产相关问题研究 260

第六章　证券公司风险处置中股东权益问题研究 282

第一节　成熟市场经济体在证券公司风险处置中对股东权益的限制和保护概述 283

第二节　我国法律体系对股东权利与义务的界定 285

第三节　我国证券公司风险处置中的股东权益问题 293

第四节　我国证券公司不同风险处置措施下对股东权益的限制与保护 297

第五节　我国现阶段风险处置中对股东权益限制与保护存在的问题及完善建议 302

第七章　证券类资产转让及员工安置研究 306

第一节　成熟市场经济体证券公司风险处置中资产处置与员工安置概述 307

第二节　我国证券公司风险处置过程中证券类资产转让研究 308

第三节　我国证券公司风险处置过程中员工安置研究 319

第八章　证券公司风险处置组织与协调问题研究 345

第一节　成熟市场经济体证券公司风险处置组织与协调工作概述 346

第二节　组织协调的涵义及我国证券公司风险处置组织协调方式演进 347

第三节　我国证券公司风险处置中的组织问题 350

第四节　我国证券公司风险处置中的协调问题 352

第五节　现行风险处置措施中的组织与协调工作分析 355

第六节　证券公司风险处置中的组织与协调工作改进建议 368

课题二　证券公司风险处置中的投资者保护问题研究 385

第一章　证券公司风险处置中投资者保护的基本理论 385

第一节　投资者与证券公司的法律关系及其基本权利 385

第二节　证券公司客户投资者保护的法理基础与伦理基础 400

第二章　部分国家或地区证券公司风险处置中投资者保护的制度安排 409

第一节　部分国家或地区证券公司风险处置和投资者保护相关立法与实践 409

第二节　相关国际组织证券公司风险处置中投资者保护的制度安排 419

第三节　证券公司破产中投资者保护立法与制度安排的借鉴与启示 429

第三章　我国证券公司风险处置中投资者保护实证分析 430

第一节　我国证券公司风险处置的历史轨迹 430

第二节　证券公司破产中投资者保护的基本经验 434

第三节　证券公司风险处置中投资者保护的疑难问题 449

第四章　证券公司风险处置中投资者保护的对策研究 468

第一节　明确证券公司风险处置中投资者保护的宏观构想 468

第二节　加强证券公司风险处置中的投资者保护的具体对策 479

结语 498