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第一编 商法导论 3

第一章 商法概述 3

第一节 商法的概念和特征 3

一、商法的概念 3

二、商法的特征 10

第二节 商法的基本原则 16

一、促进交易自由的原则 16

二、维护交易公平的原则 18

三、提高交易效率的原则 24

四、确保交易安全的原则 25

第三节 商法的历史发展与商事立法 27

一、古代的商事法 28

二、中世纪的“商人法” 28

三、近现代商法 29

四、我国的商事立法 34

五、中国商事立法体例的选择 36

第二章 商事主体 44

第一节 商事主体概述 44

一、商事主体的概念和特征 44

二、商事主体与商业辅助人 45

第二节 商法人 47

一、商法人概述 47

二、公司企业 49

三、国有企业 52

四、集体企业 54

第三节 商合伙 56

一、商合伙概述 56

二、合伙企业 59

第四节 商个人 73

一、商个人概述 73

二、个体工商户 74

三、农村承包经营户 74

四、个人独资企业 75

第五节 外商投资企业 77

一、外商投资企业概述 77

二、中外合资经营企业 78

三、中外合作经营企业 81

四、外资企业 84

第三章 商事行为 87

第一节 商事行为概述 87

一、商事行为的概念和特征 87

二、商事行为的分类 87

第二节 商事行为各论 88

一、商事合同 88

二、证券交易 90

三、期货交易 90

四、商事信托 94

五、投资基金 95

六、商业银行业务 97

七、商业票据 98

八、商业保险 99

九、海商 99

第四章 商业名称 104

第一节 商业名称概述 104

一、商业名称的概念和特征 104

二、选用商业名称的原则 104

三、商业名称的选用方法 105

第二节 我国法律关于企业名称的规定 105

一、企业名称的选用 105

二、企业名称的登记 107

第三节 商业名称权的保护 108

一、商业名称权的性质 108

二、商业名称权的效力 109

第五章 商事代理 111

第一节 商事代理概述 111

一、商事代理的概念、特点和意义 111

二、商事代理权 112

三、商事代理人的权利和义务 115

第二节 商事代理的类型 116

一、直接代理 116

二、间接代理 117

三、居间代理 121

第二编 商事公司 125

第一章 公司概述 125

第一节 公司的经典定义 125

一、公司的人格性 125

二、公司的社团性 128

三、公司的营利性 129

第二节 公司的特征 130

一、集中管理 130

二、有限责任 131

三、股权的自由转让 132

四、公司的永久存在 132

第三节 对传统公司观念的修正 133

一、揭开公司面纱 133

二、一人公司 136

三、公司的社会责任 138

第四节 公司的性质 140

一、公司完全是法律的产物吗？ 140

二、公司是当事人之间的契约安排吗？ 141

第五节 公司的类型 143

一、公司类型概述 143

二、我国公司法对公司的分类 146

第二章 公司设立 151

第一节 公司设立概述 151

一、公司设立的概念 151

二、公司的设立条件 151

三、公司的设立方式 153

四、公司的设立程序 154

五、设立公司的法律政策 155

第二节 发起人 156

一、发起人概述 156

二、发起人权利、义务与责任 157

三、先公司交易 159

第三节 公司章程、目的与权力 160

一、公司章程 160

二、公司目的 161

三、公司权力 162

四、越权规则 165

第三章 公司融资 169

第一节 公司资本 169

一、公司资本的构成 169

二、公司资本与公司财产 169

第二节 股权资本 171

一、相关概念：注册资本、发行资本与实缴资本 171

二、传统公司法上的资本原则 171

三、我国公司法关于初始资本的要求 172

四、现代公司法上的资本原则 173

五、股东权利 174

第三节 股份有限公司的股份发行和转让 178

一、股份概述 178

二、股份的种类 179

三、股份的发行 181

四、股份有限公司的股份转让 184

五、有限责任公司的股权转让 186

第四节 公司债券 191

一、公司债券概述 191

二、公司债的种类 192

三、公司债债权人的权利 193

四、公司债券的发行 194

五、公司债券的转让 195

六、可转换公司债 195

第五节 公司财务、会计 196

一、公司财务、会计制度 196

二、公积金制度 196

三、盈余分配制度 197

第四章 公司治理 199

第一节 公司治理结构 199

一、公司治理结构概述 199

二、股东会 202

三、董事会 208

四、经理 212

五、监事会 213

六、上市公司组织机构的特别规定 214

七、公司代表人 218

八、公司董事、监事、高级管理人员的资格 219

九、公司决议瑕疵及其救济 220

第二节 受信义务 222

一、受信义务概述 222

二、注意义务 226

三、忠实义务 229

第三节 派生诉讼 235

一、派生诉讼概述 235

二、派生诉讼当事人 237

三、先诉请求 238

四、提起诉讼 238

五、派生诉讼的和解 239

六、派生诉讼的救济和诉讼中的费用 240

第四节 补偿与责任保险 241

一、董事、高级管理人员补偿 241

二、董事、高级管理人员责任保险 242

第五章 公司变更 243

第一节 公司合并与分立 243

一、公司合并 243

二、公司分立 245

第二节 资本变动 246

一、资本变动的概念 246

二、增加资本 246

三、减少资本 247

第三节 公司组织形式的变更 248

一、组织形式变更概述 248

二、我国公司法关于组织形式变更的规定 248

第四节 公司章程修改 249

一、修改公司章程的意义 249

二、修改章程的法律要求 249

第六章 公司终止 251

第一节 公司解散 251

一、公司解散的意义 251

二、自愿解散 252

三、强制解散 253

第二节 公司清算 255

一、清算的意义 255

二、清算的方式 255

三、清算事务的执行 256

四、清算组成员的义务 257

五、清算的中止与终止 257

第三编 证券交易 261

第一章 证券与证券法 261

第一节 证券法上的证券 261

一、证券概述 261

二、不同的证券法对证券的界定 265

第二节 证券市场及其法律监控 270

一、证券市场的构成 270

二、证券市场参与者 270

三、证券市场的风险 271

四、对证券市场的法律监控 272

第三节 证券法的基本原则 277

一、“三公”原则 277

二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则 278

三、遵守法律和禁止欺诈原则 278

四、分业经营管理原则 278

五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则 281

第二章 证券发行 282

第一节 证券发行概述 282

一、证券发行概念 282

二、证券发行的分类 282

三、证券发行审核制度 284

第二节 证券发行规则 285

一、股票的发行 285

二、公司债券的发行 286

三、证券发行的申请与核准 286

第三节 证券的承销与保荐 287

一、证券承销 287

二、证券保荐 289

第三章 证券交易 290

第一节 证券交易概述 290

一、证券交易的概念 290

二、证券交易的主体 290

三、证券交易的对象 291

四、证券交易的场所 292

五、证券交易的方式 292

六、短线交易之禁止 293

七、保密与收费 294

第二节 证券上市 294

一、证券上市概述 294

二、证券的上市条件与程序 295

三、证券上市的暂停和终止 297

四、不服交易所决定的复核程序 298

第三节 持续信息公开 299

一、持续信息公开概述 299

二、持续信息公开的要求和方式 300

三、持续信息公开的内容 301

四、违反持续信息公开要求的责任 302

五、对持续信息公开的监督 302

第四节 证券欺诈及其他禁止的交易行为 303

一、内幕交易 303

二、操纵市场 304

三、虚假陈述 307

四、欺诈客户 312

五、其他禁止的行为 313

六、禁止性交易行为的报告 314

第四章 上市公司收购 315

第一节 上市公司收购概述 315

一、上市公司收购的概念和特征 315

二、持股权益的披露 317

第二节 要约收购 318

一、要约收购概述 318

二、要约收购规则 321

第三节 协议收购 323

一、协议收购的概念和特征 323

二、协议收购的适用 324

三、协议收购规则 324

第四节 上市公司收购的完成 326

一、收购要约期满的法律后果 326

二、股份转让限制 327

三、收购合并 327

四、报告与公告 328

第五章 证券交易所及其交易规则 329

第一节 证券交易所概述 329

一、证券交易所的概念 329

二、证券交易所的组织形式 329

三、证券交易所的设立和解散 330

第二节 会员 331

一、会员的概念和特征 331

二、会员的权利义务 331

第三节 组织机构及其任职人员 332

一、组织机构 332

二、高级管理人员及其他从业人员 334

第四节 证券交易所交易规则 334

一、场内交易规则 334

二、场内交易程序 335

第五节 证券交易所的职责 338

一、即时公布证券交易行情 338

二、技术性停牌和临时停市措施 339

三、实时监控、信息披露监督和限制交易 339

四、风险基金的设立及其管理 340

五、制定有关规则和管理规章 340

六、回避 341

七、对交易结果的处理 341

八、违规处罚 341

第六章 证券公司及其业务 342

第一节 证券公司 342

一、证券公司概述 342

二、证券公司的设立 342

三、证券公司的注册资本 343

四、高级管理人员及业务人员的资格 343

五、风险控制制度 344

六、证券公司的重大变更 344

第二节 证券公司的业务 344

一、证券公司的业务范围 344

二、证券公司的业务规则 346

第三节 违法违规行为及其处理 348

一、违反风险控制指标的处理 348

二、虚假出资、抽逃出资的处理 349

三、董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责的处理 349

四、证券公司违法经营的处理 349

第七章 证券登记结算与服务机构 350

第一节 证券登记结算机构 350

一、证券登记结算机构的概念 350

二、证券登记结算机构的设立与解散 350

三、证券登记结算机构的职能 350

四、证券登记结算机构的业务 351

第二节 证券服务机构 352

一、证券服务机构的概念和特征 352

二、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为 353

三、服务费用 353

四、赔偿责任 353

第八章 证券监督管理 355

第一节 证券市场管理概述 355

一、证券市场管理的意义 355

二、证券市场管理模式 355

第二节 证券市场的行政监管 356

一、证券监管机构 356

二、证券监管机构的职责 356

三、证券监管机构职责的履行 357

第三节 证券市场的自律管理 359

一、证券业协会概述 359

二、证券业协会的组织机构 360

三、证券业协会的职责 361

四、协会会员 361

第四编 商事信托 365

第一章 信托概述 365

第一节 信托的基本理念 365

一、信托的概念与特征 365

二、信托的制度功能 367

第二节 信托与相关法律制度 369

一、信托与代理 369

二、信托与行纪 369

三、信托与赠与 370

四、信托与监护 370

五、信托与遗嘱 371

六、信托与遗产管理 371

七、信托与公司 372

第三节 信托的分类 372

一、私益信托与公益信托 372

二、法定信托与意定信托 373

三、明示信托与默示信托 373

四、自益信托与他益信托 373

五、可撤销信托与不可撤销信托 374

六、生前信托与死后信托 374

七、强制执行信托与非强制执行信托 374

八、可执行信托与待执行信托 375

第二章 信托的历史发展与现代继受 376

第一节 信托的历史发展 376

一、信托的起源及沿革 376

二、信托制度的现代化发展 380

第二节 信托在中国的发展与继受 383

一、中国信托业的发展 383

二、信托制度的移植 384

三、信托财产与信托财产权利 388

第三章 信托的设立、变更与终止 395

第一节 信托的设立 395

一、设立信托的方式 395

二、信托行为的效力 399

三、明示私益信托的设立 403

第二节 信托的变更与终止 406

一、信托的变更 406

二、信托的终止 407

第四章 信托关系 410

第一节 委托人 410

一、委托人的地位 410

二、委托人的权利 410

三、委托人的义务 412

第二节 受托人 412

一、受托人的权力 412

二、受托人的权利 415

三、受托人的义务 416

四、受托人职责的终止 423

第三节 受益人 424

一、受益人的权利 424

二、受益人的义务 426

第五章 信托投资及其法律监控 427

第一节 信托与投资 427

一、信托投资概述 427

二、受托人投资权力的来源 428

三、信托投资的相关立法 430

第二节 受托人投资的法律监控 431

一、投资范围的限制 431

二、谨慎投资者规则 434

第六章 违反信托的责任 437

第一节 违信行为及其责任措施 437

一、违信责任概述 437

二、几种具体责任 438

三、对物救济与信托追及 440

第二节 违信责任的确定与免责 443

一、违信责任的确定 443

二、违信责任的免除 444

三、违信责任与时效 448

第五编 商业银行 453

第一章 商业银行概述 453

第一节 商业银行的概念、特征和功能 453

一、商业银行简史 453

二、商业银行的概念和特征 453

三、商业银行的功能 454

第二节 银行体系 455

一、中央银行 455

二、政策性银行 456

三、非银行金融机构 457

第三节 商业银行法 458

一、商业银行法的性质 458

二、商业银行法的体系和内容 458

三、商业银行法的适用对象 459

第四节 商业银行组织 459

一、商业银行的设立 459

二、商业银行的组织形式和机构 461

三、商业银行的变更、合并与分立 462

四、商业银行的接管与终止 462

第二章 商业银行业务概述 465

第一节 商业银行业务的发展与构成 465

一、商业银行业务的发展 465

二、商业银行业务的构成 467

第二节 商业银行的业务经营原则 468

一、独立经营的原则 468

二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则 469

三、保障存款人合法权益的原则 469

四、保障商业银行审慎经营的原则 470

五、依法经营原则 471

六、公平竞争的原则 471

七、接受监管的原则 472

第三章 商业银行存款业务 474

第一节 存款业务概述 474

一、存款的概念 474

二、存款的种类 474

第二节 储蓄存款 475

一、储蓄存款概述 475

二、储蓄存款利率及利息 477

三、储蓄存款的支取 477

四、储蓄存款的挂失 478

五、储蓄存款的过户 478

第三节 单位存款 478

一、单位存款概述 478

二、定期存款 479

三、活期存款 479

四、单位存款的变更、挂失 480

第四节 存款的查询、冻结和扣划 480

一、查询、冻结、扣划的原则 480

二、查询 481

三、冻结 481

四、扣划 481

第四章 商业银行贷款业务 482

第一节 贷款业务概述 482

一、贷款的概念 482

二、贷款的种类 482

第二节 贷款期限和利率、利息 484

一、贷款期限 484

二、贷款利率 484

三、贷款利息 484

第三节 贷款法律关系 484

一、贷款当事人 484

二、贷款人的权利义务 485

三、借款人的权利义务 486

第四节 贷款程序 487

一、贷款主办行 487

二、贷款申请与审批 488

三、借款合同的签订和执行 488

第五节 贷款管理 489

一、贷款管理制度 489

二、贷款风险分类管理 490

第六节 银团贷款 491

一、银团贷款的概念 491

二、银团贷款程序 491

三、期限和价格 491

第五章 商业银行结算业务 493

第一节 银行结算概述 493

一、结算的概念 493

二、结算的分类 493

第二节 银行结算账户 494

一、银行结算账户概述 494

二、结算账户的开立 494

三、银行结算账户的变更与撤销 496

第三节 银行结算的方式 496

一、汇兑 497

二、委托收款 498

三、托收承付 499

第六章 商业银行其他业务 501

第一节 信用证业务 501

一、信用证概述 501

二、我国法律关于信用证的规定 504

第二节 银行卡业务 508

一、银行卡概述 508

二、银行卡法律关系 509

三、银行卡业务的开办 511

四、计息和收费标准 512

五、账户及交易管理 512

第三节 银行同业拆借与票据贴现 514

一、同业拆借 514

二、票据贴现 516

第四节 银行担保业务 517

一、银行担保概述 517

二、我国的对外担保 518

第五节 银行代理与保管业务 521

一、银行代理业务 521

二、提供保险箱业务 521

第六节 银行融资与投资业务 522

一、发行金融债券 522

二、买卖债券 522

第七节 个人理财业务 522

一、个人理财业务的概念和分类 522

二、个人理财业务的管理 523

三、个人理财业务的风险管理 524

第六编 商业票据 527

第一章 票据总论 527

第一节 票据概述 527

一、有价证券 527

二、票据的概念 528

三、票据的分类 529

四、票据的功能 530

五、票据法 531

第二节 票据法律关系 532

一、票据关系 532

二、非票据关系 533

三、票据关系与基础关系的联系与区别 534

第三节 票据行为 536

一、票据行为的概念 536

二、各种票据行为 537

三、票据行为的特征 539

四、票据行为的效力要件 541

五、票据代理 542

六、票据变更 545

七、票据瑕疵 545

第四节 票据权利 547

一、票据权利概述 547

二、票据权利的取得 549

三、票据权利的行使与保全 550

第五节 票据抗辩 551

一、票据抗辩概述 551

二、物的抗辩 552

三、人的抗辩 553

第六节 票据的丧失与救济 554

一、票据丧失与救济概述 554

二、挂失止付 555

三、公示催告 555

四、提起诉讼 557

第七节 利益返还请求权 558

一、利益返还请求权的概念 558

二、利益返还请求权的依据 558

三、利益返还请求权的要件 559

四、利益返还请求权的范围 559

第八节 涉外票据的法律适用 559

一、涉外票据概述 559

二、国际法与国际惯例的适用 560

三、债务人的行为能力 560

四、票据的记载 561

五、票据的背书、承兑、付款和保证 561

六、票据追索权 561

七、票据的提示及拒绝证明 561

八、票据的丧失 562

第二章 汇票制度 563

第一节 汇票概述 563

一、汇票的概念 563

二、汇票的种类 564

第二节 出票 565

一、出票的概念 565

二、票据的记载 565

三、出票的效力 567

第三节 背书 568

一、背书概述 568

二、转让背书 570

三、非转让背书 571

四、背书的效力 572

第四节 承兑 573

一、承兑的概念 573

二、承兑提示 574

三、承兑 574

四、承兑的效力 575

五、参加承兑 575

第五节 保证 576

一、保证概述 576

二、保证的效力 578

第六节 付款 579

一、付款的概念 579

二、付款提示 579

三、付款 580

四、参加付款 582

第七节 追索权 584

一、追索权概述 584

二、追索权的行使 584

三、追索权的效力 585

四、追索权的丧失 586

第八节 我国银行结算中的汇票 587

一、商业汇票 587

二、银行汇票 588

第三章 本票制度 589

第一节 本票概述 589

一、本票的概念 589

二、本票的分类 590

三、本票的准用规则 590

第二节 本票的出票与见票 591

一、本票的出票 591

二、本票的见票 592

第三节 我国银行结算中的本票 594

一、银行本票概述 594

二、办理银行本票的程序 594

第四章 支票制度 595

第一节 支票概述 595

一、支票的概念 595

二、支票的种类 595

三、支票的资金关系与空头支票 596

四、支票的准用规则 597

第二节 支票的出票与付款 597

一、支票的出票 597

二、支票的付款 599

第三节 几种特殊支票 599

一、空白支票 599

二、保付支票 601

三、划线支票 603

四、转账支票 604

五、远期支票 605

第四节 我国银行结算中的支票 606

一、支票概述 606

二、办理支票的程序 606

三、定额支票 607

第七编 商业保险 611

第一章 保险与危险 611

第一节 保险概述 611

一、保险与保险法 611

二、保险的要素 612

三、保险的分类 614

四、保险与相关概念 616

第二节 保险危险 618

一、危险的概念与分类 618

二、危险损失与危险处理 620

三、保险的作用 622

第二章 保险合同总论 624

第一节 保险合同概述 624

一、保险合同的概念和特征 624

二、保险合同的当事人和关系人 626

三、保险合同条款 627

四、保险利益 629

第二节 保险合同的订立与效力 632

一、保险合同的订立 632

二、保险合同的生效 634

三、保险合同的无效 635

第三节 保险合同的变动 636

一、保险合同的变更 636

二、保险合同的解除 636

三、保险合同的终止 638

第四节 保险合同的履行 639

一、投保人义务的履行 639

二、保险人义务的履行 640

三、索赔和理赔 641

四、保险赔偿中的近因原则 643

第三章 财产保险合同 645

第一节 财产保险合同概述 645

一、财产保险合同的概念 645

二、代位求偿权 646

三、物权代位 647

四、委付 648

五、重复保险 649

第二节 财产损失保险合同 649

一、企业财产保险合同 649

二、家庭财产保险合同 651

三、运输工具保险合同 652

四、货物运输保险合同 653

五、农业保险合同 653

第三节 责任保险合同 654

一、责任保险合同的概念 654

二、责任保险合同的分类 654

三、几种主要责任保险 655

第四节 保证保险合同与信用保证合同 656

一、保证保险合同 656

二、信用保险合同 657

第四章 人身保险合同 658

第一节 人身保险合同概述 658

一、人身保险合同的概念 658

二、人身保险合同的种类 660

第二节 人身保险合同的主要内容 663

一、保单所有权 663

二、如实告知与年龄误告 665

三、保险费及其交纳 667

四、保险金给付 667

五、人身保险合同的解除 669

第五章 保险业及其管理 671

第一节 保险组织 671

一、保险业的组织形式 671

二、保险公司 672

第二节 保险经营规则 675

一、保险业务范围和保险经营原则 675

二、保险公司偿付能力的维持 676

三、保险公司的风险管理 677

四、保险公司的资金运用 678

五、经营禁止行为 679

第三节 保险代理人和保险经纪人 679

一、保险代理人 679

二、保险经纪人 681

三、保险代理人、保险经纪人从业规则 682

第四节 保险业的监督管理 682

一、保险业的监督管理概述 682

二、保险监督管理的几个主要问题 683

第八编 企业破产 689

第一章 破产法概论 689

第一节 破产与破产法 689

一、破产概述 689

二、破产法概述 690

第二节 破产能力与破产原因 693

一、破产能力 693

二、破产原因 694

第二章 破产申请与受理 696

第一节 破产申请 696

一、启动破产程序的两种立法例 696

二、破产申请的主体 696

三、破产申请应提交的文件 697

四、破产申请的撤回 697

第二节 破产申请的受理 698

一、破产案件的管辖 698

二、破产申请受理的程序 698

三、破产申请受理的法律后果 698

第三章 管理人制度 702

第一节 管理人概述 702

第二节 管理人的选任 703

一、管理人的选任方式 703

二、管理人的任职资格 703

三、管理人的指定 704

四、管理人的变更 705

第三节 管理人的职责、权利、义务与监督 706

一、管理人的职责 706

二、管理人的义务 707

三、管理人的权利 707

四、对管理人的监督 707

第四章 债务人财产 708

第一节 债务人财产概述 708

一、债务人财产的概念 708

二、债务人财产的范围 709

三、债务人财产的清理和回收 710

第二节 破产撤销权与破产无效行为制度 711

一、破产撤销权制度 711

二、破产无效行为制度 714

第三节 取回权 715

一、一般取回权的概念 715

二、取回权的基础权利 715

三、取回权的行使 716

四、出卖人取回权 716

第四节 破产抵销权 717

一、破产抵销权的概念 717

二、破产抵销权的制度功能 718

三、破产抵销权的行使 719

四、对行使破产抵销权的限制 719

第五章 破产债权 721

第一节 破产债权的概念和范围 721

一、破产债权的概念 721

二、破产债权的范围 722

三、无须申报的债权 725

第二节 破产债权的申报和确认 725

一、破产债权的申报 725

二、破产债权的确认 726

第六章 债权人会议 727

第一节 债权人会议概述 727

一、债权人会议的概念 727

二、债权人会议的组成 728

三、债权人会议的职权 729

第二节 债权人会议的召集与决议 731

一、债权人会议的召集 731

二、债权人会议的决议 731

第三节 债权人委员会 732

一、债权人委员会的设置 732

二、债权人委员会的职权 733

第七章 破产重整与和解 734

第一节 破产重整 734

一、重整概述 734

二、重整制度的展开 735

三、重整计划的制定与批准 737

四、重整计划的执行、监督及终止 739

第二节 破产和解 741

一、和解概述 741

二、和解制度的展开 741

三、破产和解协议的法律效力 743

四、破产和解协议的无效及终止执行 744

第八章 破产清算 746

第一节 破产宣告 746

一、破产宣告概述 746

二、破产宣告前破产程序的废止 747

第二节 破产别除权 747

一、别除权的概念 747

二、别除权的行使 748

第三节 破产费用与共益债务 749

一、破产费用 749

二、共益债务 750

三、破产费用和共益债务的清偿 752

第四节 破产财产的变价与分配 752

一、破产财产的变价 752

二、破产财产的分配 753

第五节 破产程序的终结 755

一、破产程序终结的原因 755

二、破产程序终结的法律效力 756