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第一章　大摩简史 1

第一节 “五个摩根” 1

一、“五个摩根”简介 1

二、JP摩根、摩根财团 1

三、摩根士丹利 2

四、摩根建富 3

五、摩根大通 3

第二节 1935年到20世纪70年代的摩根士丹利：天生的贵族 4

一、《格拉斯—斯蒂格尔法案》 4

二、为什么选择商业银行 5

三、摩根士丹利诞生了 7

四、白手套投资银行 10

五、成熟的国际战略扩张 12

第三节　20世纪70年代之后到1997年的摩根士丹利：从高贵血统到一流业务 13

一、真正的分家 13

二、历史性的转型 15

三、以一流的方式开展一流的业务 18

第四节　高层的斗争和股权的调整 19

一、一桩合并 19

二、裴熙亮的统治 22

三、“八老逼宫” 23

四、王者归来 26

第五节　次贷危机中的摩根士丹利 27

一、次贷危机简介 27

二、次贷危机对摩根士丹利的影响 28

第六节　今天的摩根士丹利——仍然是一方霸主 28

一、今天的基本情况 28

二、公司的信誉 29

三、大摩在全球的名次 29

附录：摩根士丹利及其相关企业演变图 30

第二章　摩根士丹利的创新 31

第一节　投资银行生存的必然要求——创新 31

一、创新的概念解释 31

二、创新——摩根士丹利生存的关键 35

三、投资银行重要的产品创新概览 38

第二节　摩根士丹利创新的内在机理 47

一、投资银行顺利开展金融创新的外部制度环境 47

二、人才环境 49

三、摩根士丹利金融创新的风险控制 50

四、推动金融创新发展的动力 51

第三节　摩根士丹利金融创新的几个要素 52

一、金融创新展望 52

二、摩根士丹利金融创新的要素分析 54

第三章　摩根士丹利的公司治理——完善的董事会制度和激励机制 57

第一节　投资银行公司治理理论概述 57

一、什么是公司治理 57

二、现代公司治理结构的组成 61

三、公司治理的五道防线 63

四、投资银行的公司治理 66

第二节　摩根士丹利的董事会制度 68

一、摩根士丹利董事会政策 68

二、摩根士丹利现任董事简介 78

第三节　摩根士丹利从合伙制到公司制的转变 81

第四节　摩根士丹利的激励机制 83

一、国际投资银行的激励机制设计 83

二、摩根士丹利的激励机制的特点 85

第四章　以一流的方式从事一流的业务——传统业务 86

第一节　摩根士丹利业务介绍 86

第二节　摩根士丹利的证券承销业务 88

一、证券承销业务简介 88

二、摩根士丹利的证券承销业务 88

第三节　摩根士丹利的证券经纪业务 89

一、摩根士丹利的传统经纪业务 89

二、摩根士丹利的客户理财报告制度 92

三、摩根士丹利经纪业务的现状 95

第四节　摩根士丹利的私募发行业务 96

一、业务简介 96

二、摩根士丹利私募业务在中国的发展 97

第五节　摩根士丹利的财务顾问业务 99

一、摩根士丹利的财务顾问业务 99

二、摩根士丹利的兼并与收购顾问业务 101

三、摩根士丹利的并购业务 104

第六节　摩根士丹利的资产管理业务 106

一、资产管理业务简介 106

二、摩根士丹利资产管理业务的主要特征 107

三、摩根士丹利资产管理业务的管理方式 109

四、摩根士丹利资产管理业务的流程 110

五、摩根士丹利资产管理部门的组织结构 111

第七节　摩根士丹利的基金管理业务 112

第五章　以一流的方式从事一流的业务——创新业务 113

第一节　摩根士丹利的创新性金融业务 113

一、金融工程与金融产品开发简介 113

二、新金融产品的开发 115

三、几种主要的创新性金融产品简介 118

四、金融工程——摩根士丹利开发新金融产品的工具 122

五、摩根士丹利在新金融产品中的重要作用 125

第二节　摩根士丹利的风险投资业务 125

一、什么是风险投资及风险投资的主要特征 125

二、世界风险投资发展的趋势 129

三、摩根士丹利的风险投资业务 134

四、摩根士丹利在中国的风险投资业务 144

第三节　项目融资 147

一、项目融资的概念及其特征 147

二、摩根士丹利的项目融资业务 148

第四节　资产证券化 150

一、资产证券化的内涵与发展 150

二、资产证券化的运作流程 152

三、资产证券化的参与人 155

四、摩根士丹利的资产证券化业务 158

第六章　摩根士丹利的组织架构和管理 161

第一节　摩根士丹利的组织体制 161

一、投资银行的组织体制介绍 161

二、摩根士丹利的组织体制 167

第二节　摩根士丹利管理层 170

第三节　摩根士丹利董事会下属的委员会章程 173

一、审计委员会章程 174

二、薪酬、管理发展与继承委员会章程 178

三、提名与治理委员会章程 180

第四节　摩根士丹利的公司章程 182

第七章　摩根士丹利的风险管理与内部管理 185

第一节 投资银行风险管理的重要性——巴林银行倒闭的启示 185

一、案例介绍 186

二、巴林银行倒闭的原因分析 189

三、巴林银行倒闭案对投资银行风险管理的启示 192

第二节　投资银行风险管理 193

一、投资银行风险管理概述 193

二、国际投资银行风险管理的模式与方法——摩根士丹利与竞争对手比较 194

第三节　摩根士丹利的内部管理 201

一、投资银行的经营战略 201

二、投资银行的财务管理 207

三、投资银行的人才管理 209

第八章　摩根士丹利的领袖们 212

第一节　华尔街大佬约翰·皮尔庞特·摩根 212

一、有信用的祖先 212

二、最初以咖啡致富 214

三、创设摩根商行 215

四、霍尔步枪事件——皮尔庞特一生的污点 218

五、最伟大的承销 221

六、一个人的战争 224

七、“国王”死了 226

第二节　改革家鲍德温 227

第三节　金融超市梦想家裴熙亮 231

第四节　快刀麦克 235

第九章　MSCI——摩根士丹利重要的创新 239

第一节　指数编制的产业化——MSCI推出的背景 239

一、指数简介 239

二、被动投资与主动投资 240

三、指数编制的产业化 242

第二节　MSCI简介 242

一、什么是MSCI 242

二、MSCI提供的服务 243

三、MSCI的分销渠道 245

四、MSCI创新时间表 247

五、MSCI对国际资本流动的影响——以中国台湾为例 248

第三节　MSCI指数的编制 251

一、MSCI指数编制方法 251

二、MSCI编制的特点 253

第四节　MSCI中国自由指数 255

一、MSCI中国自由指数简介 255

二、MSCI中国自由指数的编制及维护 255

三、MSCI中国自由指数的特点 258

第五节　MSCI中国A股指数 259

一、MSCI中国A股指数简介 259

二、MSCI中国A股指数的编制目标与指导原则 261

三、中国A股市场的特征及其对指数设计的影响 262

四、MSCI中国A股指数的编制程序 263

五、MSCI中国A股指数的管理 267

第六节　MSCI系列指数所处的地位和发展前景展望 272

附录：最小规模标准 272

第十章　摩根士丹利的经营理念 275

第一节　摩根士丹利的信条：一流的业务，一流的文化 275

一、摩根士丹利的转变 275

二、新的部门——新的业务 278

第二节　摩根士丹利的伦理和商业行为准则 281

一、商业伦理和商业行为准则的重要性 281

二、摩根士丹利伦理与商业行为准则 282

第三节　摩根士丹利员工的招聘与提升 290

一、摩根士丹利的职业背景要求 290

二、不同业务的工作描述 292

三、投资银行的收入水平 294

第四节　摩根士丹利公司文化的不足之处 295

一、公司电子系统方面 296

二、歧视方面 297

第十一章　摩根士丹利在中国 299

第一节　接触中国——动荡的中国不适合银行家的成长 298

一、美国的野心和中国的落后 298

二、领头的摩根财团 300

第二节　第二次中国银团贷款——胎死腹中 303

一、政治性的商业贷款 303

二、失败的银团贷款 305

第三节　进入中国——杰出的摩根士丹利取得了巨大成就 306

一、摩根士丹利在华投资发展历程 306

二、摩根士丹利在华的机构设置情况 307

三、摩根士丹利在华的业务范围 307

四、摩根士丹利的战略与经营管理特色 310

五、摩根士丹利亚太区2007年获奖概览 311

第四节　摩根士丹利在中国的诉讼 312

一、诉讼的缘起 312

二、与“中国不良资产处置第一人”的诉讼 312

三、与中国同行合作 313

四、摩根的“大清理” 318

五、摩根士丹利的败诉 321

第五节　摩根士丹利在中国的竞争分析 323

一、投资银行优势突出研究与债券业务落后 323

二、摩根士丹利与老对手高盛在中国的竞争 324

三、摩根士丹利的国际同行的竞争分析 327