金融市场中的法律风险PDF电子书下载

缩略语对照表 1

绪论 1

第一节 风险和金融部门 1

第二节 金融部门的敏感性 9

第三节 法律风险的基本概念 10

第四节 对操作风险与日俱增的关注——“Basel Ⅱ” 11

第五节 伦敦市场上的法律风险 15

第六节 全球背景 20

第七节 法律制定者和监管者 22

第八节 目前的某些风险执迷 23

第一篇 历史 35

第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果 35

第一节 市场的外部冲击——法律失败 35

第二节 Hammersmith and Fulham案中的法律要点 38

第三节 背景事实 39

第四节 案例更宽广的背景 42

第二章 一个概念上不可能的案例 49

第一节 “回押”及其法律逻辑 49

第二节 来自其他法域的压力 52

第三节 压力的缓解——遗留的问题 54

第三章 解决分歧 56

第一节 对抵消和净额结算的早期（但却是长期的）关注 56

第二节 一般性问题 57

第三节 为什么这种关注变得强烈起来 60

第四节 FLP的第一指导意见 63

第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究 66

第六节 判例法与立法发展 75

第七节 多边净额结算——British Eagle案及其余波 82

第二篇 特征 93

第四章 定义 93

第一节 背景 93

第二节 对“法律风险”含义理解的变化 95

第三节 我们是否需要定义 98

第四节 FSA的定义 103

第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法 105

第六节 FLP的方法 107

第七节 国际统一私法学会提出的定义 110

第八节 银行律师使用的两个定义 111

第九节 国际律师协会的定义 112

第十节 “流氓交易员” 118

第五章 来源 121

第一节 法律风险的来源 121

第二节 金融机构的行为 122

第三节 金融市场的特性 130

第四节 法律内在的问题 139

第五节 法律和金融的相互作用 144

第六章 起因 156

第一节 风险和原因链 157

第二节 判例法和常识 160

第三篇 实例 167

第七章 间接持有投资证券的财产权益问题 167

第一节 相较法律而言的市场惯例 167

第二节 海牙公约 173

第三节 世界范围的法律改革 175

第四节 UNIDROIT的提案 175

第五节 FMLC的建议 181

第八章 模糊的法律 184

第一节 目标过高的立法 184

第二节 2002年犯罪收益（追缴）法 186

第三节 市场滥用 196

第四节 其他近期的立法 204

第九章 重新定性 207

第一节 融资的不同方法 208

第二节 错误标签的风险 210

第三节 出售和抵押的本质区别 213

第四节 一个非常坚决的决定 215

第五节 固定还是浮动 217

第六节 对浮动押记的定义 219

第七节 贷方的窘境 220

第八节 Spectrum案 221

第四篇 管理 225

第十章 法律风险管理的实质 225

第一节 监管者管理风险的通行做法 225

第二节 风险管理的原则 230

第三节 风险管理职责的范围 231

第四节 风险情境实例 232

第五节 识别风险 238

第六节 评估风险 240

第七节 监督 242

第八节 控制和减轻 245

第十一章 律师在法律风险管理方面的责任 250

第一节 对清晰方法论的需要 250

第二节 法律风险管理中律师和法律部门的角色 251

第三节 意见和类似文件 258

第四节 文件保存 264

第五节 律师角色的明晰 267

第五篇 结论 273

第十二章 以基于风险的方法分析法律 273

案例列表 280

法规列表 284