金融网络中资金异常流动监测研究PDF电子书下载

1　绪论 1

1.1　研究问题的提出 1

1.2　对资金异常流动等相关概念的界定 2

1.3　研究的意义和目的 4

1.3.1　研究的意义 4

1.3.2　本书研究的目的 5

1.4　研究的范围、本书结构与研究方法 5

1.4.1　研究范围的界定 5

1.4.2　研究假定 6

1.4.3　本书结构 6

1.4.4　研究方法 7

2　文献综述 9

2.1　金融网络研究 9

2.2　资金异常流动研究 10

2.3　金融网络中资金异常流动监管研究 15

2.4　资金异常流动监测研究 16

3　资金异常流动的动机与路径分析 21

3.1 资金正常流动的动机 21

3.2　资金异常流动的动机与表现形式分析 22

3.2.1　洗钱的动机与表现形式 23

3.2.2　热钱的动机与表现形式 23

3.2.3　资本（金）外逃的动机与表现形式 24

3.3　资金异常流动的路径分析 26

3.4　典型资金异常流动路径案例分析 30

3.4.1 广东地下钱庄案资金异常流动路径与网络分析 30

3.4.2　厦门远华案异常资金流动路径与网络分析 31

4　金融网络中资金异常流动的辨识准则研究 36

4.1　研究金融网络中资金异常流动辨识准则的意义 36

4.2　资金流动的要素构成与金融网络的构建 38

4.2.1 资金流动的要素组成 38

4.2.2　金融网络的模型构建 39

4.3　资金流动量化描述 39

4.4　资金异常流动的辨识准则 41

4.4.1 资金异常流动辨识的数量准则 42

4.4.2　资金异常流动辨识的路径和性质准则 43

4.4.3　资金异常流动辨识的强度准则 45

4.4.4　资金异常流动辨识的法律或条例准则 45

总结 46

5　资金异常流动监测实验平台的设计与开发 47

5.1 系统分析 47

5.1.1　需求分析 47

5.1.2 CAFSIS的结构 48

5.2　交易平台设计 48

5.3　监测平台设计 49

5.3.1 资金异常流动监测数量准则的实现 50

5.3.2　资金异常流动监测路径准则的实现 51

5.3.3　资金异常流动监测强度准则的实现 53

5.4　系统监测流程 54

5.4.1　标准监测库 54

5.4.2　专家知识库 54

5.4.3　专家智慧库 55

5.5　系统监测过程说明 55

总结 59

6　资金异常流动监测的可视化设计与实现 60

6.1 资金异常流动网络可视化研究任务的分解与集成 61

6.2　资金异常流动监测可视化系统结构、类图与算法 62

6.2.1　可视化系统结构 62

6.2.2　可视化类图 62

6.2.3　可视化算法 70

6.3　资金异常流动监测的可视化实现 70

6.3.1 资金异常流动监测的可视化实现方法一 70

6.3.2　资金异常流动监测的可视化实现方法二 72

6.3.3　资金异常流动监测的可视化实现方法三 73

6.3.4　资金异常流动监测的可视化实现方法四 76

总结 78

7　基于CAFSIS的多智能节点模拟实验研究 80

7.1　实验设计与实现 80

7.1.1　实验目的 80

7.1.2　实验的结构与流程 81

7.1.3　实验准备 81

7.1.4　实验规则 81

7.1.5　实验书设计 82

7.1.6　实验实现 84

7.2　实验结果与分析 84

7.2.1　实验结果分析思路 84

7.2.2　监测界面 85

7.2.3　个人实验结果与分析 85

7.2.4　法人实验结果与分析 90

7.3　客户操作策略与监测结果差异性分析 95

7.3.1　客户身份及其操作策略 96

7.3.2　差异性分析 96

7.4　监测手段和方法的改进与完善 97

7.4.1 了解你的客户 97

7.4.2 日交易累计趋势图及数量标准弹性化改进 99

7.4.3　月交易比较分析及时期弹性化改进 102

7.5　监测信效度分析 106

8　复杂金融网络中智能节点洗钱路径分析 112

8.1　研究综述与研究思路 112

8.2　洗钱行为的模式归类 113

8.2.1　洗钱的阶段划分 113

8.2.2　洗钱模式归类 114

8.3　普通物理距离在计算路径过程中的失灵 115

8.4　洗钱路径分析 116

8.4.1　洗钱者的行为心理分析 116

8.4.2　洗钱者的目标函数构建 116

8.4.3　洗钱路径计算 118

8.5　仿真实验 120

8.6　结论 123

总结 123

本书总结及今后的研究方向 124

附录1　游资与资本外逃路径分析 128

附录2　客户身份及其操作策略 134

参考文献 141

后记 147