中国资本市场法制发展报告 2008PDF电子书下载

第一部分 领导讲话 1

尚福林主席在上市公司并购重组委成立大会上的讲话（2008年2月20日） 1

尚福林主席在第十届发行审核委员会成立大会上的讲话（2008年4月30日） 4

尚福林主席在《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会上的讲话（2008年5月4日） 9

尚福林主席在证券公司规范发展座谈会上的讲话（2008年10月23日） 12

尚福林主席在证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议上的讲话（2008年11月14日） 24

范福春副主席在上市公司并购重组回头看活动表彰大会上的讲话（2008年2月25日） 32

范福春副主席在中国证监会2008年会计监管工作会议上的讲话（2008年9月27日） 37

李小雪书记在中国证监会2008年会计监管工作会议上的讲话（2008年9月26日） 39

李小雪书记在财政部会计信息化委员会成立会议上的讲话（2008年11月12日） 49

桂敏杰副主席在《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会上的讲话（2008年5月4日） 51

桂敏杰副主席在证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议上的总结讲话（2008年11月14日） 53

庄心一副主席在中国证券市场投资者保护制度发展与完善国际研讨会上的讲话（2008年7月31日） 55

庄心一副主席在证券公司规范发展座谈会上的总结讲话（2008年10月24日） 58

姚刚副主席在证券监管系统打击非法证券活动工作会议上的讲话（2008年4月3日） 62

姚刚副主席在整治非法证券活动协调小组工作会议上的讲话（2008年12月12日） 67

刘新华副主席在2008中国金融论坛上的讲话（2008年12月26日） 71

姜洋主席助理在第四届中国（深圳）国际期货大会上的讲话（2008年12月3日） 73

朱从玖主席助理在第十届发审委委员岗前培训上的讲话（2008年5月4日） 76

第二部分 法律法规 79

一、立法工作 79

（一）2008年证券期货市场法律制度建设综述 79

（二）2003年以来资本市场立法成果 83

二、法律文件 112

（一）法律 112

中华人民共和国循环经济促进法（2008年8月29日公布） 112

中华人民共和国企业国有资产法（2008年10月28日公布） 119

（二）行政法规、法规性文件 127

国务院关于废止部分行政法规的决定（2008年1月15日公布） 127

国务院关于修改《中华人民共和国个人所得税法实施条例》的决定（2008年2月18日公布） 136

证券公司监督管理条例（2008年4月23日公布） 142

证券公司风险处置条例（2008年4月23日公布） 154

中华人民共和国外汇管理条例（2008年8月5日公布） 161

中华人民共和国劳动合同法实施条例（2008年9月18日公布） 166

国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见（2008年12月8日公布） 170

（三）中国证监会规章 174

上市公司重大资产重组管理办法（2008年4月16日公布） 174

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008年6月3日公布） 183

关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定（2008年6月24日公布） 191

关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定（2008年8月27日公布） 199

关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008年10月9日公布） 216

证券发行上市保荐业务管理办法（2008年10月17日公布） 217

证券期货规章制定程序规定（2008年10月21日公布） 228

（四）证券期货法律适用意见 232

关于印发《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号的通知（2008年5月19日公布） 232

（五）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 234

银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日公布） 234

工商行政管理机关股权出质登记办法（2008年9月1日公布） 236

（六）司法解释 237

关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知（2008年1月10日公布） 237

关于印发《民事案件案由规定》的通知（2008年2月4日公布） 240

关于印发《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知（2008年3月5日公布） 252

关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008年5月12日公布） 254

附件一：中国证监会规范性文件目录 258

附件二：其他部委发布的与资本市场相关的规范性文件目录 260

三、法律文件说明 261

国务院法制办、中国证监会有关负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问（2008年4月24日） 261

国务院法制办、中国证监会有关负责人就《证券公司风险处置条例》答记者问（2008年4月24日） 266

最高检、公安部有关负责人就《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》有关问题答记者问（2008年5月12日） 269

中国证监会有关负责人就《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》（征求意见稿）答记者问（2008年8月17日） 271

中国证监会有关负责人就《上市公司股东发行可交换公司债券的规定（征求意见稿）》答记者问（2008年9月5日） 272

第三部分 执法实践 275

一、行政许可 275

（一）2008年行政许可受理工作综述 275

（二）2008年证监会作出的行政许可决定书目录 276

二、打击非法证券活动工作 299

2008年打击非法证券活动工作综述 299

三、案件稽查 301

（一）2008年证监会稽查局工作综述 301

（二）2008年证监会稽查总队工作综述 305

四、行政处罚 307

（一）2008年行政处罚执法综述 307

（二）2008年行政处罚决定书 310

关于兰州海龙新材料科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕1号） 310

关于绍兴市旭源投资发展有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕2号） 313

关于浙江远东化纤集团有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕3号） 314

关于绍兴远大化纤有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕4号） 315

关于绍兴星光复合纤维有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕5号） 316

关于绍兴滨海石化集团有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕6号） 317

关于中国民族证券有限责任公司成都沙湾路证券营业部及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕7号） 318

关于西北证券有限责任公司有关责任人员姜巍、吕莉、宋晓军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕8号） 320

关于新天期货经纪有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕9号） 322

关于龙昌公司王佩玲等11名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕10号） 324

关于寰宇期货经纪有限公司及责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕11号） 328

关于潘海深违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕12号） 329

关于岳华会计师事务所有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕13号） 331

关于兰州三毛实业股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕14号） 332

关于王黎敏违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕15号） 334

关于李世俊违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕16号） 336

关于浙江信联股份有限公司王宏建等8名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕17号） 338

关于深圳大华天诚会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕18号） 339

关于杨凌秦丰农业科技股份有限公司有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕19号） 341

关于上海东华会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕20号） 343

关于湖南亚华控股集团股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕21号） 344

关于唐建违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕22号） 347

关于三联商社股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕23号） 350

关于四川西昌电力股份有限公司及有关责任人员违反行政法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕24号） 352

关于上海外高桥保税区开发股份有限公司有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕25号） 354

关于衡阳市金荔科技农业股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕26号） 357

关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕27号） 360

关于大唐电信科技股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕28号） 362

关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕29号） 365

关于五洲证券有限公司有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕30号） 366

关于中捷缝纫机股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕31号） 368

关于格林期货有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕32号） 370

关于阿城继电器股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕33号） 372

关于山东九发食用菌股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕34号） 374

关于山东正源和信会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕35号） 378

关于陕西精密合金股份有限公司赵岗等8名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕36号） 380

关于岳华会计师事务所有限责任公司常晓波等3名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕37号） 385

关于河北证券有限责任公司武铁锁等8名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕38号） 387

关于四川嘉陵期货经纪有限责任公司违反期货法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕39号） 390

关于辽宁省证券公司张彪等9名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚〔2008〕40号） 390

关于福建昌源投资股份有限公司何尔涛等4名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕41号） 392

关于汪建中违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕42号） 395

关于施永雷违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕43号） 397

关于武汉新兰德证券投资顾问有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕44号） 399

关于广东大福投资管理顾问有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕45号） 401

关于辽宁中期期货经纪有限公司邓军、曲丽违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕46号） 402

关于长丰通信集团股份有限公司及20名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕47号） 404

关于成都大业期货经纪有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕48号） 407

关于瞿湘违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕49号） 409

关于甘肃兰光科技股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕50号） 411

关于昆仑证券有限责任公司王毅洁、季振东违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕51号） 415

关于北京新天地互动多媒体技术有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2008〕52号） 416

（三）2008年采取的市场禁入措施 417

关于对崔笋实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕1号） 417

关于对姜巍等4人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕2号） 418

关于对邱忠国实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕3号） 420

关于对施颖东实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕4号） 423

关于对Charlie Chang、邓辉、金明喜、熊克力实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕5号） 424

关于对王黎敏实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕6号） 425

关于对王宏声、郑扬、杨宇甍、孙激情实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕7号） 426

关于对庄峰实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕8号） 427

关于对唐建实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕9号） 429

关于对史贤俊实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕10号） 430

关于对张良宾、张斌实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕11号） 432

关于对刘作超、何雪梅、周振清实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕12号） 433

关于对隋新洛、杨欣、刘卫、江毅实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕13号） 436

关于对李伟坚实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕14号） 439

关于对蔡开坚实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕15号） 440

关于对邓龙龙实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕16号） 441

关于对蒋绍庆实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕17号） 442

关于对高虎、张栋、卓青实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕18号） 445

关于对宫著铭等5人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕19号） 447

关于对武铁锁、孙宏光实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕20号） 451

关于对李焕民实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕21号） 452

关于对陈克根实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕22号） 453

关于对汪建中实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕23号） 454

关于对朱汉东实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕24号） 456

关于对钟小剑、王毅洁、季振东实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕25号） 457

关于对路有志等9人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕26号） 459

关于对陈建中、董铭实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2008〕27号） 461

五、行政复议与行政诉讼 462

（一）2008年行政复议与行政诉讼工作综述 462

（二）2008年行政复议决定书 466

关于周荣铭不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕1号） 466

关于纪鸿不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕2号） 468

关于纪鸿不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕3号） 470

关于姚建敏不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕4号） 472

关于姚建敏不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕5号） 476

关于陈剑不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕6号） 479

关于陈剑不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕7号） 484

关于张效公不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕8号） 488

关于骞国政不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕9号） 490

关于张丽红不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕10号） 493

关于郑慧丽不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕11号） 495

关于上海东华会计师事务所有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕12号） 497

关于丰学义不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕13号） 498

关于王少植不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕14号） 500

关于骞国政不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕15号） 501

关于张效公不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕16号） 505

关于熊克力不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕17号） 509

关于董正伟不服政府信息公开的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕18号） 511

关于周寰不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕19号） 512

关于章训不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2008〕20号） 514

六、法律问题评析 516

（一）上市公司定向增发前大股东减持 516

（二）境外上市公司在A股上市后独立董事的任职期限起算点 517

（三）仲裁机关作出的仲裁裁决与行政机关作出的行政许可决定不一致该如何处理 517

（四）三资企业是否可以买卖境内上市公司股票 518

（五）股权转让后对转让方责令整改期间股东权利的限制对受让方是否继续适用 518

（六）期货公司因涉嫌违法违规被立案调查期间是否可以申请金融期货经纪业务资格 519

（七）上市公司转让子公司股权未经证券监管机构核准，直接向工商机关办理工商变更登记，是否具有法律效力 519

（八）被吊销营业执照的股东未明确放弃优先认股权是否影响增资扩股的效力 520

（九）行政许可申请人规定年限内是否存在重大违法行为的起算点 520

（十）未年检企业的股东会决议问题 521

（十一）未经证监会批准的期货公司股权转让协议的法律效力 522

（十二）证券公司股权收益权、净资产收益权的转让 522

（十三）不可抗力对上市公司的影响 523

（十四）上市公司股权激励的收回 523

七、律师监管 524

2008年度证券法律服务业发展报告 524

八、普法工作 529

2008年普法工作综述 529

九、诚信建设工作 533

2008年证券期货市场诚信建设工作综述 533

第四部分 派出机构法制工作 536

天津证监局2008年法制建设工作综述 536

黑龙江证监局2008年法制建设工作综述 537

上海证监局2008年法制建设工作综述 542

江苏证监局2008年法制建设工作综述 546

湖南证监局2008年法制建设工作综述 548

广东证监局2008年法制建设工作综述 550

四川证监局2008年法制建设工作综述 553

陕西证监局2008年法制建设工作综述 556

深圳证监局2008年法制建设工作综述 560

第五部分 市场自律组织及相关机构法制建设 564

一、上海证券交易所 564

（一）2008年法制建设工作综述 564

（二）2008年作出的核准上市决定目录 569

（三）2008年采取的暂停上市措施目录 571

（四）2008年采取的恢复上市措施目录 571

（五）2008年采取的终止上市措施目录 572

（六）2008年采取的纪律处分及相关监管措施目录 572

二、深圳证券交易所 577

（一）2008年法制建设工作综述 577

（二）2008年作出的核准上市决定目录 584

（三）2008年采取的暂停上市措施目录 588

（四）2008年采取的纪律处分措施目录 588

三、上海期货交易所 591

2008年法制建设工作综述 591

四、大连商品交易所 593

2008年法制建设工作综述 593

五、郑州商品交易所 596

2008年法制建设工作综述 596

六、中国金融期货交易所 598

2008年法制建设工作综述 598

七、中国证券登记结算公司 600

2008年法制建设工作综述 600

八、中国证券投资者保护基金公司 602

2008年法制建设工作综述 602

九、中国期货保证金监控中心 604

2008年法制建设工作综述 604

十、中国证券业协会 607

2008年法制建设工作综述 607

十一、中国期货业协会 614

2008年法制建设工作综述 614

附：自律组织和相关机构2008年制定或修改的主要自律规则目录 615

第六部分 案例选编 620

唐建证券投资基金违法案 620

邓军、曲丽内幕交易案 626

汪建中操纵市场案 631

丁力业不服证监会行政处罚提起行政诉讼案 635

张杰背信损害上市公司利益刑事处罚案 638

董正青内幕交易刑事处罚案 641

美国第一联邦集团公司非法经营刑事处罚案 645

重庆实业虚假陈述民事赔偿案 647

新华富时行情信息民事侵权案 651

S*ST朝华破产重整案 658

第七部分 法律意见书选编 661

一、境内发行上市类 661

关于金堆城钼业股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的法律意见书 661

关于开滦精煤股份有限公司申请公开发行股票并上市的法律意见书 696

关于上海电气集团股份有限公司以换股方式吸收合并上海输配电股份有限公司暨首次公开发行A股股票的法律意见书 707

关于万科企业股份有限公司公开发行公司债券的法律意见书 733

关于珠海华发实业股份有限公司配股的法律意见书 761

关于北京燕京啤酒股份有限公司2008年度股票非公开发行并上市的法律意见书 769

关于北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的法律意见书 786

二、境外发行上市类 832

关于中国铁建股份有限公司首次公开发行境外上市外资股（H股）股票并在香港联合交易所有限公司主板上市的法律意见书 832

关于北京首都国际机场股份有限公司增资发行境外上市外资股的法律意见书 918

三、上市公司类 947

关于上海汇通能源股份有限公司重大资产出售的法律意见书 947

关于海信集团有限公司及其一致行动人申请豁免要约收购的法律意见书 957

关于中国化工农化总公司申请豁免要约收购义务的法律意见书 962

附录 965

2008年资本市场法制建设大事记 965

一月 965

二月 966

三月 967

四月 969

五月 970

六月 971

七月 972

八月 973

九月 974

十月 974

十一月 976

十二月 977

后记 979