证券投资者保护系列课题研究报告 10PDF电子书下载

课题四十一　检察权与证券投资者权益保护研究第一章　引言：缺失司法介入的我国证券市场 4

第二章　运用检察权保护证券投资者的必要性 6

第一节　证券市场违规行为普遍化 6

第二节　证券行政执法与刑事司法脱节 12

第三节　证券投资者个人维权能力有限 15

第三章　运用检察权保护证券投资者的合理性 18

第一节　维护证券市场的公正是检察机关的法定职责 18

第二节　证券市场具有公共利益属性 23

第三节　运用检察权保护证券投资者具有优势 26

第四章　运用检察权保护证券投资者的可行性 28

第一节　实施证券诉讼监督 28

第二节　提起证券民事公益诉讼 38

第三节　支持证券民事起诉 43

第五章　结语 46

课题四十二　证券市场业务创新与中小投资者保护第一章　问题的提出 52

第二章　证券市场业务创新及其风险分析 53

第一节　我国证券市场业务创新的现状 53

第二节　业务创新给市场带来的风险 55

第三节　业务创新对中小投资者权益的影响 56

第四节　证券投资者保护基金对中小投资者的保护 56

第三章　问卷调研 58

第一节　调研设计 58

第二节　中小投资者的基本情况 58

第三节　中小投资者对业务创新的认知、评价和预期 61

第四节　创新业务对中小投资者权益的影响 65

第五节　调研结论 69

第四章　加强中小投资者权益保护的对策建议 70

第一节　完善创新业务制度设计，严厉监管操纵市场行为 70

第二节　加强业务创新过程中的投资者教育工作 71

第三节　强化证券期货经营机构的主体责任 71

第四节　建立投资者权益保障和补偿机制 71

附件1：面向普通中小投资者的问卷 72

附件2：面向权证中小投资者的问卷 76

课题四十三　证券市场信息监管与投资者保护第一章　证券市场信息理论及中国证券市场信息监管的必要性 87

第一节　证券产品的特性与证券市场信息 87

第二节　证券市场有效性的信息度量标准 88

第三节　我国证券市场信息监管的必要性 88

第二章　证券市场信息非对称的原因及其分类 90

第一节　证券市场信息非对称的原因 90

第二节　证券市场信息不对称的分类 91

第三章　中国证券市场信息不对称的主要表现 93

第一节　上市公司信息披露问题 93

第二节　证券发行、上市、配股的信息不对称 94

第三节　政策变动的信息不对称 95

第四节　上市公司重组、借壳信息不对称 96

第五节　内部人控制现象相当普遍 97

第六节　证券交易的信息不对称 98

第四章　中国证券市场信息监管存在的问题 98

第一节　信息披露监管的时效性差 99

第二节　处罚力度不够 99

第三节　股民因上市公司虚假信息而遭受损失获得赔偿难 100

第四节　反内幕交易制度没有切实落实 102

第五节　缺乏必要的信息隔离制度 102

第六节　对证券投资咨询信息基本上放任自流 103

第五章　加强信息监管力度，保护投资者的利益 104

第一节　规范信息披露制度 104

第二节　加强违规披露信息的惩罚力度，完善信息披露的民事赔偿制度 106

第三节　加强上市公司管理，完善证券发行上市审核制度 106

第四节　加强证券中介机构的证券自律管理和信用管理，对新闻媒体的信息披露进行依法规范和加强媒体的非正式监督的作用 107

第五节　从市场角度人手，利用市场来调节和控制信息披露 109

第六节　加强立法，建立信息隔离制度 109

第七节　严格执法，打击内幕交易 110

课题四十四　证券投资者信心研究 115

第一章　背景 115

第一节　近年来中国股市发展情况 115

第二节　近年来全球股市发展情况 119

第二章　调查数据分析 120

第一节　调查问卷的设计及发放 120

第二节　调查问卷的数据分析 120

第三章　几点结论 126

第四章　相关政策建议 128

附件：股票市场中小投资者信心调查问卷 131

课题四十五　证券市场投资者权益的刑法保护研究第一章　证券投资者权益刑法保护概论 143

第一节　证券投资者权益保护的意义 143

第二节　证券投资者权益的刑法保护 147

第三节　刑法有关损害证券投资者权益的犯罪及其分类 150

第二章　信息披露违规犯罪研究 158

第一节　信息披露制度概述 158

第二节　相关法律规定的信息披露制度 159

第三节　欺诈发行股票、债券罪 170

第四节　违规披露、不披露重要信息罪 184

第五节　提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪 195

第三章　危害证券市场犯罪研究 203

第一节　证券市场与投资者权益 203

第二节　危害证券市场具体犯罪研究 206

第三节　危害证券市场犯罪典型案例分析 217

第四章　损害上市公司犯罪研究 226

第一节　相关法律对上市公司的规制 226

第二节　背信损害上市公司利益罪研究 234

第三节　大霸电子掏空案 242

第五章　证券投资者权益的刑法保护——从立法的角度 246

第一节　证券投资者权益的刑法保护 246

第二节　证券发行环节保护投资者权益的刑法立法 249

第三节　证券交易环节保护投资者权益的刑法立法 253

第四节　虚假陈述行为的刑法规制 263

第五节　上市公司掏空资产的刑法规制 277

第六章　证券投资者权益司法保护的完善 281

第一节　证券投资者权益司法保护的现状与不足 281

第二节　完善我国证券投资者权益司法保护路径 282

第七章　结语 290