解构私募 私募股权投资基金委托代理问题研究PDF电子书下载

导言 1

第一章　PE基金概述 5

第一节　基本概念 5

一、PE基金的定义 5

二、PE基金的特征 8

三、PE基金的分类 11

第二节　发展概况 19

一、PE基金的规模 19

二、PE基金的投资特点 22

三、PE基金的资金来源结构 26

四、PE基金的投资回报 27

五、PE基金的作用 29

六、对PE基金的监管 33

第三节　研究现状 39

一、PE基金的组织结构 39

二、PE基金的运作 41

三、PE基金的监管 45

第二章　PE基金委托代理问题 47

第一节　运作流程 47

一、基金设立及募资 48

二、项目确定 49

三、项目管理 50

四、项目退出 52

第二节　委托代理关系 57

一、PE基金投资者与管理者 58

二、PE基金与债权人 65

三、PE基金与投资对象 66

第三节　文献综述 69

一、委托代理 69

二、PE基金委托代理 72

第三章　PE基金投资者与管理者的委托代理 78

第一节　研究综述 78

第二节　PE基金投资者对管理者的激励机制 79

一、收入激励机制 79

二、声誉激励机制 99

第三节　PE基金投资者对管理者的约束机制 105

一、对基金管理的限制 107

二、对一般合伙人的限制 108

三、对投资类型的限制 109

第四章　PE基金与债权人的委托代理 113

第一节　并购基金 113

一、发展概况 113

二、并购基金与杠杆融资 120

第二节　研究综述 126

一、理论综述 127

二、代表性文献 132

第三节　债权人对PE基金的激励机制 135

一、模型设定 137

二、模型求解 140

第四节　债权人对PE基金的约束机制 142

一、无限责任 142

二、担保约束 143

三、契约约束 143

第五章　PE基金与投资对象的委托代理 145

第一节　研究综述 145

一、对投资对象的激励机制 145

二、对投资对象的约束机制 146

第二节　PE基金对投资对象的激励机制 153

一、模型设定 154

二、模型求解 157

第三节　PE基金对投资对象的约束机制 162

一、投资工具 162

二、分期投资 167

三、投资对象监控 171

四、特殊合约条款 173

第六章　PE基金发展和研究方向 177

第一节　我国PE基金的发展 177

一、发展现状 177

二、发展前景 184

第二节　国际PE基金发展新动向 194

一、PE基金管理公司上市 194

二、业务发展公司设立 197

三、新金融工具运用 201

第三节　进一步研究的问题 202

参考文献 206