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第一章　金融法总论 1

第一节　金融与金融市场 1

一、金融 1

二、金融市场 3

三、金融在现代经济中的地位和作用 6

第二节　金融法基本原理 7

一、金融法的产生与发展 7

二、金融法的概念和调整对象 7

三、金融法的内容 9

四、金融法的立法体系 10

五、金融法的渊源 12

六、金融法的地位 13

七、金融法的基本原则 14

第三节　金融体制与金融法制 15

一、世界主要国家金融体制 15

二、中国金融体制及其改革 17

三、世界主要国家金融立法及其趋势 18

四、中国金融立法及其趋势 22

第二章　银行法（上） 29

第一节　银行法概述 29

一、银行法及其内容体系 29

二、中国的银行立法 29

第二节　中央银行法 30

一、金融调控法概述 30

二、中央银行法律制度 31

三、政策性银行法律制度 40

第三节　银行业监督管理法 43

一、金融监管法概述 43

二、中国银监会的银行业监督管理 47

三、中国人民银行的监督管理 50

四、银行业自律监督管理 51

第三章　银行法（下） 57

第一节　商业银行业务法 57

一、商业银行业务 57

二、商业银行业务法概述 58

第二节　商业银行存贷款业务 59

一、商业银行存款业务及其法律规制 59

二、商业银行贷款及其法律规制 64

第三节　商业银行中间业务 68

一、支付结算业务及其法律规制 68

二、商业银行个人理财业务及其法律规制 71

第四节　商业银行投资及业务电子化问题 77

一、商业银行投资及其法律规制 77

二、银行业务电子化的法律问题 78

第四章　货币法 87

第一节　货币法概述 87

一、货币与货币制度 87

二、货币法的概念和体系 89

三、货币立法概况 90

第二节　人民币法律制度 90

一、人民币的法律地位 90

二、人民币发行法律制度 91

三、人民币流通法律制度 93

四、人民币的法律保护 97

第三节　外汇管理法律制度 99

一、外汇管理法概述 99

二、外汇管理机构 101

三、经常项目外汇管理 101

四、资本项目外汇管理 103

五、金融机构外汇业务管理 105

六、人民币汇率管理 106

七、外汇市场管理 106

八、违反外汇管理法的法律责任 107

第四节　金银管理法律制度 108

一、金银管理法律制度概述 108

二、我国金银管理法律制度 109

第五节　金融机构反洗钱法律制度 112

一、反洗钱法律制度概述 112

二、中国金融机构反洗钱法律制度 114

第五章　票据法 125

第一节　票据法基本制度 125

一、票据与票据法概述 125

二、票据法律关系 127

三、票据行为 130

四、票据权利 133

五、特殊票据与票据瑕疵 139

六、涉外票据的法律适用 141

第二节　汇票法律制度 142

一、汇票的概念与分类 142

二、出票 143

三、背书 145

四、承兑 148

五、保证 149

六、付款 150

七、追索权 152

八、汇票结算规则 153

第三节　本票法律制度 158

一、本票 158

二、本票的出票 159

三、本票的见票 159

四、本票适用汇票的有关规定 160

五、银行本票结算规则 160

第四节　支票法律制度 161

一、支票法基本制度 161

二、支票的出票 163

三、支票的付款 164

四、支票适用汇票的有关规定 165

五、支票结算规则 165

第六章　证券法 171

第一节　证券和证券法 171

一、证券概述 171

二、证券法概述 176

三、证券立法概况 177

四、证券法的基本原则 179

第二节　证券发行法律制度 180

一、证券发行概述 180

二、主板市场之股票发行 182

三、创业板市场之股票发行与上市 185

四、公司债券发行 187

五、证券承销 189

第三节　证券交易法律制度 191

一、证券上市 191

二、上市公司信息公开 194

三、禁止的交易行为 196

第四节　上市公司收购法律制度 199

一、持股情况变动披露 199

二、要约收购 200

三、协议收购 201

四、收购完成后的法律后果及其处理 202

第五节　证券机构法律制度 203

一、证券交易所 203

二、证券公司 206

三、证券登记结算机构 210

四、证券服务机构 212

第六节　资产证券化法律问题 213

一、信贷资产证券化的主体 213

二、信贷资产证券化的流程 215

三、信贷资产及其法律性质 216

四、资产支持证券发行和交易 217

五、信息披露 218

六、资产支持证券持有人权利及其行使 219

第七节　证券监管法律制度 220

一、中国证监会监督管理 220

二、证券业行业自律管理 222

第七章　证券投资基金法 227

第一节　投资基金法基本原理 227

一、投资基金概述 227

二、证券投资基金 229

三、投资基金立法 231

四、证券投资基金法的基本原则 235

五、证券投资基金法的调整对象和调整范围 236

第二节　证券投资基金法律关系 237

一、证券投资基金法律关系概述 237

二、证券投资基金法律关系的主体 239

三、证券投资基金法律关系的内容 241

四、证券投资基金法律关系的客体 244

第三节　证券投资基金的运营 245

一、基金的募集 245

二、基金份额的交易 249

三、基金的运作与信息披露 250

四、基金合同的变更、终止与基金财产清算 253

五、基金份额持有人大会 253

第四节　投资基金监管法律制度 255

一、政府监管 255

二、行业自律监管 256

第八章　信托法 261

第一节　信托概述 261

一、信托的概念与特征 261

二、信托与相关法律制度的比较 263

三、信托的种类 265

四、信托的功能与作用 267

第二节　信托法概述 268

一、信托法的概念与地位 268

二、信托法的内容体系 269

三、信托制度的产生与发展 269

四、国外信托立法 272

五、中国信托立法 272

六、中国信托法的调整范围与基本原则 273

第三节　信托基本法 274

一、信托的设立 274

二、信托的变更与解除 276

三、信托的终止 277

四、信托的登记 278

第四节　信托财产 278

一、信托财产及其性质 278

二、信托财产的范围 279

三、信托财产的独立性 279

第五节　信托当事人 280

一、信托当事人的概念 280

二、委托人 281

三、受托人 282

四、受益人 285

第六节　集合资金信托 286

一、集合资金信托业务的概念及特点 286

二、集合资金信托业务规则 287

三、集合资金信托的管理 289

四、集合信托资金的保管 290

五、集合信托计划的运营与风险管理 291

六、信息披露与监督管理 291

第七节　公益信托 292

一、公益信托的概念 292

二、我国公益信托的范围 293

三、公益信托的设立、变更和终止 293

四、公益信托的监督管理 294

第八节　信托公司 295

一、我国信托公司的设立、变更与终止 295

二、信托公司的经营范围与经营规则 296

三、信托公司的监督管理与自律 299

第九章　保险法 307

第一节　保险法概述 307

一、保险的概念与特征 307

二、保险的分类 309

三、保险的功能和作用 310

四、保险法的概念、内容与性质 311

五、保险法的基本原则 313

第二节　保险合同法律制度 314

一、保险合同概述 314

二、保险合同的订立 318

三、保险合同的变动 320

四、保险合同的履行 321

五、财产保险合同 323

六、人身保险合同 326

第三节　保险业法律制度 329

一、保险公司 329

二、保险经营规则 331

三、保险代理人、保险经纪人和保险公估人及其执业规则 334

四、保险业的监督管理 336

第十章　期货法 345

第一节　金融衍生产品及其法律规制 345

一、金融衍生产品概述 345

二、金融衍生产品的法律规制 347

第二节　期货交易基本原理 353

一、期货交易的概念与法律特征 353

二、期货交易市场及其发展 354

三、我国期货交易立法 356

第三节　期货交易主体 357

一、期货公司 357

二、期货交易所 359

第四节　期货交易基本规则 362

一、期货交易会员制度 362

二、保证金制度 362

三、结算制度 363

四、强制平仓制度 365

五、涨跌停板制度 366

六、持仓限额和大户持仓报告制度 366

七、风险准备金制度 367

八、账户、业务、资金分离制度 367

九、境外期货交易制度 367

十、禁止变相期货交易 367

第五节　期货交易的监管 368

一、期货业自律管理 368

二、期货交易的政府监管 370

第十一章　涉外金融法 377

第一节　涉外金融法概述 377

一、涉外金融法的定义和调整对象 377

二、涉外金融法与国际金融法的关系 378

三、涉外金融法的内容体系 378

四、WTO金融服务贸易基本规则 379

五、中国涉外金融立法 382

第二节　涉外金融机构法律制度 382

一、涉外金融机构的概念与分类 382

二、外资金融机构法律制度 383

三、外国金融机构驻华代表机构法律制度 389

四、中国境外金融机构法律制度 390

第三节　涉外融资与外债管理法律制度 392

一、涉外融资法律制度 392

二、外债管理法律制度 398

三、黄金储备管理 401

第四节　涉外结算与支付法律制度 401

一、涉外结算与支付的概念 401

二、商业汇付（Remittance） 401

三、银行托收（Collection） 402

四、信用证支付 403

第十二章　金融刑法 409

第一节　金融刑法概述 409

一、金融刑法的立法 409

二、金融犯罪的概念 411

三、金融犯罪的构成 412

第二节　破坏金融管理秩序罪 414

一、破坏金融管理秩序罪概述 414

二、破坏货币管理秩序罪 415

三、破坏金融机构组织管理秩序罪 422

四、破坏银行管理秩序罪 423

五、破坏证券、期货管理秩序罪 429

第三节　金融诈骗罪 435

一、金融诈骗罪概述 435

二、集资诈骗罪 436

三、贷款诈骗罪 437

四、票据诈骗罪 437

五、金融凭证诈骗罪 438

六、信用证诈骗罪 438

七、信用卡诈骗罪 439

八、有价证券诈骗罪 440

九、保险诈骗罪 440

主要参考文献 445