中国创业板上市指导手册PDF电子书下载

第一章 创业板概述 1

第一节 中国资本市场 1

一、资本市场概述 1

二、中国证券交易市场 1

三、中国上市交易股票种类 2

第二节 创业板 4

一、创业板概述 4

二、中国创业板建设历程 5

三、创业板上市主体 7

四、创业板基本制度 9

五、证券服务机构 13

第二章 创业板股票发行条件 18

第一节 资本条件 18

一、主体要求 19

二、存续时间要求 20

三、盈利要求 20

四、资本要求 21

第二节 公司经营条件 22

一、主营业务要求 22

二、公司业务和人员稳定要求 22

三、持续盈利要求 23

四、税收条件要求 23

五、资产安全条件要求 24

第三节 公司治理条件 25

一、完善的公司治理结构要求 25

二、会计基础工作规范要求 37

三、内部控制制度要求 38

四、严格的资金管理制度要求 44

五、人员要求 45

第三章 创业板股票发行程序 47

第一节 文件准备 47

一、文件清单 47

二、公司章程 48

三、股东大会决议 48

四、招股说明书 49

五、财务会计报告 51

六、承销协议 51

七、保荐书 55

第二节 证监会审核 94

一、发行审核委员会组成 94

二、发行审核委员会职责 95

三、审核程序 97

四、审核监督 99

第三节 申请上市 99

一、申请上市条件 100

二、申请上市所需文件 100

三、审核结果 101

第四章 信息披露 103

第一节 发行信息披露 103

一、招股说明书形式要求 104

二、招股说明书应披露事项 106

第二节 上市信息披露 130

一、上市信息披露的一般要求 130

二、定期报告 132

三、临时报告 134

附录一 创业板市场投资风险揭示书必备条款 163

附录二 申请创业板股票发行材料清单 168

附录三 本书参考法律法规及规范性文件名称清单 171

附录四 创业板最新法规及规范性文件目录清单 172

附录五 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 173

附录六 深圳证券交易所创业板股票上市规则 180