2010年证券业从业资格考试辅导用书 证券交易PDF电子书下载

第一章　证券交易概述 1

考试大纲 1

考点精讲 1

第一节　证券交易的概念和基本要素 1

第二节　证券交易程序和交易机制 9

第三节　证券交易所的会员和席位 12

强化训练 16

答案详解 27

第二章　证券经纪业务 37

考试大纲 37

考点精讲 37

第一节　证券经纪业务的含义和特点 37

第二节　证券经纪关系的建立 38

第三节　委托买卖 40

第四节　竞价与成交 44

第五节　证券公司与客户之间的清算和交收 49

第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范 51

第七节　证券经纪业务的风险及其防范 53

强化训练 57

答案详解 66

第三章　经纪业务相关实务 73

考试大纲 73

考点精讲 73

第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 73

第二节　股票网上发行 76

第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票 79

第四节　基金、权证和转债的相关操作 83

第五节　代办股份转让 89

第六节　期货交易的中间介绍 94

强化训练 96

答案详解 108

第四章　特别交易事项及其监管 119

考试大纲 119

考点精讲 119

第一节　特别交易规定与交易事项 119

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 130

强化训练 135

答案详解 144

第五章　证券自营业务 153

考试大纲 153

考点精讲 153

第一节　证券自营业务的含义与特点 153

第二节　证券公司证券自营业务管理 154

第三节　证券自营业务的禁止行为 157

第四节　证券自营业务的监管和法律责任 160

强化训练 163

答案详解 170

第六章　资产管理业务 176

考试大纲 176

考点精讲 176

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 176

第二节　资产管理业务的基本要求 178

第三节　定向资产管理业务 181

第四节　集合资产管理业务 185

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 190

第六节　资产管理业务的监管和法律责任 192

强化训练 197

答案详解 208

第七章　融资融券业务 216

考试大纲 216

考点精讲 216

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 216

第二节　融资融券业务的管理 218

第三节　融资融券业务的风险及其控制 231

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 234

强化训练 237

答案详解 245

第八章　债券回购交易 252

考试大纲 252

考点精讲 252

第一节　债券质押式回购交易 252

第二节　债券买断式回购交易 258

强化训练 262

答案详解 270

第九章　证券交易的结算 278

考试大纲 278

考点精讲 278

第一节　清算与交收的含义 278

第二节　结算账户的管理 280

第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收 282

第四节　B股的清算与交收 285

第五节　债券回购交易的清算与交收 288

第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收 291

第七节　权证的清算与交收 294

第八节　融资融券业务的清算与交收 296

强化训练 299

答案详解 310

附：2010年3月份证券交易考试真题 317

参考答案及解析 332