困局与突围 一个一线监管者对中国证券市场发展之思考PDF电子书下载

上篇：青涩之作 1

1．加快证券营业网点建设，促进重庆证券市场发展（1999） 3

2．世界贸易组织与中国证券市场创新（2002） 8

3．证券公司违规经营的现状、原因和趋势研究（2003） 14

4．处置原HDGY中小股东持续集访的经验总结（2007） 22

5．重庆CJSY股份有限公司及相关中介机构虚假陈述案（2009） 26

6．派出机构打击非法证券活动的执法困境及对策探析（2009） 36

7．XXXX有限责任公司挪用客户保证金等违法违规案调查指引（2009） 42

下篇：宁静之思 59

1．券商集合资产管理业务发展及监管对策探析（2012） 61

2．制度变迁与券商投行业务创新发展路径探析（2015） 72

3．券商融资融券业务发展及制度审视（2013） 85

4．新股发行定价与配售制度演进和改革审视（2014） 94

5．我国上市银行的利益失衡及平衡对策——基于16家上市银行的实证研究（2013） 106

6．创业板“病理”解析及监管对策探析（2013） 118

7．证券公司创新发展路径探析（2013） 129

8．我国双高债券发展路径探析（2013） 137

9．加快多层次股权交易市场发展顶层设计思考（2014） 145

10．基于监管视角的中小投资者保护问题研究（2013） 154

11．我国私募基金合格投资者管理问题探析（2015） 165

12．论公募证券投资基金持有人利益的保护（2015） 173

13．中国式注册制：市场基础与实施路径（2014） 185

14．中国式注册制下的信息披露监管问题探析（2015） 197

15．转型：中国资本市场从新兴走向成熟的必然选择（2012） 205

16．路径依赖与证券监管转型对策初探（2014） 218

17．基于监管角度进一步完善《证券法》的思考（2014） 226

18．我国上市公司信息披露违法违规监管执法问题研究（2015） 233

19．定向增发：上市公司再融资及资本运作“盛宴”？（2014） 242

20．我国上市公司市值管理问题探析（2015） 253

21．中国证券市场国际化：市场偏差与实施策略（2015） 266

后记 280