日本金融商品交易法 一部保护投资者和构建公正透明的投资市场之法律PDF电子书下载

第一章 《金融商品交易法》的立法目的和金融行政 1

第一节 立法背景 1

第二节 《金融商品交易法》的立法目的 6

一、有关立法目的之日本国内学说 6

二、IOSCO原则 7

三、日本《金融商品交易法》立法目的 8

第三节 立法体系 11

一、市场规则体系 11

二、上市企业法体系 12

第四节 《金融商品交易法》和金融行政 14

一、日本金融行政法规和规则种类 14

二、金融行政机构 16

三、金融行政权限的主体 21

四、金融行政 23

五、许可制·认可制·备案制和登记注册 25

第二章 《金融商品交易法》概要 27

第一节 目的决定构成 27

一、三阶段目的 27

二、为达目的之内容构成 28

第二节 《金融商品交易法》构成 30

一、在证券法的基础上综合数法而构成 30

二、《金融商品交易法》内容构成 31

第三节 《金融商品交易法》内容概要 33

一、规范对象商品的扩大 33

二、规范对象业务的横向化 34

三、根据业务内容制定灵活的市场参入制度 37

四、“金商业者”的行为准则 38

五、对投资性强的储蓄存款·保险的规范规则的横向化 40

六、其他为保护利用者的制度改革 40

第四节 《金融商品交易法》等历年修订 40

一、历年修订内容简介 40

二、2013年《金融商品交易法》修订 43

三、最新立法修订介绍 44

第三章 《金融商品交易法》的适用范围 51

第一节 《金融商品交易法》中“金融商品”的概念概要 51

一、“金融商品”的概念概要 51

二、“有价证券”的概念概要 56

三、金融衍生交易品 57

第二节 有价证券的具体内容 58

一、第一项有价证券内容（《金融商品交易法》第2条第1款） 58

二、第二项有价证券的内容（《金融商品交易法》第2条第2款） 64

三、金融衍生交易品 69

第三节 “视为有价证券”中的“集团投资方案”评析 78

一、“集团投资方案”立法背景 78

二、新设“集团投资方案”概念增扩“有价证券”之范畴概要 81

三、《金融商品交易法》中“集团投资方案”的立法技术 83

四、“集团投资方案”作为“业者”的规则 89

第四章 《金融商品交易法》中的企业公示制度 94

第一节 公示制度概要 94

一、公示制度意义和相关法律 94

二、信息公示制度分类 97

三、信息公示制度的适用除外 103

四、信息公示的基础（会计、审计、内部管理） 104

第二节 发行市场公示规则 108

一、发行市场公示制度概要 108

二、发行市场公示规则 113

第三节 继续公示制度 117

一、流通市场公示制度 117

二、适时公示 123

第四节 企业违反公示制度之责任 125

一、行政责任 125

二、民事责任 127

三、刑事责任 133

第五章 公开收购制度和大量持有报告制度 135

第一节 公开收购制度 135

一、公开收购制度 135

二、公开收购制度的公示制度 143

三、公开收购者的行为规则 145

四、公开收购对象企业之行为规则 146

五、其他关联者的行为规则 147

六、罚则 148

第二节 大量持有报告制度 155

一、大量持有报告制度立法目的 155

二、大量持有报告制度中的用语概念 156

三、大量持有报告制度内容 160

四、大量持有报告书的公示 163

五、M＆A和大量持有报告 163

六、违反大量持有报告制度的罚则 165

第六章 金融商品交易业者 167

第一节 金融商品交易业者规则 167

一、金融商品交易业者概念 167

二、金商业者之注册事宜 172

三、附随业务和兼业规范 176

四、投资对象分类 179

五、金融商品中介业者 180

第二节 金融商品交易业者行为规范 182

一、《金融商品交易法》中有关金商业者的行为规则 182

二、适格机构投资家等特例业务 194

第七章 金融商品市场参与者机构 195

第一节 金融商品交易所 195

一、金融商品交易所概要 195

二、金融商品交易所组织形态 197

三、金融商品交易所/交易所持股公司的业务范围 202

四、金融商品交易所自主规则业务 206

五、金融商品交易所市场内的交易 207

第二节 外国金融商品交易所 215

第三节 金融商品交易结算机构等 217

一、制度概要 217

二、金融商品交易结算机构 219

三、结算中规范适用的特例 222

四、集中结算 224

五、外国金融商品交易结算机构 226

第四节 交易信息蓄积机构 227

一、店头衍生交易信息的集约制度之宗旨 227

二、店头衍生交易信息的集约制度之概要 227

三、店头衍生交易信息的公示制度之概要 228

四、交易信息蓄积机构 228

五、指定外国交易信息蓄积机构 229

第五节 证券保管转账机构 229

一、企业债券等的转账法 229

二、企业债等 230

三、转账机构等 231

四、加入者保护信托 232

五、转账制度 232

第六节 证券金融企业 234

一、证券金融企业的概要 234

二、证券金融企业的业务范围 234

第七节 金融ADR机构 235

一、金融ADR 235

二、金融ADR制度建设 235

三、认定投资者保护团体制度 236

四、纠纷解决指定机构 237

五、FINMAC 238

第八节 金融商品交易业协会 239

一、自主规范机构概念及其意义 239

二、自主规范机构业务概要及其监督机构 240

三、自主规范机构类型 241

四、金融商品交易业协会会员 242

五、金融商品交易业协会的规则 244

第九节 投资者保护基金 246

一、制度概要 246

二、有关补偿对象纠纷的案例 252

三、日本有关基金的法律规定 254

四、美国的基金制度 256

第八章 不正当交易的禁止规定 259

一、概述 259

二、不正当交易类型 260

第九章 罚则 277

第一节 《金融商品交易法》处罚规范 277

一、课征金 278

二、刑事责任 282

三、民事责任 283

四、其他 283

第二节 《金融商品交易法》的责任与《会社法》的责任 284

第十章 日本《金融商品交易法》对我国《证券法》改革的启示 286

第一节 我国《证券法》等相关法律现状 290

一、我国《证券法》现状 290

二、《证券法》修订草案概念分析与疑问 293

第二节 浅谈日本《金融商品交易法》对我国立法之启示 295

一、我国资本市场现状和立法状况之间的关系 295

二、我国《证券法》等相关法律法规的课题 304

三、日本《金融商品交易法》对我国立法的启示 311