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序 1

《总论编》 3

第1章 金融监理与金融立法 3

第一节 金融监理之目的及意涵 4

第二节 金融监理之模式及统合 20

第三节 质性监理vs.量性监理 26

第四节 金融管制vs.解除管制 47

第五节 金融法之范围及性质 52

第六节 金融法之规范模式 54

第2章 金融市场之跨业整合 57

第一节 金融市场之分类 59

第二节 金融机构之跨业经营 61

第三节 金融机构之跨业销售 74

第四节 金融机构之结合 85

第3章 金融机构之公司治理 91

第一节 金融机构之经营机关 93

第二节 金融机构之内部控制 100

第三节 金融机构之人事管制 114

第四节 金融机构之持股管制 126

第4章 金融机构之关系人交易 139

第一节 关系人交易之型态 141

第二节 利害关系人之范围 144

第三节 关系人交易之监控原则 155

第四节 关系人交易之规避手法 199

第5章 金融商品之销售规范 207

第一节 金融商品之特性 208

第二节 金融商品销售之原则及义务 211

第三节 违反适当性原则之责任 222

第四节 违反告知义务之责任 232

第五节 广告文宣不实之责任 249

第6章 金融隐私权之保护 251

第一节 隐私权vs.金融隐私权 252

第二节 个人资料之蒐集、处理及利用 257

第三节 金融机构之义务及责任 267

第四节 财团法人金融联合徵信中心之地位 276

第7章 金融安全网之建构 285

第一节 金融危机之背景及影响 287

第二节 金融安全网之概念 290

第三节 金融危机之处理机制 292

第四节 金融稳定之立法及改革 317

《各论编》 325

第1章 银行法 325

第一节 银行之种类及设立 326

第二节 银行之人事规范 332

第三节 银行之专属业务 333

第四节 银行之兼营业务 338

第五节 银行之业务规范 345

第六节 银行之财务规范 424

第七节 行政监督及金融检查 430

第八节 问题银行之退场机制 434

第2章 票券金融管理法 445

第一节 短期票券之意义及范围 446

第二节 发行市场之管理 447

第三节 流通市场之管理 451

第四节 登录或保管短期票券之兑偿 455

第五节 票券商之设立及变更 456

第六节 票券商之人事规范 457

第七节 票券商之业务规范 459

第八节 票券商之财务规范 475

第九节 票债券交易所得之课税 479

第3章 信托业法 483

第一节 信托之基本概念 484

第二节 信托业之意义及业务范围 509

第三节 信托业之人事规范 524

第四节 信托业之业务规范 524

第五节 信托业之财务规范 529

第六节 信托业之内部监控 530

第七节 信托业之外部监控 532

第八节 问题信托业之处理 534

第4章 保险法 535

第一节 保险之意义 536

第二节 保险契约之成立 536

第三节 保险契约之生效 540

第四节 保险契约之主体 543

第五节 保险之种类 553

第六节 人身保险与课税 568

第七节 要保人之义务及权利 572

第八节 被保险人之义务及权利 579

第九节 保险人之责任及权利 581

第十节 保险业之设立及经营 586

第十一节 保险业之监控 612

第十二节 问题保险业之处理 614

第5章 证券交易法 625

第一节 有价证券之意义 626

第二节 发行市场之管理 631

第三节 流通市场之管理 639

第四节 资讯公开制度 652

第五节 证券市场之参与者及法律关系 668

第六节 公开发行公司之治理 680

第七节 证券交易安全网 702

第八节 证券商之经营及监控 715

第九节 证券市场之公正交易机制 725

第6章 期货交易法 765

第一节 期货交易之意义及功能 766

第二节 期货市场之商品特性及种类 772

第三节 期货市场之参与者及法律关系 776

第四节 期货商之业务范围及监控 792

第五节 负责人及业务员之管理 800

第六节 期货交易安全网 802

第七节 期货市场之公正交易机制 805

索引表 809