证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金 2010-2011PDF电子书下载

第一章　证券投资基金概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 3

第一节　证券投资基金的概念与特点 3

第二节　证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节　证券投资基金的法律形式 6

第四节　证券投资基金的运作方式 7

第五节　证券投资基金的起源与发展 8

第六节　我国基金业的发展概况 8

第七节　基金业在金融体系中的地位与作用 10

考点预测题 10

参考答案 19

第二章　证券投资基金的类型 24

本章大纲 24

本章考点预测 24

知识线索图 25

考点分析 27

第一节 证券投资基金分类概述 27

第二节　股票基金 30

第三节　债券基金 33

第四节　货币市场基金 34

第五节　混合基金 36

第六节　保本基金 37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38

第八节　QDII基金 40

考点预测题 41

参考答案 52

第三章　基金的募集、交易与登记 57

本章大纲 57

本章考点预测 57

知识线索图 59

考点分析 59

第一节　基金的募集与认购 59

第二节　基金的交易、申购和赎回 63

第三节　基金份额的登记 69

考点预测题 70

参考答案 80

第四章　基金管理人 85

本章大纲 85

本章考点预测 85

知识线索图 86

考点分析 87

第一节　基金管理人概述 87

第二节　基金管理公司机构设置 90

第三节　基金投资运作管理 91

第四节　特定客户资产管理业务 94

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 95

考点预测题 98

参考答案 107

第五章　基金托管人 111

本章大纲 111

本章考点预测 111

知识线索图 112

考点分析 113

第一节　基金托管人概述 113

第二节　机构设置与技术系统 115

第三节　基金财产保管 115

第四节　基金资金清算 116

第五节　基金会计复核 117

第六节　基金投资运作监督 118

第七节 基金托管人内部控制 119

考点预测题 121

参考答案 131

第六章　基金的市场营销 136

本章大纲 136

本章考点预测 136

知识线索图 137

考点分析 137

第一节　基金营销概述 137

第二节　基金产品设计与定价 138

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 139

第四节　基金销售机构的准入条件与职责 140

第五节　基金销售行为规范 141

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 143

第七节 基金销售机构内部控制 144

考点预测题 146

参考答案 155

第七章　基金的估值、费用与会计核算 160

本章大纲 160

本章考点预测 160

知识线索图 161

考点分析 162

第一节　基金资产估值 162

第二节　基金费用 165

第三节　基金会计核算 166

第四节　基金财务会计报告分析 167

考点预测题 168

参考答案 179

第八章　基金利润分配与税收 184

本章大纲 184

本章考点预测 184

知识线索图 184

考点分析 185

第一节　基金利润 185

第二节　基金利润分配 186

第三节　基金税收 187

考点预测题 188

参考答案 197

第九章　基金的信息披露 201

本章大纲 201

本章考点预测 201

知识线索图 202

考点分析 203

第一节　基金信息披露概述 203

第二节 我国基金信息披露制度体系 205

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 206

第四节 基金募集信息披露 207

第五节 基金运作信息披露 208

第六节　基金临时信息披露 209

第七节　特殊基金品种的信息披露 210

考点预测题 211

参考答案 221

第十章　基金监管 226

本章大纲 226

本章考点预测 226

知识线索图 227

考点分析 228

第一节　基金监管概述 228

第二节　基金监管机构和自律组织 228

第三节 基金服务机构监管 229

第四节　基金运作监管 231

第五节　基金行业高级管理人员监管 234

考点预测题 237

参考答案 249

第十一章　证券组合管理基础 254

本章大纲 254

本章考点预测 254

知识线索图 255

考点分析 256

第一节　证券组合管理概述 256

第二节　证券组合分析 257

第三节 资本资产定价模型 260

第四节　套利定价理论 262

第五节 有效市场假设理论及其运用 263

第六节 行为金融理论及其应用 264

考点预测题 265

参考答案 275

第十二章　资产配置管理 280

本章大纲 280

本章考点预测 280

知识线索图 281

考点分析 281

第一节 资产配置管理概述 281

第二节 资产配置的基本方法 282

第三节 资产配置主要类型及其比较 285

考点预测题 286

参考答案 297

第十三章　证券投资组合管理 302

本章大纲 302

本章考点预测 302

知识线索图 302

考点分析 303

第一节　股票投资组合的目的 303

第二节 股票投资组合管理的基本策略 304

第三节　股票投资风格管理 304

第四节 积极型股票投资策略 305

第五节 消极型股票投资策略 306

考点预测题 307

参考答案 317

第十四章　债券投资组合管理 322

本章大纲 322

本章考点预测 322

知识线索图 322

考点分析 323

第一节　债券收益率及收益率曲线 323

第二节　债券风险的测量 325

第三节 积极债券组合管理 326

第四节 消极债券组合管理 327

考点预测题 329

参考答案 340

第十五章　基金业绩衡量与评价 347

本章大纲 347

本章考点预测 347

知识线索图 347

考点分析 348

第一节　基金评价概述 348

第二节　基金净值收益率的计算 350

第三节　基金绩效的收益率衡量 351

第四节 风险调整绩效衡量方法 352

第五节　择时能力衡量 353

第六节　绩效贡献分析 354

考点预测题 354

参考答案 364