比较证券法案例选评PDF电子书下载

第一章 证券的类型 1

第一节 投资合同 1

案例1美国证券交易委员会诉豪威公司案 2

案例2证券交易委员会诉爱德华兹案 6

第二节 投资退休安排 14

案例3国际驾驶员兄弟联盟诉丹尼尔案 15

第三节 对普通企业的投资 19

案例4美国证券交易委员会诉SG公司案 19

第四节 冠以“股票”名称的金融工具 23

案例5联合住宅基金公司组建的河湾公司诉福曼案 23

第五节 临终结算保险 30

案例6美国证券交易委员会诉生命合伙有限责任公司案 30

第六节 股票 34

案例7兰德雷思木材公司诉兰德雷思案 34

第七节 票据 41

案例8雷维斯诉安永案 42

第二章 证券发行与交易 47

第一节 发行登记 47

案例9美国证券交易委员会诉罗尔斯顿普瑞纳公司案 47

第二节 跨境发行 50

案例10布施诉卡朋特案 51

第三节 保荐 56

案例11证券发行保荐人未勤勉尽责案 56

第四节 承销 61

案例12证券公司承销证券未尽义务案 61

第五节 核准发行决定的撤销 66

案例13证券监管机构依法撤销核准发行决定案 66

第六节 控制人的转售行为 69

案例14美国诉沃尔夫森案 69

第七节 短线交易与归入权 72

案例15 福摩斯一麦克森公司诉公积金证券公司 72

第八节 股票上市交易的终止 77

案例16证券交易所依法终止股票上市交易案 77

第三章 信息披露 81

第一节 信息披露的准确性 82

案例17美国证券交易委员会诉博科通讯系统有限公司案 82

案例18活力门案 88

第二节 公司前景预测信息 90

案例19基础公司诉莱文森案 90

第三节 重大虚假陈述 93

案例20加尼诺诉公民水电公司案 93

第四节 预先警示 109

案例21朗曼诉雄狮食品公司案 109

第四章 证券出售或购买中的欺诈 115

第一节 证券欺诈的经济因素和私人诉权 115

案例22赫曼-麦克林会计师行诉哈德里斯顿案 116

第二节 遗失或虚假陈述 120

案例23圣达菲工业有限责任公司诉格林案 121

第三节 事实与意见 125

案例24弗吉尼亚银行股份有限责任公司诉桑德伯格案 126

第四节 及时更新和修正先前的陈述 130

案例25加拉赫诉雅培实验室案 131

第五节 前景预测报告的附随警戒性陈述 135

案例26亚设诉百特国际公司案 136

第六节 故意行为 142

案例27俄恩斯特和俄恩斯特诉何奇费尔德案 142

第七节 信赖利益 146

案例28犹他州附属居民诉美国案 146

第八节 操纵市场 150

案例29美国诉莫尔海伦案 150

案例30 M证券公司连续交易操纵证券交易案 154

案例31 E证券公司炒作证券交易价格案 156

案例32 H公司与G公司合谋操纵证券交易价格案 158

案例33证券公司违法操纵证券市场案 160

第九节 帮助、教唆与共谋行为 162

案例34丹佛市中心银行诉丹佛市第一洲际银行案 163

第十节 证券发行者控制人的责任 168

案例35亚瑟儿童企业联合诉凯姆案 168

第五章 内幕交易 175

第一节 高级管理人员的信义义务 175

案例36斯特朗诉雷派得案 175

第二节 核心内幕交易人员 180

案例37基亚雷拉诉美利坚合众国案 181

案例38董正青泄露内幕信息案 192

第三节 受密人和告密人 194

案例39德克斯诉美国证券交易委员会案 194

案例40日本纺织品加工公司案 205

第四节 挪用理论 207

案例41美国证监会诉Sieblel System公司案 207

案例42美国证券交易委员会诉洛克拉吉案 214

第六章 委托投票权征集的规制 219

第一节 征求委托投票书 219

案例43洛文海姆诉易洛魁族商标有限责任公司案 220

第二节 股东提案 224

案例44美国联邦、地方政府雇员诉美国国际公司案 224

第七章 上市公司收购 229

第一节 股权收购要约 230

案例45斯马尔伍德诉皮埃尔酿造公司案 231

案例46宝延风波案 237

第二节 禁令救济 240

案例47龙迪奥诉莫西尼纸业公司案 241

第三节 英国公司收购中的反垄断问题 248

案例48英国超市收购案 249

第八章 证券民事责任 263

第一节 民事诉讼主体资格 266

案例49科门诉PcOrder网络有限责任公司案 266

第二节 归责原则 270

案例50埃斯科特诉巴克里斯建筑公司案 271

第三节 损害赔偿 275

案例51比彻诉艾博案 275

案例52艾希霍尔茨诉布伦南案 285

案例53皮德科克诉美国阳光地带有限责任公司案 288

第四节 诉因与因果关系 291

案例54古斯塔夫森诉Alloyed有限责任公司案 291

案例55赫芝博格诉迪格尼提公司案 297

案例56桑德斯诉约翰纽文及其公司案 300

第九章 证券法上的其他救济措施 313

第一节 司法部与法院的平行调查 313

案例57美国证券交易委员会诉德莱赛有限责任公司案 313

第二节 禁令 320

案例58阿伦诉美国证券交易委员会案 320

第三节 行政补偿救济 325

案例59美国证券交易委员会诉第一太平洋银行集团案 326

第四节 刑事救济 334

案例60美国诉塔拉洛案 335