国内创业板上市法律事务PDF电子书下载

第一章　创业板上市概述 1

第一节　企业上市的概念和意义 1

第二节　创业板的概念和特点 5

第三节　我国创业板市场的发展 7

第二章　创业板上市的条件 9

第一节　主体资格方面的要求 9

第二节　独立性方面的要求 10

第三节　规范运行方面的要求 11

第四节　财务与会计方面的要求 12

第五节　募集资金运用方面的要求 12

第六节　创业板重点支持的企业 13

第三章　创业板企业上市程序 15

第一节　创业板企业上市的程序 15

第二节　创业板企业上市业务流程 16

第三节　创业板股票发行流程 21

第四节　创业板股票发行上市所需要的申请文件 26

第四章　创业板上市的中介机构 29

第一节　保荐机构 29

第二节　会计师事务所 30

第三节　律师事务所 31

第四节　其他中介机构 32

第五章　律师的主要工作——核查和验证 34

第一节　律师在改制上市各个阶段的核查和验证工作 34

第二节　核查和验证的方法 35

第三节　核查和验证的主要原则 37

第四节　律师调查清单 38

第五节　基于核查和验证的改制重组建议 40

第六章　律师的主要工作——法律意见书 42

第一节　概述 42

第二节　出具首次公开发行股票的法律意见书 43

第三节　会后事项的法律意见书 66

第四节　询价、发行阶段的法律意见书 67

第五节　向交易所申请上市的法律意见书 67

第六节　其他法律意见书 72

第七章　律师的主要工作——律师工作报告 73

第一节　律师工作报告的内容 73

第二节　律师工作报告的格式实例 79

第八章　律师工作底稿 121

第一节　工作底稿的概念与特征 121

第二节　制作工作底稿的意义 121

第三节　工作底稿的内容、要求与制作 122

第九章　同业竞争 124

第一节　同业竞争的内涵 124

第二节　如何判断是否同业竞争 125

第三节　解决同业竞争问题的方法 125

第十章　关联交易 127

第一节　什么是关联交易 127

第二节　有关关联交易的规定 128

第三节　创业企业申请发行上市应披露的关联方 130

第四节　如何判定关联交易 131

第五节　如何减少并规范关联交易 132

第十一章　创业板上市中的其他主要法律问题 134

第一节　出资验资问题 134

第二节　土地房产问题 139

第三节　税收问题 143

第四节　社保问题 144

第五节 “低价”收购国有资产问题 145

第六节　担保、抵押及资金占用费问题 149

第七节　历史沿革问题 150

第十二章　上市前的私募融资 151

第一节　私募融资概述 151

第二节　我国私募股权投资的现状 152

第三节　私募投资的流程 153

第四节　私募投资的价格及对赌协议 155

第十三章　案例 159

第一节　北京立思辰科技股份有限公司创业板上市案例 159

第二节　北京神州泰岳软件股份有限公司创业板上市案例 169

第三节　重庆莱美药业股份有限公司创业板上市案例 178

第四节　青岛特锐德电气股份有限公司创业板上市案例 190

第五节　厦门安妮股份有限公司首发上市案例 200

第六节 四川川大智胜软件股份有限公司首发上市案例 207

第七节　浙江海利得新材料股份有限公司首发上市案例 219

第八节　步步高商业连锁股份有限公司首发上市案例 229

第九节　浙江帝龙新材料股份有限公司首发上市案例 238

第十节　浙江东晶电子股份有限公司首发上市案例 245

第十一节　四川川润股份有限公司首发上市案例 252

第十二节　山东法因数控机械股份有限公司首发上市案例 271

第十三节　江苏恩华药业股份有限公司首发上市案例 278

第十四节 中山大洋电机股份有限公司首发上市案例 287

第十五节　利达光电股份有限公司首发上市案例 295

第十六节　云南绿大地生物科技股份有限公司首发上市案例 310

第十七节　深圳市彩虹精细化工股份有限公司首发上市案例 320

第十八节　宁波银行股份有限公司首发上市案例 327

附录 340

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 340

参考文献 347