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第一章 矿业权简述 1

第一节 矿业权概述 1

一、矿业权的产生与发展 1

二、对矿业权概念的认识 3

第二节 矿业权的法律性质 6

一、关于矿业权性质的学说 6

二、矿业权的财产属性 9

三、矿业权的物权属性 11

四、矿业权是具有公权性质的私权 18

第三节 矿业权的类型划分 20

一、矿业权的划分 20

二、探矿权 22

三、采矿权 24

四、探矿权与采矿权的关系 27

第四节 矿业权和相关权利的关系 29

一、矿业权与矿产资源所有权 29

二、矿业权与土地所有权 30

三、矿业权与土地使用权 31

四、矿业权与环境权 34

第二章 矿业权转让简述 35

第一节 矿业权转让概述 35

一、矿业权转让的概念 35

二、矿业权转让的特征 36

三、矿业权转让的原因 37

第二节 矿业权转让与矿业权流转 38

一、矿业权转让与矿业权流转的关系 38

二、对矿业权流转内涵的认识 39

第三节 矿业权转让时应当注意的问题 41

一、矿业权转让过程中对矿业权的评估 41

二、矿业权转让过程中对地质成果的转让 41

三、部分出售矿业权应先办理分立登记 42

四、矿业权流转的税费问题 42

五、通过公司上市转让矿业权有特别要求 42

六、大调查项目探矿权转让成果处置有特别规定 42

第三章 矿业权转让法律制度 44

第一节 我国矿业权转让法律制度 44

一、矿业权转让法律制度概述 44

二、我国矿业权严禁转让的时期 44

三、我国矿业权允许转让的时期 45

四、我国矿业权流转法律制度的现状 46

第二节 建立矿业权转让法律制度的意义 47

一、有利于国民经济的可持续发展 47

二、有利于改变矿业权变相流转和黑市交易的现象 47

三、有利于提高矿产资源的合理开发利用 47

四、有利于提高企业的经济效益 48

五、有利于吸引国外矿业资本 48

六、有利于矿产资源市场的合理配置 48

第三节 我国矿业权转让法律制度存在的问题 49

一、矿业权转让法律制度上位法的缺位 49

二、矿业权取得和流转的限制较多 50

三、矿业权转让的具体制度不够完善 50

四、矿业权与土地权利的冲突问题 51

五、矿业权民事法律制度严重欠缺 51

第四节 完善我国矿业权转让制度的建议 52

一、完善矿业权转让的法定依据 52

二、取消或减少矿业权流转的限制性规定 53

三、针对不同矿种分类细化矿业权转让条件 54

四、妥善协调矿业权和土地权利的冲突 54

五、完善我国矿业权民事法律制度 54

第四章 矿业权转让的基本原则 56

第一节 矿业权转让原则的概念和意义 56

一、矿业权转让基本原则的概念 56

二、矿业权转让基本原则的意义 56

第二节 平等自愿原则 57

一、平等原则 57

二、自愿原则 58

第三节 可持续发展原则 58

一、可持续发展的定义 58

二、可持续发展的基本原则 59

三、我国矿产资源的可持续发展 60

第四节 国家宏观调控原则 61

一、国家宏观调控的概念 61

二、国家对矿产资源进行调控的原因 61

第五章 矿业权转让的条件 63

第一节 矿业权转让条件概述 63

一、矿业权转让条件的概念 63

二、矿业权转让的基本条件 63

第二节 探矿权转让的条件 65

一、探矿权转让的概念 65

二、探矿权转让的法定情形 65

三、探矿权转让的具体条件 65

第三节 采矿权转让的条件 68

一、采矿权转让的概念 68

二、采矿权转让的法定情形 68

三、采矿权转让的具体条件 69

四、采矿权不得转让的情形 71

第六章 矿业权转让的方式 72

第一节 矿业权转让方式概述 72

一、矿业权取得的方式 72

二、矿业权的转让方式 73

三、矿业权不同转让方式的分析 76

第二节 矿业企业分立、合并 78

一、矿业企业的分立 78

二、矿业企业的合并 80

第三节 矿业权作价出资、合作 81

一、矿业权作价出资、合作概述 81

二、矿业权作价出资 82

三、矿业权合作 87

［附件］ 90

1.合作、合资勘查合同备案的申请 90

2.合作、合资勘查合同同意备案的书面文件 91

3.合作、合资勘查合同不同意备案的书面说明 92

第四节 矿业权出售 92

一、矿业权出售概述 92

二、矿业权转让合同概述 92

三、矿业权出售时应当注意的问题 93

第五节 矿业权间接转让 94

一、矿业权间接转让概述 94

二、矿业公司股权转让协议概述 95

三、矿业公司股权自由转让原则 96

四、矿业权转让审批与股权自由转让的冲突 97

［附件］ 99

××律师事务所关于××股份有限公司转让××煤业有限公司股权所涉矿业权的法律意见书 99

第六节 矿业企业重组上市 103

一、重组上市概述 103

二、矿业企业重组上市 104

三、企业上市中矿业权取得的合法性核查 105

［附件］ 109

1.新疆广汇实业股份有限公司关于受让探矿权的公告 109

2.贵州长征电气股份有限公司关于收购贵州博毫矿业有限公司股权的公告 111

3.关于佛山市国星光电股份有限公司控股子公司收购河南龙宇钒业有限公司100%股权所涉矿业权投资的法律意见书 117

第七章 矿业权转让的程序 121

第一节 矿业权转让程序概述 121

一、矿业权转让程序的概念 121

二、矿业权转让程序时应当注意的问题 121

第二节 矿业权转让的申请 123

一、矿业权转让申请的概念 123

二、提出转让申请前应做的准备工作 123

三、办理探矿权转让应当申报的材料 124

四、办理采矿权转让应当申报的材料 125

［附件］ 127

1.探矿权转让申请书 127

2.采矿权转让申请书 131

3.探矿权转让申请报告 134

4.探矿权属无争议证明 135

第三节 矿业权转让申请的受理和批准 135

一、矿业权转让申请的受理 135

二、矿业权转让申请的审批 136

三、通知与变更发证 136

第八章 矿业权转让审批 138

第一节 我国矿业权转让审批制度 138

一、我国矿业权转让管理 138

二、矿业权转让审批制度 139

三、矿业权转让审批制度的意义 141

第二节 我国矿业权转让的审批机关和权限 141

一、矿业权转让的审批机关 141

二、矿业权转让审批机关的权限 142

三、矿业权出租和抵押的审批 144

第三节 我国矿业权转让的审查内容 144

一、矿业权转让审查内容概述 144

二、探矿权转让申请的审查 147

三、采矿权转让申请的审查 148

四、国有矿山企业转让采矿权的特殊规定 149

第四节 我国矿业权转让的审批程序 149

一、审查 149

二、审核 149

三、复核 150

四、会审、签发 150

［附件］ 151

1.探矿权转让审批表 151

2.采矿权转让审批表 152

3.探矿权转让审批通知书（准予转让） 152

4.采矿权转让审批通知书（准予转让） 153

5.探矿权转让审批通知书（不准予转让） 153

6.采矿权转让审批通知书（不准予转让） 153

第九章 矿业权出租 154

第一节 矿业权出租概述 154

一、矿业权出租的概念 154

二、矿业权出租的法律规定 155

三、采矿权出租与采矿权转让的比较 156

第二节 矿业权出租的条件与办理 157

一、矿业权出租的条件 157

二、矿业权出租的办理 157

［附件］ 158

采矿权出租申请书 158

第三节 矿业权出租合同 160

一、采矿权出租合同概述 160

二、采矿权出租合同的效力及合法性问题 163

三、签订采矿权出租合同时应当注意的事项 164

第四节 矿业权出租与矿业权承包 164

一、采矿权承包与矿山企业承包经营 164

二、对以承包等方式擅自转让采矿权的甄别 166

三、采矿权出租与采矿权承包的比较 168

第十章 矿业权抵押 170

第一节 矿业权抵押概述 170

一、矿业权抵押的概念 170

二、矿业权抵押的法律规定 171

三、关于探矿权的抵押问题 172

四、矿业权抵押是登记制还是备案制 173

第二节 矿业权抵押的条件与办理 174

一、矿业权抵押的条件 174

二、矿业权抵押的办理 175

三、办理矿业权抵押时应当注意的事项 176

［附件］ 176

1.采矿权抵押备案申请书 176

2.采矿权抵押备案证明 177

3.采矿权抵押备案通知 178

第三节 矿业权抵押合同 179

一、矿业权抵押合同的概念 179

二、矿业权抵押合同的生效 179

三、签订矿业权抵押合同时应当注意的事项 180

第四节 矿业权抵押的风险和抵押权的实现 180

一、矿业权抵押的法律风险 180

二、矿业权抵押权人如何实现矿业权抵押权的问题 184

三、矿业权抵押权实现过程中司法权和行政权的协调 184

第十一章 矿业权评估 187

第一节 矿产资源的价值 187

一、矿产资源具有价值 187

二、决定矿产资源价值大小的因素 187

三、矿产资源价值的创造主体 188

第二节 矿业权的价值 189

一、矿业权价值的概念 189

二、矿业权的价值构成 190

三、探矿权的价值构成 191

四、采矿权的价值构成 192

第三节 矿业权的价格形成 193

一、影响矿业权价格的因素 193

二、探矿权的价格形成 196

三、采矿权的价格形成 197

第四节 矿业权评估概述 198

一、矿业权评估的概念 198

二、矿业权评估的特点 199

三、矿业权评估的意义 200

四、矿业权评估应当考虑政府行为因素 201

第五节 矿业权评估的对象和目的 201

一、矿业权评估的对象 201

二、矿业权评估的目的 202

三、必须对矿业权进行评估的情形 203

第六节 矿业权评估的基本原则 204

一、维护矿产资源国家所有者权益原则 204

二、经济评估以技术评估为基础的原则 204

三、遵循客观经济规律的原则 205

四、客观性与预测性相结合的原则 205

五、假设条件尊重自然客观规律的原则 205

六、公平原则 206

第七节 矿业权评估的依据和方法 206

一、矿业权评估的依据 206

二、实现矿业权评估的途径 208

三、矿业权评估的方法 209

四、选择矿业权评估方法时应考虑的因素 210

第十二章 矿业权市场 212

第一节 矿业权市场简述 212

一、矿业权市场概述 212

二、我国矿业权市场发展经历的几个阶段 214

三、矿业权的一级市场和二级市场 216

第二节 建立矿业权市场的意义 218

一、矿业权市场建设是社会主义市场经济体制建设的必然要求 218

二、矿业权市场建设是维护矿产资源所有者和使用者权益的需要 218

三、矿业权市场建设是保护与合理利用矿产资源的需要 219

四、矿业权市场建设是矿产资源管理秩序正常化的需要 219

五、矿业权市场建设是发挥市场机制促进矿产勘查开发的必然要求 220

第三节 我国矿业权市场的障碍和完善 220

一、我国矿业权市场运行的障碍 220

二、促进我国矿业权市场发展的建议 224

第四节 我国逐步规范完善的矿业权市场建设 228

一、《关于建立健全矿业权有形市场的通知》的发布 228

二、全国矿业权市场交易网的开通 230

三、《矿业权交易规则（试行）》的实施 232

［附件］ 236

1.探矿权转让交易鉴证书（1） 236

2.探矿权转让交易鉴证书（2） 236

3.采矿权转让交易鉴证书（1） 237

4.采矿权转让交易鉴证书（2） 237

5.国土资源部关于建立健全矿业权有形市场的通知 238

6.国土资源部办公厅关于做好矿业权有形市场出让转让信息公示公开有关工作的通知 241

7.国土资源部办公厅关于加快推进建立地（市）级矿业权交易机构的通知 243

8.国土资源部关于印发《矿业权交易规则（试行）》的通知 245

9.国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知 254

第十三章 矿业权转让纠纷处理之（一）：合同效力认定 260

第一节 判断矿业权转让合同效力的法律依据 260

一、判断矿业权转让合同效力的适法原则 260

二、关于国土资源部《矿业权出让转让管理暂行规定》的适用 262

三、关于国家有关产业政策的适用问题 263

第二节 矿业权转让合同的效力 264

一、矿业权转让审批强制性规定的性质判断 264

二、矿业权转让合同的生效 266

三、矿业权转让合同的未生效 269

四、矿业权转让合同的无效 272

第三节 人民法院对矿业权转让合同的效力审查 275

一、关于法院应主动审查合同效力的规定 275

二、法院应主动审查合同效力的分析 276

三、行政机关和法院对矿业权转让合同的不同审查 277

第十四章 矿业权转让纠纷处理之（二）：报批义务履行 280

第一节 矿业权转让合同审批与报批义务 280

一、转让合同审批的法定性与报批义务人 280

二、与矿业权转让具有同质性的外商投资企业股权转让的规定 281

第二节 对报批义务的认识发展——从先合同义务到合同义务 283

一、报批义务作为先合同义务的确立 283

二、报批义务的私法义务性质 284

三、对报批义务认识的发展：从先合同义务到合同义务 285

第三节 矿业权转让合同报批义务的履行 288

一、能否判决转让方办理审批手续的问题 288

二、能否判决受让方自行办理审批手续的问题 290

三、报批手续属于先决事项应予先行处理 292

第十五章 矿业权转让纠纷处理之（三）：未生效和无效合同处理 295

第一节 未生效合同的解除问题 295

一、未生效合同应当可以解除 295

二、与矿业权转让具有同质性的外商企业股权转让受让人的法定解除权 297

三、未生效矿业权转让合同解除的法律后果 300

第二节 未生效合同能否径行请求确认无效的问题 301

一、未生效合同属于特定的效力形态 301

二、合同未生效和合同无效存在明显的区别 302

三、与矿业权转让具有同质性的外商企业股权转让的相关规定 304

第三节 无效矿业权转让合同的处理 306

一、无效合同的概念和特点 306

二、经过行政批准的矿业权转让合同能否被确认为无效 307

三、矿业权转让合同未获批准导致无效时的处理 309

第十六章 矿业权转让法律责任 314

第一节 矿业权转让法律责任概述 314

一、矿业权的保护及其实现 314

二、矿业权转让法律责任的概念和类型 315

三、非法转让矿业权的概念和危害 316

第二节 矿产资源违法与行政处罚 318

一、矿产资源行政违法 318

二、矿产资源行政处罚 319

三、国土资源行政处罚的现状与完善 321

第三节 非法转让矿业权的法律责任承担 323

一、未经批准擅自转让矿业权的法律责任 323

二、以承包方式变相转让采矿权的法律责任 324

三、非法出租、抵押矿业权的法律责任 325

四、非法转让矿产资源的法律责任 327

第十七章 矿业权转让法律风险与防范 329

第一节 矿业权转让法律风险简述 329

一、矿业活动的特殊性 329

二、矿业权转让法律风险概述 331

第二节 矿业权转让常见法律风险 333

一、矿业权“权证一体”的法律风险 333

二、矿业权本身存在瑕疵的法律风险 335

三、不符合法定转让条件的法律风险 335

四、矿业开发政策变动的法律风险 336

五、探矿权勘查面积被缩减的法律风险 337

六、矿业权价款评估的风险 337

七、矿业权转让方不履行报批义务的风险 338

第三节 矿业权转让法律风险防范 339

一、审慎法律尽职调查，掌握目标矿权情况 339

二、做好交易结构的设计和合同谈判 344

三、妥善拟订矿业权转让合同的文本条款 347

四、及时进行矿业权（或股权）变更登记 352

［附件］ 354

1.律师尽职调查清单（矿业权出售） 354

2.律师尽职调查清单（矿业公司股权转让） 357

3.律师尽职调查报告（矿业公司股权转让） 362