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导论 1

第一章 中国证监会：监管职能的重塑 51

第一节 证券监管与证券监管职能 51

一、证券监管的法律内涵 51

二、证券监管职能的法律属性 60

三、证券监管职能的应然状态 69

第二节 中国证监会监管职能的演进和现状 76

一、中国证监会监管职能的演进 76

二、中国证监会的监管职能 84

三、中国证监会监管职能存在的问题 92

第三节 国外证券监管机构监管职能的考察 103

一、美国：集中统一型监管体制下的证券监管职能配置 103

二、英国：自律型监管体制下的证券监管职能配置 109

三、法国：中间型监管体制下的证券监管职能配置 111

四、国外证券监管职能的启示 112

第四节 完善证监会监管职能的法律思考 118

一、证监会监管职能法律属性的明确 118

二、证监会监管职能的合理配置 128

三、证监会监管职能行使的规范 137

四、证监会监管职能的法律规制 142

第二章 中国保监会：发展路径的展望 151

第一节 保险监管的源流考察 151

一、保险业的行业特质 153

二、保险业监管的成因 159

三、我国保险监管机构的演进 164

四、保监会的机构设置 167

第二节 保监会的目标与职能 169

一、保监会的法律地位 169

二、保监会监管的理论 171

三、保险监管的目标 175

四、保监会的职能 179

五、保险监管的措施与程序 187

第三节 国际保险监管模式 190

一、保险监管的模式 191

二、保险业特质对保险监管模式的影响 198

三、现代保险监管的发展态势 202

第四节 保监会的监管路径展望 205

一、我国保险业的特质 206

二、保监会的现实地位 212

三、监管模式的选择 215

第三章 中国银监会：单独立法的彰显 217

第一节 中国银监会的法律地位 217

一、银行监管机构的演进 217

二、中国银监会的性质定位 220

三、中国银监会的历史使命 222

第二节 金融体制改革与模式发展 226

一、银行业监管的现状 226

二、银行监管体制改革 234

三、中国银行监管的发展路径 245

第三节 银行监管法的框架与机理 253

一、银行监管目标 254

二、银行监管原则 258

三、《银行业监管法》的特色 265

四、《银行业监管法》的基本内容 267

第四节 银行监管的实现机制 270

一、银行规则制定权 271

二、银行监管许可权 273

三、银行监管检查、调查权 278

四、银行监管处罚权 279

五、银行监管自由裁量权 281

结语 284

参考文献 288

后记 296