证券交易法规提要 附最新证券交易条文暨历年试题 表解式PDF电子书下载

第一章 总则 1

一、证券交易法之意义 1

二、证券交易法上有价证券之意义 1

三、证券交易法上之契约 2

四、证券交易法对于虚伪诈欺隐匿之禁止 2

五、证券交易法上之主管机关 4

六、证券服务事业之管理 12

第二章 有价证券之募集、发行及买卖 21

第一节 有价证券之募集与发行 21

一、募集与发行之意义 21

二、有价证券之募集发行与再次发行 22

三、募集发行有价证券之公开说明书 24

四、公开发行公司之股务处理 27

五、金融机构担保之公司债 27

六、募集或发行有价证券核准前之检查与核准后宣传之禁止 28

七、公开发行公司股东会之管理 29

八、公开发行公司董监事经理人及大股东之持股让股规定 31

九、公开发行公司之资讯公开与管理 35

第二节 有价证券之买卖 38

一、有价证券之买卖 38

第三章 证券商 43

第一节 通则 43

一、证券商之意义及种类 43

二、证券商之设立许可与停开业之报备 44

三、证券商财务业务之有关规定 48

四、证券商董监事经理人及业务人员之资格限制与管理 56

第二节 证券承销商 61

一、证券承销商 61

第三节 证券自营商 64

一、证券自营商 64

第四节 证券经纪商 68

一、证券经纪商 68

第四章 证券商同业公会 73

一、证券商同业公会之意义 73

二、加入公会之强制 74

三、事业主管机关之指导与监督 74

四、有价证券柜台买卖业务之推展 77

第五章 证券交易所 81

第一节 通则 81

一、证券交易所之意义及其功能 81

二、证券交易所之名称及其业务 82

三、证券交易所之特许或许可及其撤销 83

四、证券交易所营业保证金之缴存 83

第二节 会员制证券交易所 84

一、组织与章程 84

二、会员 86

三、董事监事等之选任与解任 88

四、业务人员之雇用与其职务之解除 89

五、业务秘密泄漏之禁止 90

六、会员制证券交易所之解散 90

第三节 公司制证券交易所 90

一、组织与停开业之备查 90

二、资本与股票 91

三、董事监察人或经理人之选任与解任 92

四、业务人员之雇用与其职务之解除 93

五、业务秘密泄漏之禁止 93

六、交易所与证券商间之契约 94

七、使用集中交易市场之证券商义务 95

第四节 有价证券之上市及买卖 98

一、有价证券之上市及买卖之章则 98

二、有价证券之上市 103

三、上市有价证券之买卖 108

四、因有价证券集中交易市场买卖所生债权之受偿 109

五、证券市场操纵交易价格之禁止 110

六、有价证券买卖之限制 112

七、内部人交易之利益归入权与禁止规范 115

第五节 有价证券买卖之受托 119

一、有价证券买卖之受托 119

第六节 监督 120

一、对于证券交易所之监督 120

二、证券交易所违法之制裁 121

三、监理人员之派驻 121

第六章 仲裁 123

一、争议之仲裁 123

二、仲裁人之推定或指定 124

三、不依本法进行仲裁法律上之效果 124

四、证券商违反仲裁判断之制裁 124

第七章 罚则 127

一、本法之罚则为行政罚 127

二、行政罚之犯罪主体 129

三、连续加重罚之规定 134

附录 135

一、公司法与证券交易法规之适用关系 135

二、证券交易法（条文） 153

三、证券交易法施行细则（条文） 205

四、有关证券投资分析人员暨证券商业务人员测验之规定 211

五、历届证券商从业人员考试「证券法规」（问答题部分）试题 217