证券交易法原理PDF电子书下载

第一章 资本市场之功能及管理范畴 1

1.1资本市场之功能 1

1.2证券管理单独立法之必要性 3

1.3证券交易制度之建立 5

1.4证券管理之主要内容及现行组织架构 6

1.5证券规范之现行发展 11

第二章 证券交易法之规范标的 13

2.1证券交易法上有价证券之意义 13

2.2决定有价证券之基础 21

2.3台湾存托凭证及发行海外有价证券 27

第三章 公开原则 31

3.1公开原则之二层次意义及其功能 31

3.2强制公开之正当性 33

第四章 有价证券之募集、私募与发行 45

4.1定义 45

4.2公开发行之场合 55

4.3公开发行之管理—实质审查或公开原则 60

4.4初次公开发行与再次公开发行 66

4.5公开发行时所需提供之资讯 67

4.6私募之方式 73

第五章 有价证券之买卖 77

5.1流通市场之种类 77

5.2证券集中交易市场 78

5.2.1申请上市 79

5.2.2签订上市契约 98

5.2.3买卖 99

5.2.4场外交易之禁止 101

5.2.5终止上市、停止买卖、及变更交易方式 105

5.3证券店头交易市场 115

5.3.1申请上柜 119

5.3.2签订上柜契约 123

5.3.3买卖 123

5.3.4终止上柜、停止买卖、及变更交易方式 124

5.4兴櫃股票与未上市市场 132

5.5反操纵条款 135

第六章 公开发行公司之管理 149

6.1股东会之特别规定 149

6.2委托书之特别规定 151

6.3公积转增资之特别规定 160

6.4库藏股 161

6.5董事及监察人持股比率之下限 164

6.6董事及监察人持股转让之特别限制 167

6.7董监制度之变革 175

6.8独立董事 178

第七章 继续公开之义务 181

7.1公司资讯之继续公开 181

7.2有关内部人资讯之继续公开 193

7.3公开收购 196

第八章 违反公开原则之民事责任 203

8.1公开说明书之民事责任 205

8.1.1交付公开说明书 205

8.1.2公开说明书记载不实之民事责任 206

8.2继续公开之民事责任 213

8.3因果关系 225

8.4损害赔偿 231

8.5实务现况 238

8.6修正草案 240

第九章 内线交易 245

9.1概说 245

9.2短线进出之归入权 247

9.3内线交易之禁止 256

第十章 证券交易所 265

10.1证交所之功能 265

10.2证交所之设立 267

10.2.1会员制之设立方式 267

10.2.2公司制之设立方式 269

10.2.3公司制或会员制之省思 271

10.3交易所人员资格及行为之限制 273

10.4违约交割 277

10.5主管机关对证交所之监督 279

10.6仲裁 280

第十一章 证券商 283

11.1概说 283

11.2证券商之设立 284

11.2.1设立主义—许可主义 284

11.2.2设立流程 284

11.2.3金融机构兼营证券业务 287

11.2.4分支机构之设立 287

11.2.5外国证券商 288

11.3对证券商之监督 290

11.4对证券业从业人员之管理 302

11.5证券承销商 309

11.6证券自营商 314

11.7证券经纪商 314

11.8证券商业同业公会 316

第十二章 证券服务业 319

12.1概说 319

12.2证券投资信讬事业 319

12.3证券投资顾问事业 328

12.4证券金融事业 330

12.5证券集中保管事业 334

附录 337

证券交易法条文 337

证券交易法施行细则条文 373