财富管理法规之实战守则 实务争点、案例解析PDF电子书下载

第1章 财富管理之基本概念 2

第一节 财富管理之服务循环 2

第二节 财富管理与金融业务整合 27

第三节 财富管理之规范体系 31

第2章 财富管理人员之法律地位 36

第一节 理财业务人员之资格及操守 36

第二节 理财业务人员与金融机构之关系 40

第三节 理财业务人员之角色及责任 41

第3章 金融服务行销之法律规范 70

第一节 金融商品交易之特性 70

第二节 金融机构之行为准则 72

第三节 直效行销之特殊问题 87

第四节 认识客户不完全之效果 89

第五节 违反适当性原则之效果 90

第六节 违反告知义务之效果 101

第七节 广告文宣不实之效果 121

第4章 不当销售之争议及个案分析 124

第一节 连动债之争议案件 124

第二节 利率交换契约之争议案件 176

第三节 销售未经合法申请之金融商品 199

第5章 金融消费争议之纷争处理 210

第一节 一般性纷争处理机制 210

第二节 金融消费争议之纷争处理机制 210

第三节 连动债争议案件和解后之税务处理 215