证券交易相关法规与实务PDF电子书下载

第一篇 证券交易法 3

第一章 发行市场 3

一、总则 4

二、募集发行 6

三、公开原则 20

四、公开说明书 21

五、强制股权分散与时价发行 23

六、法定公积与资本公积转资本 24

七、私募 26

八、主管机关检查权 32

九、诈欺、财报不实与损害赔偿请求权 33

十、律师及会计师责任 34

十一、与外国签订资讯合作协定 36

第二章 公开发行公司与内部管理 63

一、股东会 64

二、委托书管理 65

三、财务业务继续公开 73

四、内部人 76

五、事前申报转让持股 77

六、事后申报持股及设质申报 79

七、董事及监察人持股限制 80

八、买回库藏股内部人限制 81

九、「构成内部人」之申报 82

十、短线交易归入权 82

十一、内线交易 84

十二、库藏股 89

十三、公开收购 92

十四、掏空资产 97

十五、撤销权 101

十六、公司治理 103

第三章 交易市场 145

一、证券交易所通则 146

二、会员制证券交易所 148

三、公司制证券交易所 149

四、不履行交付义务时之处置 155

五、交割结算基金 156

六、赔偿准备金 157

七、店头市场 158

八、限制证券商委托买卖金额 160

九、信用交易 161

十、操纵行为 165

十一、影响市场秩序或损害公益之处置 168

十二、场外交易之禁止 169

十三、上市之终止 170

第四章 证券商及证券相关事业管理 189

一、证券商种类 190

二、兼营与投资之限制 190

三、证券商财务及业务一般规范 192

四、承销商 198

五、自营商 202

六、经纪商 204

七、利益冲突之回避 206

八、信用交易业务 207

九、负责人与业务人员管理 210

十、违法处分 212

十一、集中保管事业 213

十二、证券金融事业 216

十三、证券商同业公会 220

第五章 团体诉讼及仲裁 241

一、团体诉讼 242

二、仲裁 244

第二篇 投信投顾法 253

第六章 总论 253

一、总则 254

二、经营许可及罚则 258

三、名词定义 259

四、应尽义务 261

五、诈欺 261

六、资料虚伪隐匿 262

七、损害赔偿请求权 263

八、主管机关检查权 264

九、违法处分 265

第七章 证券投资信托基金 273

一、证券投资信托法律架构 274

二、基金募集及发行 274

三、基金之运用范围及限制 279

四、基金之种类 289

五、基金之操作 295

六、基金之保管 298

七、基金之买回 301

八、基金之会计 302

九、受益凭证 304

十、受益人会议 305

十一、基金之终止、清算及合并 307

十二、基金之私募 308

十三、境外基金 312

第八章 证券投资信托事业 347

一、证券投资信托事业设立 348

二、发起人 351

三、股东 352

四、兼营证券投资信托业务 353

五、财务及业务管理 357

六、负责人及业务人员管理 365

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业经理守则 371

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范 382

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托基金买卖债券自律规范作业要点 387

第九章 证券投资顾问事业 407

一、证券投资顾问事业设立 408

二、兼营投资顾问业务或全权委托业务 410

三、财务及业务管理 418

四、外国有价证券投资顾问事业 425

五、负责人及业务人员管理 428

证券投资顾问事业从业人员行为准则 436

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范 441

第十章 全权委托 459

一、营业许可 460

二、营业保证金 463

三、委托投资资产管理 466

四、投资范围及限制 468

五、全权委托契约 473

六、投资决策及帐务处理 481

七、利益冲突与内线交易之防制 484

八、股东权利行使与越权交易、违约处理 488

九、契约变更或终止 490

十、内部控制及禁止行为 491

十一、他业兼营全权委托投资业务 493

第十一章 自律机构及职业道德规范 519

一、同业公会 520

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约 522

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员违规处置申复办法 526

中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员及其销售机构从事广告及营业活动行为规范 527

第三篇 公司法 537

第十二章 公司法 537

一、总则 538

二、设立 544

三、股份及发行新股 547

四、股东会 554

五、董事及董事会 560

六、监察人 567

七、会计 569

八、公司债 572

九、变更章程 575

十、公司重整 576

十一、解散、合并及分割 580

十二、清算 582

十三、关系企业 583

参考资料 586

法规简称索引 588

第四篇 历届试题 616

九十五年第三次证券投资分析人员资格测验试题 616

九十五年第四次证券投资分析人员资格测验试题 622

九十六年第一次证券投资分析人员资格测验试题 628

九十六年第二次证券投资分析人员资格测验试题 633

九十六年8/12证券投资分析人员资格测验试题（加考） 647

九十六年第三次证券投资分析人员资格测验试题 653

九十六年10/07证券投资分析人员资格测验试题（加考） 661

九十六年第四次证券投资分析人员资格测验试题 670

九十七年第一次证券投资分析人员资格测验试题 682

九十七年04/13证券投资分析人员资格测验试题（加考） 691

九十七年第二次证券投资分析人员资格测验试题 702

九十七年08/03证券投资分析人员资格测验试题（加考） 709

九十七年第三次证券投资分析人员资格测验试题 720

九十七年第四次证券投资分析人员资格测验试题 731