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第一章 专利制度概论 1

第一节 专利基础知识 1

一、专利制度的产生与发展 1

二、专利权的概念及其法律特征 2

三、专利审查制度 3

四、专利制度的作用 4

第二节 中国专利制度概述 4

一、中国专利制度的发展历史 5

二、中国专利制度的主要特征 6

三、中国专利审查制度的程序设计 8

四、中国专利行政与司法机构 11

第三节 发明创造的相关主体及其权利 12

一、申请专利的权利和专利权的归属 12

二、申请人的种类及相关规定 13

三、专利申请权和专利权的转让 14

四、共同申请人及共有权利的行使 15

五、发明人与设计人的权利 15

第四节 专利代理制度及专利代理执业规范 16

一、中国专利代理制度概述 16

二、专利代理机构及其执业规范 18

三、专利代理人及其执业规范 21

四、专利代理人和专利代理机构的年检与惩戒 24

练习题及其解析 28

第二章 发明和实用新型专利申请文件 31

第一节 发明和实用新型专利申请文件简介 31

一、发明和实用新型专利申请文件的组成 31

二、发明和实用新型专利申请文件的作用 32

第二节 请求书 33

第三节 说明书 34

一、说明书撰写的实质要求 34

二、说明书撰写的形式要求 36

三、特殊领域的说明书撰写规定 42

第四节 权利要求书 44

一、权利要求概述 44

二、权利要求的类型 44

三、权利要求撰写的形式要求 46

四、权利要求撰写的实质要求 48

第五节 发明和实用新型专利申请的单一性 53

一、单一性的概念 54

二、单一性判断的原则 55

三、单一性判断的方法 55

四、《专利审查指南2010》列举的独立权利要求的6种组合方式的单一性判断 57

练习题及其解析 58

第三章 专利保护客体与不授予专利权的发明创造 62

第一节 实用新型专利保护客体 62

一、概述 62

二、产品 62

三、产品的形状 63

四、产品的构造 64

五、技术方案 66

第二节 发明专利保护客体 67

一、概述 67

二、产品的范畴 68

三、方法的范畴 68

四、技术方案 68

第三节 外观设计专利保护客体 69

一、概述 69

二、外观设计的载体 69

三、外观设计的构成要素 70

四、适于工业应用 71

五、富有美感 71

六、新设计 71

第四节 不授予专利权的发明创造 72

一、根据《专利法》第5条第1款的规定不授予专利权的发明创造 72

二、根据《专利法》第5条第2款的规定不授予专利权的发明创造 74

三、属于《专利法》第25条第1款第（一）至（五）项规定的不授予专利权的发明创造 75

四、属于《专利法》第25条第1款第（六）项规定的不授予专利权的发明创造 79

练习题及其解析 80

第四章 发明和实用新型专利申请授权的实质性条件 83

第一节 优先权 83

一、享有优先权的条件 83

二、相同主题的发明创造的定义 85

三、优先权的效力 85

四、多项优先权 85

五、部分优先权 86

第二节 现有技术 87

一、“为公众所知”的含义 87

二、现有技术的时间界限 87

三、现有技术的公开方式 88

第三节 新颖性 89

一、新颖性的概念 89

二、判断新颖性的原则 90

三、判断新颖性的基准 91

四、化学发明的新颖性 94

五、宽限期 96

第四节 创造性 98

一、创造性的概念 98

二、判断发明创造性的原则 98

三、判断发明创造性的基准 99

四、几种不同类型发明的创造性判断 103

五、判断发明创造性时需考虑的其他因素 105

六、化学发明的创造性 106

七、实用新型的创造性判断 107

第五节 实用性 108

一、实用性的概念 108

二、判断实用性的原则 109

三、判断实用性的基准 109

第六节 同样的发明创造的判断和处理 110

一、同样的发明创造的判断 111

二、同样的发明创造的处理 111

练习题及其解析 112

第五章 专利申请的受理与审查程序 118

第一节 专利申请的受理 118

一、受理的概念及适用范围 119

二、受理条件 119

三、不予受理的情形 122

四、申请后提交文件的受理 123

五、关于电子申请的特殊规定 123

第二节 国防专利申请和保密专利申请 124

一、国防专利申请的受理、审查与授权 124

二、保密专利申请的确定、审查与授权 125

三、保密申请（或专利）的解密 125

第三节 发明专利申请的初步审查 126

一、发明专利申请初步审查的范围及程序概述 126

二、对申请文件的形式审查 128

三、专利代理委托的审查 132

四、优先权要求手续的审查 134

五、宽限期要求手续的审查 138

六、分案申请 139

七、涉及生物材料保藏的申请 142

八、申请文件明显实质性缺陷的审查 143

第四节 实用新型专利申请的初步审查 144

一、实用新型专利申请初步审查范围及程序概述 144

二、申请文件的形式审查 146

三、相关法律手续的审查 146

四、分案申请 146

五、申请文件明显实质性缺陷的审查 147

第五节 发明专利申请的公布 151

一、公布的情形 151

二、与发明专利申请公布相关的手续 151

三、发明专利申请公布后的效力 151

第六节 发明专利申请的实质审查 152

一、实质审查程序的启动 152

二、实质审查的原则与范围 153

三、审查文本的确定 154

四、为审查目的的检索 154

五、优先权的核实 155

六、对缺乏单一性申请的处理 155

七、审查意见通知书 157

八、公众意见处理及辅助审查手段 158

九、驳回决定与授予专利权的通知 159

十、实质审查程序的终止 161

第七节 申请人的答复与修改 161

一、答复 162

二、修改 162

第八节 专利权的授予与公告 168

一、专利权的授予 168

二、专利证书 168

三、专利登记簿 169

练习题及其解析 170

第六章 外观设计专利申请的初步审查和授权条件 179

第一节 外观设计专利申请文件 179

一、请求书 179

二、图片或者照片 180

三、简要说明 192

第二节 外观设计专利申请的单一性 196

一、一件产品所使用的一项外观设计 196

二、同一产品两项以上的相似外观设计 197

三、成套产品的外观设计 199

四、外观设计分案申请的特殊规定 201

第三节 外观设计专利申请的优先权 201

一、优先权的类型、期限等 201

二、优先权的主题 201

第四节 外观设计专利申请的初步审查 204

一、初步审查的范围 204

二、在初步审查阶段对申请文件的修改 205

第五节 外观设计专利申请的实质性授权条件 209

一、概述 209

二、不属于现有设计 210

三、不存在抵触申请 213

四、与现有设计或现有设计特征的组合相比具有明显区别 213

五、与在先取得的合法权利相冲突 216

第六节 外观设计分类 217

一、《洛迦诺协定》 217

二、《国际外观设计分类表》 217

练习题及其解析 218

第七章 流程法律手续的审批与相关事务处理 224

第一节 期限与费用 224

一、期限 224

二、费用 228

第二节 专利申请的撤回 232

一、提出撤回专利申请的时间 232

二、撤回专利申请的程序 232

三、撤回专利申请的效力 233

第三节 专利权的维持与终止 233

一、专利权的维持 233

二、专利权的终止 235

第四节 中止程序 236

一、中止的范围 236

二、权属纠纷中止 237

三、财产保全中止 238

第五节 著录项目变更 238

一、办理著录项目变更手续的人 239

二、著录项目变更手续 239

三、著录项目变更手续的审批 240

四、著录项目变更的生效 241

第六节 权利恢复程序 241

一、请求恢复权利的条件 241

二、请求恢复权利的手续 242

三、恢复权利请求的审批与后续程序 242

第七节 专利行政复议程序 242

一、专利行政复议受案范围 243

二、不能提起专利行政复议的情况 244

三、提出行政复议的主体 244

四、行政复议程序的代理 245

五、行政复议程序 245

六、不服复议决定的后续救济程序 246

第八节 向外国申请专利前的保密审查 246

一、保密审查请求的主体 246

二、保密审查的对象 246

三、请求进行保密审查的时间 247

四、请求进行保密审查的方式 247

五、保密审查请求的审批 247

六、向外国申请专利前的保密审查与普通国家申请的保密审查的异同 248

第九节 实用新型和外观设计专利权评价报告 249

一、专利权评价报告的法律效力和法律地位 249

二、专利权评价报告请求手续 249

三、专利权评价报告的作出 251

四、专利权评价报告的更正和查询、复制 253

第十节 专利申请文档及登记簿的查阅、复制和保存 253

一、允许查阅和复制的内容 253

二、查阅和复制程序 254

三、案卷保存期限及销毁 254

第十一节 内地申请在香港地区获得专利保护的程序 254

一、香港的专利注册制度和外观设计注册制度 254

二、国际申请在香港地区获得专利保护 255

三、中国内地发明专利申请在香港地区获得专利保护 256

四、要求获得香港短期专利 256

五、要求获得注册外观设计保护 256

练习题及其解析 256

第八章 专利申请的复审与专利权的无效宣告 266

第一节 概述 266

一、法定审理机关——专利复审委员会 266

二、审查原则 267

三、审案人员组成 269

四、审查决定 269

五、更正及驳回请求 270

六、司法救济 271

第二节 专利申请的复审程序 271

一、复审程序的性质 271

二、复审程序流程简述 271

三、复审请求的形式审查 273

四、复审请求的前置审查 274

五、复审请求的合议审查 275

六、复审决定 277

七、复审程序的中止 277

八、复审程序的终止 278

第三节 专利权的无效宣告程序 278

一、无效宣告程序的性质 278

二、无效宣告程序的审查原则 278

三、无效宣告程序流程简述 280

四、无效宣告请求的形式审查 281

五、无效宣告请求的合议审查 285

六、无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 291

七、无效宣告请求审查决定 292

八、无效宣告程序的中止 292

九、无效宣告程序的终止 293

第四节 口头审理 293

一、口头审理的确定 293

二、口头审理的程序 294

三、口头审理的其他事项 296

第五节 无效宣告程序中有关证据问题的规定 297

一、无效宣告程序中证据的法律适用规则 297

二、当事人举证 297

三、专利复审委员会对证据的调查收集 298

四、证据的质证和审核认定 299

五、其他 300

练习题及其解析 301

第九章 《专利合作条约》及国际申请程序 310

第一节 《专利合作条约》概述 310

一、《专利合作条约》的产生和发展 310

二、PCT体系设计概述 311

三、PCT体系的职能机构 312

四、PCT法律文件简介 313

五、PCT体系在中国的发展 314

六、利用PCT途径的益处 314

第二节 PCT国际阶段的程序 314

一、国际申请的提出和受理 315

二、国际检索 319

三、国际公布 322

四、国际初步审查 324

五、其他程序 326

第三节 国际申请进入中国国家阶段的特殊规定 327

一、进入国家阶段的国际申请审查流程概述 327

二、国际申请进入国家阶段的手续 327

三、申请文件 330

四、其他相关法律手续 334

五、特殊法律手续 337

六、国家公布 339

练习题及其解析 339

第十章 专利权的实施与保护 344

第一节 专利权的生效及期限 344

一、专利权的生效 344

二、专利权的期限 345

三、发明专利申请的临时保护 346

第二节 专利权人的权利和义务 347

一、专利权人的权利 347

二、专利权人的义务 358

第三节 专利侵权行为的构成 358

一、专利权有效 359

二、存在实施专利的行为 359

三、未经专利权人许可 359

四、为生产经营的目的 359

五、实施行为的客体落入专利保护的范围 360

第四节 专利侵权判定 361

一、发明和实用新型专利的侵权判定 361

二、外观设计专利的侵权判定 367

第五节 专利侵权的例外 368

一、不视为侵犯专利权的行为 369

二、现有技术或者现有设计抗辩 373

第六节 专利侵权纠纷的法律救济 375

一、专利侵权纠纷的救济途径 375

二、专利侵权行为的法律责任 388

三、确认不侵权诉讼 391

练习题及其解析 392

第十一章 与专利相关的其他权利的保护 397

第一节 假冒专利的行为 397

一、假冒专利行为的构成 397

二、假冒专利行为的法律责任 398

三、对假冒专利行为的查处 399

第二节 其他专利纠纷及其解决途径 400

一、其他专利纠纷 400

二、纠纷的解决途径 401

第三节 其他违反专利法的行为及其法律责任 402

一、擅自向外国申请专利泄露国家秘密及其法律责任 402

二、侵夺发明人、设计人权益的行为及其法律责任 402

三、管理专利工作的部门参与经营活动及其法律责任 403

四、专利行政部门人员渎职行为及其法律责任 403

第四节 专利实施的强制许可 403

一、强制许可的类型 404

二、强制许可的申请和审批程序 407

三、强制许可被许可人的义务 409

四、强制许可使用费的裁决 409

五、强制许可的终止 410

第五节 发明专利的推广应用 411

练习题及其解析 411

第十二章 专利文献与国际专利分类 415

第一节 专利文献基本知识 415

一、专利文献概述 415

二、专利单行本组成部分 416

三、专利文献种类 416

四、专利文献编号 419

五、专利文献著录项目 422

六、同族专利 422

第二节 中国专利文献 423

一、中国专利文献种类及其代码 424

二、中国专利编号 424

三、中国专利文献著录项目 427

四、中国专利公报 432

第三节 国际专利分类 437

一、专利分类概述 437

二、《国际专利分类表》（IPC）的建立与版次 437

三、分类号的编排 438

四、分类表的等级结构 439

五、发明技术主题的分类 440

第四节 专利信息检索 441

一、概述 442

二、专利技术主题检索 443

三、互联网专利信息资源 444

练习题及其解析 445

附录 448

附录一 《考试大纲》知识点与本书对应章节索引表 448

附录二 2008年《中华人民共和国专利法》修正前后条文对照表 472

附录三 施行修改后的专利法的过渡办法 483

附录四 2010年《中华人民共和国专利法实施细则》修改前后对照表 483

附录五 施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 509