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第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念 2

一、证券交易的含义 2

二、证券交易的特征 2

三、证券交易的原则 3

第二节 证券交易市场 4

一、交易市场的概念 4

二、交易市场的产生 5

三、交易市场的发展 5

四、交易市场的现状 5

第三节 证券交易要素 5

一、证券交易的对象 5

二、证券交易的方式 8

三、证券投资者 9

四、证券交易平台 9

第四节 证券交易机制 12

一、证券交易机制的含义 12

二、证券交易机制的目标 12

三、证券交易机制的种类 12

第五节 证券公司经纪业务概述 13

一、证券经纪业务的概念 13

二、证券经纪业务的特点 14

三、证券经纪业务的建立 14

本章小结 18

本章练习 19

第二章 证券账户、存管和登记 23

第一节 证券账户 24

一、证券账户概述 24

二、证券账户的种类 25

三、证券账户开立原则 25

四、个人账户开户要求 26

五、机构账户开户要求 26

第二节 证券托管、存管 27

一、证券托管、存管的概念 27

二、上海证券交易所托管制度 28

三、深圳证券交易所托管制度 29

第三节 证券登记 30

一、证券登记的概念 30

二、证券登记的种类 30

第四节 证券交易所会员和席位 32

一、会员制度 32

二、交易席位 35

三、交易单元 36

本章小结 37

本章练习 38

第三章 股票交易 43

第一节 股票交易程序 44

一、开户 44

二、委托 45

三、竞价成交 45

四、结算和过户 46

第二节 委托指令 47

一、委托指令的含义 47

二、委托指令的内容 47

第三节 委托价格 49

一、限价委托 49

二、市价申报 49

第四节 申报竞价 50

一、申报原则 50

二、竞价原则 51

三、竞价时间 51

四、集合竞价 51

五、连续竞价 54

六、实行涨跌幅限制证券价格的申报范围 55

七、不实行涨跌幅限制证券价格的申报范围 55

第五节 交易费用 56

一、佣金 56

二、印花税 57

三、过户费 57

四、交易成本计算 57

第六节 交易结算 60

一、清算与交割 60

二、结算账户 60

三、结算流程 61

四、结算风险防范 63

本章小结 65

本章练习 66

第四章 债券交易 71

第一节 债券交易概述 72

一、债券交易概念 72

二、债券交易方式 72

三、上市债券交易规则 73

四、国债净价交易 74

第二节 证券交易所质押式回购 76

一、质押式回购概述 76

二、交易所质押式回购的开办时间 76

三、回购品种 77

四、回购程序 77

五、申报要求 78

六、清算与交收 79

第三节 银行间债券市场质押式回购 79

一、参与回购的债券种类和参与者 79

二、回购合同 80

三、回购交易品种和交易单位 80

四、询价交易 81

五、全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚 82

第四节 上海证券交易所买断式回购 82

一、买断式回购 82

二、参与主体 83

三、交易品种 83

四、申报要求 84

五、风险控制 85

第五节 银行间债券市场买断式回购 85

一、交易规则 85

二、买断式回购的风险控制 86

三、买断式回购的监管与处罚 86

本章小结 87

本章练习 88

第五章 基金交易 93

第一节 封闭式基金交易 94

一、封闭式基金的上市 94

二、封闭式基金的交易规则 95

三、折（溢）价率 95

第二节 开放式基金交易 97

一、开放式基金的认购 97

二、开放式基金的申购 98

三、开放式基金的赎回 99

四、基金定投 100

第三节 交易所交易型指数基金交易 102

一、交易所交易型指数基金的含义 102

二、交易所交易型指数基金交易 102

三、交易所交易型指数基金的认购、申购和赎回 103

第四节 上市开放式基金交易 103

一、上市开放式基金 103

二、上市开放式基金的特殊意义 104

三、上市开放式基金转托管 104

本章小结 105

本章练习 106

第六章 衍生工具交易 111

第一节 商品期货交易 112

一、期货交易的概念、特点 112

二、期货交易的基本制度 113

三、期货交易基本流程 115

四、商品期货合约要素 122

五、商品期货价格的影响因素 125

六、期货交易 129

第二节 金融期货交易 133

一、金融期货的概念 133

二、金融期货的分类 133

第三节 期权交易 140

一、期权的含义、概况及特点 140

二、期权合约及术语解释 141

三、期权的分类 143

四、权证 147

五、可转换债券交易 149

本章小结 152

本章练习 153

第七章 融资融券 159

第一节 融资融券概述 160

一、融资融券交易 160

二、证券公司从事融资融券交易的原则 160

三、融资融券账户体系 161

四、证券公司从事融资融券业务的资格条件 162

第二节 融资融券交易 164

一、客户选择 164

二、融资融券标的证券 165

三、融资融券的交易规则 166

四、客户担保品 166

五、客户担保品的权益处理 168

第三节 融资融券交易的风险及监管 170

一、证券公司融资融券业务风险 170

二、证券公司融资融券业务风险的控制 171

三、信息披露 172

四、融资融券业务监管 173

五、法律责任 173

本章小结 174

本章练习 176

第八章 特别交易规定 181

第一节 大宗交易 182

一、大宗交易的概念 182

二、上海证券交易所大宗交易 183

三、深圳证券交易所综合协议交易平台业务 184

第二节 特别处理 187

一、退市风险警示 188

二、其他特别处理 189

三、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 189

第三节 回转交易 192

一、回转交易的含义 192

二、回转交易的分类 192

三、回转交易在世界的发展现状 193

四、回转交易的注意事项 194

第四节 固定收益平台 194

一、固定收益平台的含义 194

二、固定收益平台交易商 194

三、固定收益平台交易 195

第五节 交易价格特别规定 196

一、开盘价与收盘价 196

二、挂牌、摘牌、停牌与复牌 196

三、交易异常情况的处理 197

第六节 交易信息特别规定 197

一、交易信息 197

二、交易行为监督 199

三、合格境外机构投资者证券交易管理 200

本章小结 202

本章练习 204

第九章 证券营业部日常业务 209

第一节 投资者教育 210

一、投资者教育的内容 210

二、投资者教育的原则 210

三、投资者教育的制度 210

四、投资者教育的方式 211

五、投资者教育的要求 212

第二节 股票发行服务 214

一、股票发行的概念 214

二、网上发行 214

三、询价制度 214

四、投资者申购程序 214

第三节 红利分配与配股服务 215

一、分红派息 215

二、分红送、转股 216

三、配股 216

四、除权除息 216

第四节 信息与咨询服务 216

一、信息与咨询服务的内容 216

二、对咨询服务人员的要求 217

第五节 IB业务 217

一、IB业务的概念 217

二、证券公司提供IB业务的条件 217

三、证券公司IB业务的范围 218

第六节 代办股份转让 218

一、代办股份转让的概念 218

二、证券公司从事代办股份转让的条件 218

三、股份转让公司条件 219

四、代办股份转让的业务范围 219

五、代办股份转让的基本规则 220

六、股份报价转让试点与代办股份转让的区别 221

七、股份报价转让业务规则 221

第七节 网络投票 222

一、上海证券交易所网络投票规则 223

二、深圳证券交易所网络投票规则 223

三、中国结算公司网络投票规则 225

本章小结 225

本章练习 227

第十章 证券公司其他业务 231

第一节 证券自营业务 232

一、证券自营业务的含义 232

二、证券自营业务的特点 233

三、证券自营业务的管理 233

四、证券自营业务的风险与防范 234

五、自营业务的禁止行为 236

六、证券自营业务的监管和法律责任 239

第二节 资产管理业务 241

一、资产管理业务概述 241

二、资产管理业务的规定 242

三、资产管理业务的风险控制 245

本章小结 247

本章练习 248

第十一章 经纪业务拓展 253

第一节 经纪业务拓展概述 254

一、定义与概况 254

二、特点 254

三、主要模式 255

第二节 经纪业务拓展的策略 258

一、产品策略 258

二、定价策略 260

三、渠道策略 263

四、促销策略 263

第三节 我国证券公司的经纪人制度 264

一、证券经纪人的定义、分类和业务范围 264

二、经纪人的组织架构 265

三、经纪人的招募和团队组建 266

四、经纪人定级、考核和薪酬制度 266

第四节 营销管理 269

一、证券营销的内容 269

二、证券营销 270

三、营销监管 274

本章小结 276

本章练习 277

第十二章 证券行情软件使用 281

第一节 证券交易软件概述 282

一、证券网上交易的发展 283

二、证券网上交易的特点 283

三、证券网上交易的注意事项 283

四、网上交易软件介绍 284

第二节 网上交易软件使用 286

一、调取及选择股票 286

二、分析股票 288

三、数据统计 293

四、常用快捷键 294

本章小结 295

本章练习 296

练习题参考答案 299